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证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。( )
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- A.对证券交易活动进行管理
- B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
- C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
- D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人
- B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
- C.证券服务机构
- D.证券公司、保荐人
- A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
- B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
- C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
- D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
- A.薪酬与提名委员会
- B.审计委员会
- C.风险控制委员会
- D.风险规避委员会
- A.指定商业银行
- B.证券登记结算机构
- C.资产托管机构
- D.证券交易所
- A.内幕交易，泄露内幕信息罪
- B.擅自发行股票和公司、企业债券罪
- C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D.操纵证券市场罪
- A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
- B.《证券法》
- C.《基金法》
- D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- A.增加了公司章程的要求
- B.增加了对主要股东资格的限制条件
- C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
- D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
- A.派发股息
- B.派发红股
- C.派发资本利得
- D.派发利息
- A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
- C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
- A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
- B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
- C.股东大会决议后提取的任意公积金
- D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分
- A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
- B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
- C.提供网上票据报价系统
- D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
- A.交易设施先进
- B.交易灵活
- C.交易成本低
- D.交易效率高
- A.NASDAQ市场
- B.EASDAQ市场
- C.SESDAQ市场
- D.深圳证券交易所
- A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
- B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
- C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
- D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
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证券发行制度有( )。
- A.注册制
- B.核准制
- C.公司制
- D.会员制
- A.债权
- B.外国公司
- C.跨国公司
- D.基金组合
- A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
- B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
- C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
- D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
- A.发行债券
- B.股价上升
- C.股票送股
- D.股票增发
- A.用于转移或防范信用风险
- B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
- A.套期保值
- B.价格发现
- C.投机
- D.套利
- A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
- C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
- D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
- A.基金规模快速增长
- B.现阶段的主流形式为封闭式基金
- C.基金产品差异日益明显
- D.基金的投资风格趋于多样化
- A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
- B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
- C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
- D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
- A.期限不同
- B.基金份额交易方式不同
- C.交易费用不同
- D.发行规模限制不同
- A.收益显著
- B.集合投资
- C.分散风险
- D.专业理财
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.到期兑付方式不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
- A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
- B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
- C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
- D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
- A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
- B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
- C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益
- D.债券具有偿还性，投资一定能够收回
- A.储蓄国债
- B.记账式国债
- C.凭证式国债
- D.实物国债
- A.人民胜利折实公债
- B.财政证券
- C.电子式储蓄国债
- D.国家经济建设公债
- A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
- B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
- C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
- D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
- A.债务人不履行债务
- B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C.流通市场风险
- D.债权人的意外死亡
- A.债券的期值
- B.待偿期限
- C.买卖价格
- D.市场利率
- A.票面价值的币种
- B.债券的票面金额
- C.债券的票面利率
- D.债券的利率计算方法
- A.市场利率下降
- B.紧缩的货币政策
- C.本币升值
- D.对通货膨胀实行保值补贴
- A.发行人是借入资金的主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人需要还本付息
- D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
- A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C.政府部门向新建股份公司的投资
- D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
- A.H股
- B.S股
- C.N股
- D.红筹股
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非累积优先股票的特点有( )。
- A.股息分派以年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
- A.公司经营状况
- B.心理因素
- C.行业与部门因素
- D.宏观经济与政策因素
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普通股票的特征可表述为( )。
- A.普通股票是股息率固定的股票
- B.普通股票是最基本、最重要的股票
- C.普通股票是标准的股票
- D.普通股票是风险最大的股票
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股票应载明的事项主要有( )。
- A.公司名称
- B.公司成立时间
- C.股票种类
- D.票面金额
- A.我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的
- B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
- C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
- D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
- A.有价证券
- B.要式证券
- C.设权证券
- D.证权证券
- A.商业银行的出现
- B.股份制的发展
- C.信用制度的发展
- D.公司的产生
- A.股份公司的建立
- B.公司股票的发行
- C.债券的发行
- D.社会化大生产的出现
- A.工商企业
- B.证券经营机构
- C.个人
- D.政府及其机构
- A.国有资产保值增值
- B.参股来支配更多社会资源
- C.控制货币发行量
- D.以上都是
- A.货币凭证
- B.法律凭证
- C.书面凭证
- D.资本凭证
- A.独资制
- B.合伙制
- C.公司制
- D.集体制
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资本证券包括( )。
- A.股票
- B.债券
- C.基金证券
- D.可转换证券
- A.所有权
- B.使用权
- C.债权
- D.收益权
- A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
- B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
- C.不允许在证券交易所内趸易
- D.不可以在其他证券交易市场交易
- A.运货单
- B.商业本票
- C.现金
- D.银行支票
- A.公司证券
- B.金融证券
- C.政府证券
- D.私募证券
- A.协调财政资金短期周转
- B.弥补财政赤字
- C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
- D.实施某种特殊的政策
- A.本身具有内在价值
- B.无法代表财产权利
- C.不具有交易价格
- D.标有票面金额
- A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
- B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C.有价证券是虚拟资本的一种形式
- D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A.基本信息
- B.奖励信息
- C.警示信息
- D.处罚信息
- A.反映了一种权利义务关系
- B.是持有者的财产权利证明
