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永久性不是债券的特征。
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- 44
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国有股权即国有股。
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- 59
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基金的风险可能小于股票。
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- 61
-
公司型基金不是法人
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- 65
-
债券的特征之一是参与性。
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- A、限期国债
- B、中期国债
- C、短期国债
- D、长期国债
- E、展望国债
- A、属于有价证券
- B、是一种真实资本
- C、是债权的表现
- D、是所有权凭证
- E、是一种参与经营的资格
- A、证券经纪商
- B、会员证券商
- C、非会员证券商
- D、证券承销商
- E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
- 74
-
（ ）不属于担保证券。
- A、保证公司债
- B、收益公司债
- C、不动产抵押公司债
- D、信用公司债
- E、可转换公司债
- A、各类公司债券
- B、地方债券
- C、普通股股票
- D、中央政府的债券
- A、外汇期货
- B、股票期货
- C、股价期货
- D、利率期货
- E、股价指数期货
- 77
-
债券风险主要有（ ）。
- A、公司亏损风险
- B、市场价格波动风险
- C、信用风险
- D、财务风险
- A、投资者接受程度
- B、债券信用级别
- C、利息支付方式和计息方式
- D、债券市场价格
- E、证券主管部门的管理和指导
- A、水印式债券
- B、凸纸版债券
- C、实物债券
- D、凭证式债券
- E、记账式债券
- A、相等
- B、无关
- C、超过票面金额
- D、低于票面金额
- 81
-
债券是一种（ ）。
- A、真实资本
- B、虚拟资本
- C、有价证券
- D、收益凭证
- A、市场利率下调，基金收益下降
- B、市场利率上调，基金收益下降
- C、市场利率上调，基金收益上升
- D、市场利率下调，基金收益上升
- A、国库券
- B、财政债券
- C、国家重点建设债券
- D、国家经济建设公债
- E、保值公债
- 84
-
（ ）是不能流通转让的。
- A、基本建设债券
- B、财政债券
- C、特种债券
- D、保值债券
- E、国库券
- 85
-
国际债券的种类有（ ）。
- A、全球债券
- B、本国债券
- C、美国债券
- D、外国债券
- E、欧洲债券
- A、股票基金
- B、国债基金
- C、货币市场基金
- D、平衡基金
- E、黄金基金
- A、资产净值
- B、基金收益
- C、市场供求状况
- D、基金风险
- 88
-
普通股票的作用是（ ）。
- A、筹资功能
- B、投资功能
- C、投机功能
- D、保值功能
- 89
-
期货价格的特点是（ ）。
- A、预期性
- B、隐密性
- C、连续性
- D、权威性
- 90
-
存托凭证的优点为（ ）。
- A、市场容量大、筹资能力强
- B、发行一级A DR的手续简单、发行成本低
- C、减轻公司的利息负担
- D、避开直接发行股票与债券的法律要求
- E、解决公司经营或财务上的困难
- A、内在价值
- B、账面价值
- C、股票净值
- D、每股净资产
- A、最基本、最重要的股票
- B、标准的股票
- C、收益最高的股票
- D、风险最大的股票
- A、票面价值
- B、偿还期限
- C、利率
- D、发行者名称
- E、承销者名称
- A、认股方式
- B、认股期限
- C、认股价格
- D、认股时间
- E、认股数量
- A、反欺诈
- B、反垄断
- C、反操纵
- D、反内幕交易
- E、反联手做庄
- A、证券发行人
- B、证券投资者
- C、证券中介机构
- D、证券管理机构
- 97
-
普通股票的功能是（ ）。
