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2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
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- A. 现货交易
- B. 远期交易
- C. 期货交易
- D. 期权交易
- A. 中证股票型基金指数
- B. 中证封闭式基金指数
- C. 中证债券型基金指数
- D. 中证开放式基金指数
- A. 企业债券
- B. 信用公司债券
- C. 不动产抵押公司债券
- D. 保险公司次级债务
- A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B. 风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
- C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D. 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
- A. 货币互换
- B. 利率互换
- C. 股权互换
- D. 信用互换
- A. 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- B. 设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
- C. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
- D. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
- A. 以营利为目的
- B. 不以营利为目的
- C. 为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人
- D. 交易所是整个证券市场的核心
- A. 保护投资者
- B. 稳定市场价格
- C. 透明和信息公开
- D. 降低系统风险
- A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义
- B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- C. 认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放
- D. 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平
- A. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
- B. 基金利润（收益）分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
- C. 封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
- D. 货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
- A. 让普通股票股东有获得优先股票的机会
- B. 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
- C. 保护原普通股票股东的利益和持股价值
- D. 保证原普通股票股东能因增发新股而获利
- A. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- B. 更换基金管理人、基金托管人
- C. 基金扩募或者延长基金合同期限
- D. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
- A. 固定利率债券
- B. 浮动利率债券
- C. 累进利率债券
- D. 延付息票债券
- A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- B. 对会员单位的自律管理
- C. 对从业人员的自律管理
- D. 代办股份转让系统
- A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B. 以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
- C. 按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标
- D. 按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标
- A. 主权财富基金
- B. 证券经营机构
- C. 银行业金融机构
- D. 保险公司及保险资产管理公司
- A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- C. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- D. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
- A. 作用机制复杂
- B. 干扰程度深
- C. 波及范围广
- D. 股价波动幅度较大
- A. 资金的性质不同
- B. 投资者的地位不同
- C. 基金的营运依据不同
- D. 对投资额的限制不同
- A. 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
- B. 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C. 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
- D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- A. 真实原则
- B. 准确原则
- C. 完整原则
- D. 及时原则
- A. 缴纳基金认购款项及规定的费用
- B. 承担基金亏损或终止的有限责任
- C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
- A. 政策性金融债券
- B. 商业银行债券
- C. 证券公司债券
- D. 财务公司债券
- A. 股票风险较大，债券风险相对较小
- B. 债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C. 债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- D. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
- A. 商业银行债券
- B. 证券公司债券
- C. 保险公司次级债务
- D. 政策性金融债券
- A. 政府机构
- B. 各类基金
- C. 企业和事业法人
- D. 金融机构
- A. 单只股票期权
- B. 股票组合期权
- C. 股价指数期权
- D. 百慕大期权
- A. 主营业务突出
- B. 上市公司组织机构健全、运行良好
- C. 上市公司的盈利能力具有可持续性
- D. 上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载
- A. 证券实名制
- B. 货银对付的交收制度
- C. 分级结算制度和结算参与人制度
- D. 净额结算制度
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债券的特征包括（ ）。
- A. 偿还性
- B. 收益性
- C. 安全性
- D. 永久性
- A. 证券投资顾问业务
- B. 发布证券研究报告
- C. 财务顾问业务
- D. 保荐业务
- A. 公正原则
- B. 有效原则
- C. 依法监管原则
- D. 监管与自律相结合的原则
- A. 《证券公司监督管理条例》
- B. 《证券公司风险处置条例》
- C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D. 《证券发行与承销管理办法》
- A. 为单一客户办理定向资产管理业务
- B. 为多个客户办理集合资产管理业务
- C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品
- A. 改变供求关系
- B. 改变资金流向
- C. 影响公司的盈利
- D. 影响投资成本
- A. 看涨期权
- B. 看跌期权
- C. 认购权
- D. 认沽权
- A. 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
- B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
- C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
- D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
- A. 存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
- B. 存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C. 存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券
- D. 存托凭证首先由摩根首创
- A. 协助办理开户手续
- B. 提供期货行情信息、交易设施
- C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