- C.是证明或设定权利的书面凭证
- D.表明持有人拥有某种特定权益
- A.会员制
- B.公司制
- C.社团组织
- D.非独立法人
- A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
- C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
- D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
- A.公司设立、收购或撤销分支机构
- B.变更业务范围或注册资本
- C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
- D.证券公司在境外设立证券经营机构
- A.中国人民银行
- B.地方人民政府
- C.国务院银行监督管理机构
- D.国务院保险监督管理机构
- A.防止信息滥用
- B.有利于价值判断
- C.降低证券市场效率
- D.防止不正当竞争
- A.《证券法》
- B.《上市公司收购管理办法》
- C.《基金法》
- D.《中华人民共和国刑法》
- A.审慎
- B.诚信
- C.依法
- D.独立
- A.基金合同
- B.基金募集方案
- C.基金发行计划
- D.招募说明书
- A.行政法规国家法律部门规章
- B.国家法律行政法规部门规章
- C.国家法律部门规章行政法规
- D.部门规章国家法律行政法规
- A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
- C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
- D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
- A.5000万
- B.1亿
- C.1.5亿
- D.2亿
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
- B.必须经国务院证券监督管理机构批准
- C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
- D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
- A.5000万
- B.1亿
- C.2亿
- D.5亿
- A.1
- B.3
- C.6
- D.9
- A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
- B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
- C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
- D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
- A.股息收入
- B.资本利得
- C.公积金转增收益
- D.再投资收益
- A.简称“中小板指数”
- B.由深圳证券交易所编制
- C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
- D.属于综合指数类
- A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
- B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
- C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
- D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
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股价指数编制的第四步是( )。
- A.选择样本股
- B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
- C.指数化
- D.计算计算期平均股价或市值
- A.资金和资产存管机构
- B.信用增级机构
- C.信用评级机构
- D.证券化产品投资者
- A.中国石化
- B.上海石化
- C.北京石化
- D.广州石化
- A.合约所规定的履约时间不同
- B.选择权的性质
- C.金融期权基础资产性质的不同
- D.交易标的不同
- A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
- B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
- C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
- D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
- A.美国证券交易所
- B.堪萨斯期货交易所
- C.纽约证券交易所
- D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
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基金在进行收益分配时，( )。
- A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
- B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
- C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
- D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
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基金资产估值的最终目的是( )。
- A.客观准确地计算基金管理费和托管费
- B.计算、评估基金资产的价值
- C.计算、评估基金负债的价值
- D.确定基金份额净值
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基金托管费是指( )。
- A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
- B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
- C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
- D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
- A.调高
- B.调低
- C.稳定
- D.不断波动
- A.合资公司
- B.有限责任公司
- C.股份有限公司
- D.集团公司
- A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
- B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
- C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
- D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
- A.债权人
- B.收益人
- C.股东
- D.委托人
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下列说法中，不正确的是( )。
- A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- A.投资者所在国
- B.发行者所在国
- C.发行地所在国
- D.第三国
- A.1991
- B.1993
- C.2000
- D.2002
- A.分别是股票、公司债
- B.分别是公司债、股票
- C.都属于股票
- D.都属于债券
- A.不动产抵押公司债
- B.信用公司债
- C.保证公司债
- D.收益公司债
- A.储蓄国债(电子式)
- B.记账式国债
- C.战争国债
- D.凭证式国债
- A.中央银行
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.政策性银行
- A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
- B.采用实名制，不可流通转让
- C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
- D.采用电子方式记录债权
- A.短期国债
- B.中期国债
- C.长期国债
- D.赤字国债
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- A.金融债券的发行主体是银行
- B.公司债券的发行主体是股份公司
- C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
- D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
- A.利率风险对债券的影响较大
- B.率风险对股票的影响较大
- C.利率风险对股票和债券的影响同样大
- D.股票和债券受利率影响不大
- A.短期债券
- B.中期债券
- C.长期债券
- D.浮动利率债券
- A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
- B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
- C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
- D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
- A.对企业经营参与权的优先
- B.认购新发行股票的优先
- C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D.股息分配和剩余资产清偿的优先
- A.债券的票面价值
- B.债券的到期日期
- C.债券承销机构的名称
- D.债券的票面利率
- A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
- B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
- C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
- A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
- B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
- C.优先股票股东也有表决权
- D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
- A.股东的权利和义务
- B.投资主体的不同性质
- C.流通受限与否
- D.按剩余资产分配顺序
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.内在价值
- D.实际价值
- A.现值理论
- B.预期理论
- C.合理收益理论
- D.流动性理论
- A.股东权利的差异
- B.股东义务的差异
- C.记载方式的差异
- D.股东属性的差异
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
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美国的第一个证券交易所是( )。
- A.费城证券交易所
- B.太平洋证券交易所
- C.美国证券交易所
- D.纽约证券交易所
- A.设权证券
- B.证权证券
- C.要式证券
- D.资本证券
- A.17718.1772
- C.1773
- D.1774
- A.纽约
- B.阿姆斯特丹
- C.伦敦
- D.费城
- A.债券
- B.股票
- C.商业票据
- D.国家债券
- A.股票市场和基金市场
- B.期信贷市场和证券市场
- C.短期资金市场和长期资金市场
- D.中长期信贷市场和证券市场
- A.证券业协会
- B.计审计机构
- C.律师事务所
- D.资产评估机构
- A.本金安全和收益率
- B.提高流动性和分散风险
- C.调剂资金余缺
- D.筹集资金
- A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
- D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
- A.金融债券
- B.公司债券
- C.政府机构债券
- D.金融证券
- A.上市证券与非上市证券
- B.国内证券和国际证券
- C.公募证券和私募证券
- D.固定收益证券和变动收益证券
- A.发行市场与流通市场
- B.场外市场与交易所市场
- C.主板市场与二板市场
- D.二板市场与三板市场
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狭义的有价证券是指( )。
- A.商品证券
- B.资本证券
- C.货币证券
- D.上市证券
- A.仓库栈单
- B.商业汇票
- C.银行汇票
- D.支票
