我
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明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。
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- A基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
- B注册登记系统瘫痪
- C核算系统无法按正常时限显示基金净值
- D基金的投资交易指令无法及时传输
- A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
- B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升
- C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
- D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
- A信用互换
- B利率互换
- C信用联结票据
- D保证金互换
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证券是指（）。
- A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
- B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- C各类证明持有者身份和权利的凭证
- D各类记载并代表一定权利的法律凭证
- A对基金份额的转让权
- B在一定程度上对基金经营决策的参与权
- C对基金收益的享有权
- D对基金资产的保管权
- A人员
- B财务
- C业务
- D机构
- A发行市场和流通市场
- B一级市场和二级市场
- C初级市场和次级市场
- D一级市场和二板市场
- A优先股
- B债券
- C普通股
- D货币市场工具
- A清偿顺序列于一般债务之后
- B清偿顺序列于次级债务之后
- C是商业银行为补充附属资本而发行
- D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
- A设有专门的基金托管部门
- B净资产和资本充足率符合有关规定
- C有安全高效的清算、交割系统
- D具备安全保管基金财产的条件
- A账面价值
- B未来收益
- C年度预算
- D市场利率
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广义的有价证券包括（）。
- A房屋所有权证
- B货币证券
- C商品证券
- D资本证券
- A保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
- B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
- C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
- D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
- A行权方式不同
- B权利载体不同
- C权利内容不同
- D发行主体不同
- A票面利率
- B偿还期限
- C交易市场
- D流通方式
- A具有良好的职业道德
- B未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- C最近2年未受过刑事处罚
- D已被证券经营机构聘用
- A以自己的名义或他人的名义进行
- B不得将自营账户出借他人
- C以自己的名义进行
- D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
- A中证200指数
- B中证100指数
- C中证500指数
- D中证800指数
- A禁止相互持股
- B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
- C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
- D禁止存在竞争关系的同类业务
- A虚买虚卖
- B合谋操纵证券交易价格或数量
- C虚假陈述
- D内幕交易
- A政治环境
- B宏观经济形式
- C基金份额资产净值
- D市场供求状况
- A股上市公司的（）。
- A市盈率
- B总市值
- C成交金额
- D流通市值
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以下说法正确的有（）。
- A上市公司配股价格通常低于市场价格
- B上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动
- C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产
- D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销
- A公司住所地证监局
- B公司章程规定的内部机构
- C有关自律组织
- D公司职代会
- A公司债券的期限为一年以上
- B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
- C公司股本总额不少于人民币三千万元
- D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- A流动性
- B收益性
- C风险性
- D期限性
- A增发股票
- B配股
- C股票合并
- D送股
- A最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%
- B最近1期末不存在未弥补亏损
- C发行前股本总数额不少于人民币3000万元
- D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
- A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延
- B保证金交易制度
- C投资具有高杠杆属性的衍生产品
- D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
- A上网竞价方式
- B协商定价方式
- C一般询价方式
- D累计投标询价方式
- A跨期性
- B杠杆性
- C不确定性和高风险性
- D联动性
- A金融商品的职能
- B信用工具的职能
- C凭证证券的特征
- D债券的一般特征
- A债券到期期限
- B债券承销者名称
- C债券的票面利率
- D债券发行者名称
- A已实现的股息
- B预期股息
- C必要收益率
- D票面金额
- A从事国家债券的投资业务
- B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
- C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
- D买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外
- A可挂失
- B可上市流通
- C可记名
- D不可上市流通
- A有价证券是价值的直接代表
- B证券市场是财产权利直接交换的场所
- C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
- D证券市场是风险直接交换的场所
- A募集的资金可以用于偿还银行贷款
- B采取审批制
- C不实行橱架发行制度
- D发行主体不限于大型企业
- A债券组合
- B未来收益
- C应收账款
- D按揭贷款
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证券公司的资产管理业务包括（）。
- A集合资产管理业务
- B定向资产管理业务
- C财务顾问业务
- D专项资产管理业务
- A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
- B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
- C所有上市交易的股票均有期货交易
- D股票期货实行现金交割
- A成长型基金与收入型基金
- B封闭式基金与开放式基金
- C契约型基金与公司型基金
- D债券基金、股票基金、货币市场基金
- A国有法人持股
- B其他内资持股
- C境内上市外资股
- D国家持股
- A《证券法》属于行政法规
