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- A．普通股
- B．优先股
- C．浮动利率债券
- D．固定利率债券
- A．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备
- B．证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备
- C．证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备
- D．证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备
- A．发行或转让价格较灵活
- B．可以明确表示每一股所代表的股权比例
- C．便于股票分割
- D．不便于股票分割
- 64
-
股票是一种( )。
- A．有价证券
- B．设权证券
- C．证权证券
- D．要式证券
- A．信用交易资金交收账户
- B．信用交易证券交收账户
- C．客户信用交易担保证券账户
- D．融券专用证券账户
- A．可转换普通股票
- B．可转换基金
- C．可转换债券
- D．可转换优先股票
- 67
-
普通股票的特点是( )。
- A．股利不固定
- B．分配顺序优先于优先股
- C．有投票权
- D．风险大于优先股
- A．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
- B．质量控制制度和其它内部管理制度健全并有效执行，执业质量及执业道德良好
- C．净资产不少于2000万元
- D．半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业2年以上
- A．有利于股票发行
- B．有利于减轻公司股息负担
- C．给投资者提供更多的投资选择余地
- D．分散公司控制权
- A．发起人
- B．承销商
- C．上市推荐人
- D．社会公众
- A．债券发行方式
- B．债券票面价值
- C．债券发行者名称
- D．债券偿还期限
- A．定向资产管理计划只接受货币资金形式的资产
- B．证券公司应当将集合计划设定为均等份额
- C．证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划
- D．证券公司在进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
- A．按照规定召集基金份额持有人大会
- B．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
- C．对基金财务会计报告出具意见
- D．安全保管基金财产
- A．东南亚金融危机
- B．巴林银行事件
- C．英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制
- D．美国安然公司造假事件
- A．为中小投资者拓宽投资渠道
- B．促进储蓄向投资的转化
- C．有利于证券市场的稳定和发展
- D．完善投资者结构
- A．资金性质不同
- B．投资者地位不同
- C．基金营运依据不同
- D．发行规模不同
- A市盈率
- B总市值
- C成交金额
- D流通市值
- A．招揽投资者从事股指期货交易
- B．协助办理有关开户手续
- C．为投资者下单交易提供便利
- D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
- A．期限不同
- B．发行规模限制不同
- C．基金单位交易计价方式不同
- D．投资对象不同
- A．经理层
- B．股东会
- C．监事会
- D．证券监管部门
- A．基金上市费用
- B．基金持有人大会费用
- C．基金分红手续费
- D．清算费用
- A．每份基金单位享有同等分配权
- B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
- C．基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分配
- D．基金收益分配后基金单位净值不能低于面值
- 83
-
基金资产总值包括( )。
- A．基金购买的各类证券的价值
- B．银行存款本息
- C．基金应收的认购基金款项利息
- D．基金应支付的各种费用
- A．具备一定的盈利能力
- B．具备一定规模和存续时间
- C．主营业务突出
- D．最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
- A．在场外市场进行基金份额申购赎回
- B．在交易所进行基金份额交易
- C．可有效防止套利交易
- D．通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
- A．投资获利
- B．投机获利
- C．套期保值
- D．规避风险
- 87
-
认股权证的要素有( )。
- A．认股数量
- B．认股地点
- C．认股期限
- D．认股价格
- A．计算复杂
- B．没有考虑权数
- C．计算结果不精确
- D．在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性
- A．交易设施先进
- B．交易速度快
- C．交易成本低
- D．企业入市的法律条件宽松
- A．实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
- B．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
- C．具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人
- D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A．发起人
- B．投资者
- C．注册人
- D．受托人
- A．公司股权结构
- B．公司经营业绩
- C．股票市场的价格变化
- D．公司治理结构
- A．简单算术股价平均数
- B．加权股价平均数
- C．修正股价平均数
- D．加权修正股价平均数
- A．现金的形式
- B．股票的形式
- C．现金以外的其他财产的形式
- D．债券或应付票据等负债的形式
- A．基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成
- B．注册登记系统瘫痪
- C．核算系统无法按正常时限显示基金净值
- D．基金的投资交易指令无法及时传输
- 96
-
下列说法正确的是( )。
- A．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
- B．发行浮动利率债券是对信用风险的补偿
- C．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
- D．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于
- A．发起人
- B．托管人
- C．管理人
- D．承销人
- A．政策风险
- B．经营风险
- C．利率风险
- D．财务风险
- A．股份有限公司
- B．有限责任公司
- C．无限责任公司
- D．两合公司
- 100
-
股票的( )决定股票的市场价格。
- A．清算价值
- B．内在价值
- C．票面价值
- D．理论价值
- A．证券发行数量
