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非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）
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- A. 向他人贷款
- B. 向他人提供担保
- C. 投资地方债券
- D. 买卖其基金托管人发行的股票或者债券
- A. 物价水平
- B. 经济增长
- C. 经济周期
- D. 经济政策
- A. 政府债券
- B. 金融债券
- C. 信用公司债券
- D. 可转换公司债券
- A. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
- B. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
- C. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
- D. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
- A. 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
- B. 可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
- C. 可转换债券持有人即转股权所有人
- D. 可转换债券通常是转换成优先股票
- 66
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证券是指（ ）。
- A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B. 各类证明持有者权利和义务的凭证
- C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
- B. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
- C. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
- D. 结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
- A. 金融期货
- B. 金融远期合约
- C. 信用互换
- D. 金融互换
- A. 向社会公众增发新股
- B. 发行可转换公司债券
- C. 向原有股东配售股份
- D. 重大资产重组
- A. 资金来源广、发行规模大
- B. 存在汇率风险
- C. 以自由兑换货币作为计量货币
- D. 有国家主权保障
- A. 集中交易制度
- B. 标准化的期货合约和对冲机制
- C. 保证金制度
- D. 限仓制度
- A. 代理证券发行
- B. 代理证券买卖
- C. 自营性买卖
- D. 其他咨询业务
- A. 根据保证金数量规定持仓限额
- B. 根据不同的会员规定不同的持仓量
- C. 根据不同的客户规定不同的持仓量
- D. 根据不同的经济环境规定不同的持仓量
- A. 上网定价发行方式
- B. 向二级市场投资者配售方式
- C. 向场外交易者配售
- D. 向国际投资者私募发行
- A. 基金投资所得的股息、债券利息
- B. 存款利息
- C. 基金投资所得的红利
- D. 买卖证券差价
- A. 上市交易的股票
- B. 金融期货
- C. 上市交易的债券
- D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
- A. 筹集长期稳定的公司股本
- B. 减轻公司利润分派负担
- C. 改善公司的经营状况
- D. 保持公司的经营决策权不变
- A. 是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
- B. 电子方式记录债权
- C. 投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
- D. 通过试点商业银行面向个人投资者销售
- A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
- B. ETF发行后规模固定
- C. ETF只需每季度公布一次财务状况
- D. 封闭式基金没有固定的存续期
- A. 筹资一投资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 规避风险功能
- A. 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
- B. 国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
- C. 在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。
- D. 国有股权可由国家授权投资的机构持有
- A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
- B. 是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C. 虚拟资本是有价证券的一种形式
- D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A. 现金的形式
- B. 股票的形式
- C. 现金以外的其他财产的形式
- D. 债券或应付票据等负债的形式
- A. 欧洲债券
- B. 武士债券
- C. 扬基债券
- D. 龙债券
- A. 法律上的限制
- B. 公司的经营环境
- C. 公司对现金的需要
- D. 公司进入资本市场获得资金的能力
- A. 社会化大生产和商品经济的发展
- B. 股份制的发展
- C. 信用制度的发展
- D. 国际贸易的发展
- A. 政府
- B. 国际组织
- C. 金融机构
- D. 工商企业
- A. 增加资产的流动性
- B. 提高信用等级
- C. 筹资用于某种特殊用途
- D. 改变了本身的资产负债结构
- A. 公司名称
- B. 公司成立的日期
- C. 股票种类
- D. 票面金额
- A. 保护投资者利益
- B. 维持市场正常秩序
- C. 保持市场价格稳定
- D. 发挥市场的积极作用
- A. 非流通股
- B. 法人股
- C. 普通公众股
- D. 流通股
- A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A. 更换基金管理公司的高级管理人员
- B. 基金扩募或者延长基金合同期限
- C. 更换基金管理人、基金托管人
- D. 提前终止基金合同
- A. 证监会规定
- B. 当前市场利率水平
- C. 公司债券资信等级
- D. 发行条款
- A. 自有资本
- B. 营运资金
- C. 受托投资资金
- D. 清算资金
- 96
-
基金资产总值包含（ ）。
- A. 基金管理费用
- B. 基金应收的申购基金款
- C. 基金所拥有的各类证券的价值
- D. 基金其他投资所形成的价值。
- A. 非上市证券是指未审请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
- B. 不允许自由交易
- C. 不允许在证券交易所内交易
- D. 可以在其他证券交易市场交易
- A. 协商定价
- B. 一般询价
- C. 累计投标调价
- D. 上网竞价
- A. 资产评估机构
- B. 证券投资咨询公司
- C. 会计师事务所
- D. 证券信用评级机构
- A. 所有权
- B. 使用权
- C. 收益权
- D. 债权
- A. 中央银行提高法定存款准备金率
- B. 中央银行降低再贴现率
- C. 政府大幅提高税率
- D. 中央银行在公开市场上大量买人证券
- 102
-
社会保障基金的资金来源有（ ）。
- A. 国有股减持划入的资金和股权资产
- B. 中央财政拨人资金
- C. 其他方式筹集的资金
- D. 社会公益基金
- 103
-
金融互换包括（ ）。
- A. 货币互换
- B. 利率互换
- C. 股权互换
- D. 信用互换
- A. 公司债券的期限为1年以上
- B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C. 公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
- D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- A. 综合精算股票指数
- B. 100种股票交易指数．
- C. 金融时报工业股票指数