- D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A. 有限责任公司
- B. 股份有限公司
- C. 合伙企业
- D. 非法人组织
- A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B. 提高证券公司经营效率和效果
- C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D. 防范经营风险和道德风险
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-
下列属于欺诈行为的有（ ）。
- A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- B. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- C. 委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
- D. 违背委托人的指令买卖证券
- A. 通过公开发售基金份额募集资金
- B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- C. 基金与股票和债券一样，属于直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
- D. 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
- A. 封闭式基金一般有固定的存续期限
- B. 开放式基金一般没有固定的存续期限
- C. 封闭式基金投资人少
- D. 开放式基金投资人多
- A. 跨期性
- B. 杠杆性
- C. 联动性
- D. 不确定性或高风险性
- A. 商业汇票
- B. 商业本票
- C. 金融债券
- D. 银行汇票
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-
证券投资基金的作用包括（ ）。
- A. 为中小投资者拓宽投资渠道
- B. 有利于证券市场的稳定和发展
- C. 为大型企业筹集资金提供了新的渠道
- D. 为个人投资者获取稳定收益提供保障
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-
我国目前发行的普通国债有（ ）。
- A. 储蓄国债(电子式)
- B. 长期建设国债
- C. 记账式国债
- D. 凭证式国债
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-
有价证券是（ ）的统一表现形式。
- A. 财产权利
- B. 财产价值
- C. 财产要求
- D. 财产证明
- A. 记名股票
- B. 不记名股票
- C. 优先股
- D. 非流通股票
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-
保证基金可以投资于（ ）。
- A. 股票
- B. 债券
- C. 权证
- D. 股指期货
- A. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
- B. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
- C. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
- D. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
- A. 向原股东配售股份
- B. 公开发行股票
- C. 发行可转换公司债券
- D. 向不特定对象公开募集股份
- A. 一半
- B. 三分之一
- C. 四分之一
- D. 五分之一
- A. 品种结构
- B. 上市公司规模
- C. 层次结构
- D. 交易场所结构
- A. 金融债券
- B. 公司债券
- C. 地方政府债券
- D. 中央政府债券
- A. 成长型基金
- B. 收入型基金
- C. 期权基金
- D. 平衡型基金
- A. 基金本身不具备独立法人资格
- B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
- C. 基金设有董事会和持有人大会
- D. 基金资产归基金管理人所有
- A. 信托投资公司
- B. 主权财富基金
- C. 证券经营机构
- D. 金融租赁公司
- A. 证券发行数量
- B. 证券发行结构
- C. 证券价格
- D. 投资收益
- A. ①②③④⑤
- B. ②①③④⑤
- C. ③②①④⑤
- D. ③①②④⑤
- A. 60%
- B. 30%
- C. 40%
- D. 20%
- A. 便于股票分割
- B. 为股票发行价格的确定提供依据
- C. 发行价格灵活
- D. 转让价格灵活
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-
契约型基金投资者实际上是（ ）。
- A. 经营人
- B. 监管人
- C. 受益人
- D. 受托人
- A. 货币
- B. 期货
- C. 期权
- D. 商品
- A. 证券交易所
- B. 证券业协会
- C. 证监会
- D. 证券登记结算公司
- A. 经济周期循环
- B. 经济增长
- C. 汇率变化
- D. 大型国有企业的经营情况
- A. 1991
- B. 1993
- C. 2000
- D. 2004
- A. 中国证监会
- B. 证券交易所
- C. 证券业协会
- D. 国家外汇管理局
- A. 按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
- B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C. 具有变现性强、流动性强的特点
- D. 管理严格
- A. 证券发行人
- B. 证券投资者
- C. 证券中介机构
- D. 监管部门
- A. 只可用自有资金投资证券
- B. 金融债券只能单向卖出
- C. 可以买卖政府债券
- D. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
- A. 证券市场一体化
- B. 投资者法人化
- C. 金融创新深化
- D. 金融机构混业化
- A. 红筹股
- B. A股
- C. 蓝筹股
- D. H股
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-
在我国，证监会属于（ ）管辖。
- A. 中国人民银行
- B. 国务院
- C. 人大常委会
- D. 国家主席
- A. 1‰
- B. 2‰
- C. 3‰
- D. 4‰
- 137
-
美国采用的证券发行制度为（ ）。
- A. 注册制
- B. 核准制
- C. 保荐制
- D. 审批制
- A. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10％
- B. 连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交
- C. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价
- D. 投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号
- A. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
- B. 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
- C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
- D. 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
- A. 资本证券
- B. 要式证券
- C. 证权证券
- D. 有价证券
- A. 股票
- B. 存托凭证
- C. 认股权证
- D. 股票期权
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贴现债券到期时按（ ）偿还。
- A. 发行价格
- B. 市场价格
- C. 票面金额
- D. 本息总额
- A. 浮动利率债券
- B. 优先股
- C. 普通股票
- D. 保值贴补债券
- A. 价值直接交换的场所
- B. 财产权利直接交换的场所
- C. 风险直接交换的场所
- D. 收益直接交换的场所
- A. 向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
- B. 出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
- C. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
- D. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易
- A. 可转换优先股票
- B. 可赎回优先股票
- C. 积累优先股票
- D. 参与优先股票
- A. 委托人
- B. 信托人
- C. 中介人
- D. 投资人
- A. 2158.82点
- B. 456．92点
- C. 463．21点
- D. 2188.55点
- A. 可以一次或分次缴纳出资
- B. 转让相对简单
- C. 安全性较差
- D. 认购时要求一次性缴纳
- A. 5
- B. 25
- C. 40
- D. 100