- B．证券发行结构
- C．证券价格
- D．投资收益
- A．持有的股票价值增加
- B．持有的股票数增加
- C．持有的股票价值减少
- D．持有的股票数减少
- A．上市证券与非上市证券
- B．国内证券和国际证券
- C．公募证券和私募证券
- D．固定收益证券和变动收益证券
- A．政府监管部门
- B．地方所属的监管机构
- C．立法机构委派的监管部门
- D．自律性监管机构
- A．10％
- B．5％
- C．20％
- D．30％
- A．流动性高
- B．交易安全
- C．灵活性高
- D．交易方便
- A．票据市场
- B．短期债券市场
- C．资金市场
- D．资本市场
- 108
-
记名股票遗失，( )。
- A．股东资格消失
- B．股东权利消失
- C．股东可以向公司申请补发股票
- D．股东不可以向公司申请补发股票
- A．A股交易
- B．B股交易
- C．债券交易
- D．基金交易
- A．清算价值
- B．内在价值
- C．账面价值
- D．票面价值
- A．对企业经营参与权的优先
- B．认购新发行股票的优先
- C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D．股息分配和剩余资产清偿的优先
- 112
-
基金管理费通常是( )。
- A．逐日计提，按日支付
- B．逐周计提，按月支付
- C．逐日计提，按月支付
- D．逐日计提，按周支付
- A．证券流通市场
- B．回购协议市场
- C．证券发行市场
- D．同业拆借市场
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．看涨期权
- D．看跌期权
- A．高
- B．低
- C．相同
- D．不确定
- A．赤字国债
- B．特种图债
- C．实物国债
- D．货币国债
- 117
-
欧洲债券的特点是( )。
- A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家
- B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家
- C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
- D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家
- A．信用公司债
- B．保证公司债
- C．抵押公司债
- D．信托公司债
- A．扬基债券
- B．武士债券
- C．龙债券
- D．欧洲债券
- A．每一基金份额资产总值
- B．市场供求关系
- C．每一基金份额资产净值
- D．未来收益的贴现值
- 121
-
契约型基金筹集的资金属于( )。
- A．公司资本
- B．借入资金
- C．信托财产
- D．自有资金
- A．债券基金、股票基金、货币市场基金
- B．封闭式基金与开放式基金
- C．成长型基金与收入型基金
- D．契约型基金与公司型基金
- A．多方面
- B．互相
- C．双方面
- D．单方面
- A．证券公司
- B．基金管理人
- C．证券登记公司
- D．基金托管人
- A．货币市场基金
- B．股票基金
- C．债券基金
- D．认股权证基金
- 126
-
基金资产净值是( )。
- A．某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
- B．某一时期某一投资基金单位的实际价格
- C．某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值
- D．某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
- A．浮动利率
- B．固定利率
- C．市场利率
- D．固定利率的有价证券
- 128
-
IB制度起源于( )。
- A．英国
- B．美国
- C．荷兰
- D．日本
- A．股票
- B．债券
- C．金融期货合约
- D．金融证券
- A．行情监控
- B．证券监控
- C．资金监控
- D．交易监控
- A．规避风险和套期保值
- B．金融创新
- C．投机者投机的需要
- D．金融衍生工具的高风险高收益刺激
- A．债券
- B．公司债券
- C．优先股
- D．普通股
- A．一年
- B．二年
- C．三年
- D．五年
- A．股票
- B．存托凭证
- C．权证
- D．股票期权
- A．议价方式
- B．公开竞价方式
- C．集合竞价方式
- D．连续竞价方式
- A．基准利率
- B．贷款利率
- C．市场利率
- D．存款利率
- A．负债股息
- B．财产股息
- C．建业股息
- D．股票股息
- A．10％
- B．5％
- C．20%
- D．不设涨幅限制
- A．股票股息
- B．负债股息
- C．财产股息
- D．建业股息
- A．10％
- B．15％
- C．20％
- D．25％
- A．7
- B．10
- C．13
- D．16
- A．人民币2000万元
- B．人民币5000万元
- C．人民币10000万元
- D．人民币15000万元
- A．现金股息
- B．股票股息
- C．财产股息
- D．负债股息
- A．中国证监会
- B．中国人民银行
- C．中国银监会
- D．中国结算中心
- A．证券交易活动
- B．上市公司
- C．证券交易所会员
- D．证券登记结算
- A．上证综指ETF
- B．上证180ETF
- C．上证50ETF
- D．上证红利ETF
- A．董事会
- B．监事会
- C．股东大会
- D．职工代表大会
- A．加权股价指数法
- B．除数修正的简单平均法
- C．加权股价平均法
- D．简单算术股价平均法
- A．市场准入制度
- B．信息披露制度
- C．交易规则
- D．清算交割制度
- A．法定公积金
- B．资本公积金
- C．任意公积金
- D．盈余公积金
- A．偿还性
- B．流动性
- C．安全性
- D．收益性
- A．信用风险
- B．利率风险
- C．政策风险
- D．购买力风险
- 153
-
证券市场监管的主要手段是( )。
- A．经济手段
- B．法律手段
- C．行政手段
- D．自律方式
- A．股票编号
- B．股票名称
- C．股票的记载方式
- D．股东权利
- 155
-
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违
规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
- B．《上市公司股权分置改革管理办法》
- C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
- D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
- A．2008年1月19日．中国证监会
- B．2008年1月19日．中国证券业协会
- C．2009年1月19日．中国证券业协会
- D．2009年3月9日．中国证监会
- 158
-
通常情况下，证券的收益率( )。
- A．与偿还期成正比，与风险性成反比
- B．与偿还期成反比，与风险性成反比
- C．与偿还期成正比，与风险性成正比
- D．与偿还期成反比，与风险性成正比
- A．0.8
- B．1
- C．1.5
- D．2
- A．证券面值／GNP
- B．证券市值／GDP
- C．证券面值／GDP
- D．证券市值／GNP