- D. FT一200指数
- A. 媒介资金供求
- B. 繁荣证券市场
- C. 优化资源配置
- D. 维护证券市场的有序发展
- 107
-
股票账面价值又称为（ ）。
- A. 股票面值
- B. 股票内在价值
- C. 股票净值
- D. 每股净资产
- A. 所筹集资金的投向不同
- B. 投资主体不同
- C. 反映的经济关系不同
- D. 风险水平不同
- 109
-
下面叙述错误的是（ ）。
- A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
- C. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- D. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- 110
-
龙债券利率的确定基准是（ ）。
- A. 美国联邦基金利率
- B. 伦敦银行同业拆放利率
- C. 新加坡银行同业拆放利率
- D. 香港银行同业拆放利率
- A. 跨期性
- B. 期限性
- C. 联动性
- D. 收益性
- A. 5年以下
- B. 3年
- C. 3年以下
- D. 5年
- A. 证券发行人
- B. 证券投资者
- C. 证券中介机构
- D. 监管部门
- A. 同方向变化
- B. 反方向变化
- C. 相等
- D. 无关
- A. 基金资产净值公告
- B. 开放式基金公开说明书
- C. 基金持有人大会决议
- D. 澄清公告
- A. 股东享有的权利
- B. 股票的格式
- C. 股票的价值
- D. 股东的风险和收益
- A. 渎职罪
- B. 操纵证券市场罪
- C. 金融诈骗罪
- D. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
- A. 选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
- B. 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
- C. 选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
- D. 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
- A. 证券市场
- B. 基金市场
- C. 信托市场
- D. 房地产市场
- 120
-
拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
- A. 基期加权股价指数
- B. 计算期加权股价指数
- C. 简单算术股价指数
- D. 几何加权股价指数
- 121
-
下列不属于部门规章的是（ ）。
- A. 《上市公司收购管理办法》
- B. 《上市公司证券发行管理办法》
- C. 《证券发行与承销管理办法》
- D. 《证券法》
- A. 信托投资公司
- B. 主权财富基金
- C. 证券经营机构
- D. 金融租赁公司
- A. 品种结构
- B. 上市公司规模
- C. 层次结构
- D. 交易场所结构
- 124
-
对指数基金认识正确的是（ ）。
- A. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
- B. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
- C. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
- D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
- A. 保险公司
- B. 商业银行
- C. 主权财富基金
- D. 证券经营机构
- A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
- B. 将所购买的证券存放在托管银行
- C. 存券银行命令托管银行移送证券
- D. 存券银行发出ADR
- 127
-
普通股股票的主要风险是（ ）。
- A. 利率风险
- B. 信用风险
- C. 经营风险
- D. 财务风险
- A. 所有权关系
- B. 债权债务关系
- C. 委托代理关系
- D. 信托关系
- A. 价值直接交换的场所
- B. 财产权利直接交换的场所
- C. 风险直接交换的场所
- D. 收益直接交换的场所
- A. 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- D. 欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
- A. 货币基金
- B. 股票基金
- C. 债券基金
- D. 认股权证基金
- A. 内幕交易行为
- B. 操纵市场行为
- C. 欺诈客户行为
- D. 虚假陈述行为
- A. 商业银行
- B. 保险公司
- C. 证券公司
- D. 担保公司
- 134
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政府发行证券的品种仅限于（ ）。
- A. 银行票据
- B. 基金
- C. 债券
- D. 股票
- A. 证券发行数量
- B. 证券发行结构
- C. 证券价格
- D. 投资收益
- 136
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加权股价指数不包括（ ）。
- A. 基期加权股价指数
- B. 相对加权股价指数
- C. 计算期加权股价指数
- D. 几何加权股价指数
- A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
- B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
- C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
- 138
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在我国，证监会属于（ ）管辖。
- A. 中国人民银行
- B. 国务院
- C. 人大常委会
- D. 国家主席
- A. 商品证券
- B. 公募证券
- C. 私募证券
- D. 货币证券
- A. 以有价证券形式存在
- B. 独立于实际资本之外
- C. 本身不能在生产过程中发挥作用
- D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
- A. 浮动利率债券
- B. 固定利率债券
- C. 息票累计债券
- D. 附息债券
- A. 基金托管人
- B. 基金发起人
- C. 基金管理人
- D. 基金清算小组
- A. 是一种有价证券，它本身有价值
- B. 不属于物权证券，也不属于债权证券
- C. 票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- D. 账面价值不决定股票的市场价格
- A. 公司盈利
- B. 银行存款利率
- C. 各种有价证券的价格波动
- D. 金融市场的波动
- 145
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可转换债券的理论价值是（ ）。
- A. 未来一系列债息收入的现值
- B. 未来一系列债息收入与转换价值的现值
- C. 未来一系列债息收入与转换价值的终值
- D. 未来的转换价值
- 146
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发行亚洲债券的主要目的是（ ）。
- A. 利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
- B. 适应资金全球化的趋势
- C. 改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
- D. 改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
- A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
- B. 发行人推销证券的唯一方式是承销
- C. 承销有包销和代销两种
- D. 包销有全额包销和余额包销两种
- A. 国债
- B. 股票
- C. 基金
- D. 证券衍生产品
- A. 内置型衍生工具
- B. 交易所交易的衍生工具
- C. 信用创造型的衍生工具
- D. OTC交易的衍生工具
- A. 简单算术平均法
- B. 加权股价平均法
- C. 修正平均股价法
- D. 加权股价指数法