- B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
- C《证券投资基金法》属于法律
- D《证券投资基金法》属于自律性规章
- A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购
- B企业年金不得购买投资性保险产品
- C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
- D企业年金是一种补充养老保险基金
- A附债券权证债券
- B附货币权证债券
- C附权益权证债券
- D可转换债券
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以下关于债券的说法错误的是（）。
- A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
- B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
- C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
- D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
- A A股承销
- B B股和H股的承销和交易
- C A股自营
- D 政府和公司倦的承销和交易
- A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
- B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
- C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
- D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
- A面向公众进行投资咨询业务
- B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
- C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
- D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
- A 30日，30日
- B 3个月，3个月
- C 3个月，30日
- D 30日，3个月
- A远期合约
- B期货合约
- C期权
- D互换
- A契约型基金和公司型基金
- B封闭式基金和开放式基金
- C收入型基金和平衡型基金
- D股票基金和债券基金
- A股票
- B股东身份证明
- C股东名册
- D资产证明
- A变更公司章程中的一般条款
- B设立、收购或者撤销分支机构
- C变更业务范围
- D公司合并
- A IDR
- B CDR
- C SDR
- D GDR
- A利率风险
- B政策风险
- C信用风险
- D经营风险
- A 5亿元
- B 2亿元
- C 1亿元
- D 5000亿元
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-
政府发行的证券品种一般为（）。
- A权证
- B债券
- C股票
- D期货
- A固定利息率优先股票
- B参与型优先股票
- C固定盈利优先股票
- D股息率固定优先股票
- A零息债券
- B除息债券
- C息票累积债券
- D浮动利率债券
- A证券承销
- B募集资金
- C证券发行
- D证券包销
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我国目前的股票发行制度是（）。
- A核准制配之以发行审核和保荐制度
- B注册制配之以发行审核制和保荐制度
- C备案制
- D注册制
- A销售收入
- B利润和股息
- C产品价格
- D资产总额
- A优先股票
- B普通股票
- C担保债券
- D抵押债券
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-
我国主权财富基金的发端是（）。
- A中国国际金融有限公司
- B中国投资有限责任公司
- C QFII
- D Q
- DII
- A长期稳定
- B中短期
- C中期
- D短期
- A债权人、普通股东、优先股东
- B普通股东、优先股东、债权人
- C债权人、优先股东、普通股东
- D优先股东、普通股东、债权人
- A证券监督管理机构
- B财政部
- C中国人民银行
- D证券业协会
- A 4
- B 2
- C 5
- D 3
- A《商业银行法》
- B《格拉斯—斯蒂格尔法案》
- C《金融服务现代化法案》
- D《金融服务法案》
- A负债
- B固定资产
- C净资本
- D总资产
- A只允许上市公司发行
- B约定在一定期限内还本付息
- C属于金融证券
- D证券公司应依法发行
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公司型基金反映的经济关系是（）。
- A债务关系
- B信托关系
- C债权关系
- D所有权关系
- A认购权证和认沽权证
- B价内权证和价外权证
- C美工权证和欧式权证
- D认股权证和备兑权证
- A分支机构负责人，电脑及财务管理人员
- B分支机构负责人，电脑及交易管理人员
- C分支机构负责人，财务及交易管理人员
- D分支机构电脑、交易和财务管理人员
- A三千万元
- B一亿元
- C五千万元
- D五亿元
- A中国进出口银行
- B中国工商银行
- C中国农业发展银行
- D国家开发银行
- A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- A个体工商户
- B合伙经营企业
- C独资经营企业
- D家庭型企业
- A 1亿元
- B 2亿元
- C 5000万元
- D 3亿元
- A金融期权
- B金融互换
- C金融远期合约
- D金融期货
- A购买日期
- B类型
- C购买价格
- D出资比例
- A证券交易所
- B证券登记结算公司
- C客户
- D存管银行
- A私募基金
- B创业基金
- C证券投资基金
- D社保基金
- A 2158.82点
- B 456.92点
- C 463.21点
- D 2188.55点
- A中国证监会主要负责人
- B中国证监会稽查局
- C中国证监会处罚委员会
- D中国证监会法律部
- A国债和可转债
- B国债和政策性金融债
- C国债和公司债
- D国债和权证
- A 2天
- B 5天
- C 7天
- D 20天
- A场内主板市场
- B场外二级市场
- C场外主板市场
- D场内二级市场
- A基金托管人
- B基金管理人
- C基金发起人
- D基金受益人
- A中国证监会
- B证券交易所
- C中国证券业协会
- D中国证券登记结算公司
- A自律性监管机构
- B立法机构委派的监管部门
- C政府监管部门
- D地方所属的监管机构
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自律性组织包括证券交易所和（）。
- A证券信用评级机构
- B证券公司
- C证券业协会
- D会计师事务所
- 155
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证券投资基金在美国称（）。
- A单位信托基金
- B证券投资信托基金
- C指数基金
- D共同基金
- A负债形式
- B投资形式
- C融资形式
- D资产形式
- A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
- B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
- C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
- D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构
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世界上第一个股票交易所是（）。
- A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
- B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
- C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
- D美国的费城交易所
- A《证券法》
- B《财政法》
- C《税法》
- D《预算法》
- A15%
- B 25%
- C 30%
- D 20%