- A、筹资功能
- B、投资功能
- C、投机功能
- D、保值功能
- A、金融期货合约期权
- B、外币期权
- C、股票指数期权
- D、利率期权
- E、股票期权
- A、信用风险
- B、政策风险
- C、利率风险
- D、周期波动风险
- E、购买力风险
- A、证券公司
- B、证券商
- C、证券登记结算公司
- D、证券投资咨询公司
- 101
-
股息的具体形式有（ ）。
- A、现金股息
- B、配股
- C、财产股息
- D、负债股息
- E、建业股息
- A、优先性
- B、流动性
- C、集中性
- D、高利性
- E、专用性
- A、票面额大
- B、流通性强
- C、收益稳定
- D、免税待遇
- E、安全性高
- A、是分散的无形市场
- B、采取经纪商制
- C、拥有众多的证券种类和证券经营机构
- D、以竞价方式进行证券交易
- E、管理比较宽松
- 105
-
影响期权价格的主要因素有（ ）。
- A、期权的执行价格
- B、标的物资产的现价
- C、标的物资产价格的波动
- D、合约的期限
- E、无风险利率
- 106
-
无面额股票的特点是（ ）。
- A、可以明确表示每股所代表的股权比例
- B、发行或转让价格灵活
- C、为股票发行价格提供依据
- D、便于股票分割
- A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
- B、出现巨额赎回的情形
- C、基金投资所涉及的证券因故停牌
- D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
- A、实收资本不少于1000万元
- B、设有专门的基金管理部
- C、有足够的熟悉托管业务的专职人员
- D、具备安全保管基金全部资产的条件
- E、具备安全、高效的清算、交割能力
- A、周期波动
- B、信用
- C、经营
- D、购买力
- E、财务
- A、管理费
- B、托管费
- C、运作费
- D、宣传费用
- E、清算费用
- A、普通股的市价
- B、认股数量
- C、剩余有效期间
- D、换股比率
- E、认股价格
- 112
-
契约型基金的当事人有（ ）。
- A、管理人
- B、托管人
- C、承销公司
- D、投资者
- A、相对法
- B、综合法
- C、计算期加权
- D、基期加权
- E、几何加权
- 114
-
普通股股东的权利是（ ）。
- A、公司重大决策参与权
- B、公司盈余和剩余资产分配权
- C、选择管理者
- D、其他权利
- A、有利于小额投资者购买
- B、发行工作量大
- C、持有者分布面广
- D、印刷费用较高
- E、适宜私募发行
- A、房地产
- B、股票
- C、债券
- D、金融期货
- E、货币市场工具
- A、履约保证不同
- B、投资者权利与义务的对称性不同
- C、现金流转不同
- D、标的物不同
- E、盈亏的特点不同
- A、所反映的关系不同
- B、所筹资金的投向不同
- C、收益水平不同
- D、风险水平不同
- 119
-
备兑凭证的构成要素是（ ）。
- A、发行主体
- B、标的物
- C、发行规模
- D、协议价格
- E、认股比率
- 120
-
股价平均数的种类有（ ）。
- A、简单算术股价平均数
- B、加权股价平均数
- C、基期加权股价指数
- D、计算期加权股价指数
- E、修正股价平均数
- 121
-
证券市场监管的对象包括（ ）。
- A、证券发行人
- B、证券投资者
- C、上市公司
- D、证券中介机构
- A、公司重大决策的参与权
- B、公司盈余和剩余资产分配权
- C、选择管理者
- D、其他权利
- 123
-
国债按资金用途可以分为（ ）。
- A、赤字国债
- B、建设国债
- C、永久国债
- D、特种国债
- E、战争国债
- A、法人
- B、以营利为目的
- C、是有限责任公司
- D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
- A、股利收益率
- B、持有期收益率
- C、到期收益率
- D、拆股后持有期收益率
- E、直接收益率
- A、商业汇票
- B、凭证证券
- C、无价证券
- D、商品证券
- E、资本证券
- A、自由转让
- B、主要吸收储蓄资金
- C、通常不记名
- D、自由认购
- E、无面值
- A、制定和修改证券交易所章程
- B、选举和罢免会员理事
- C、执行会员大会的决议
- D、制定、修改证券交易所的业务规则
- E、审定对会员的接纳
- A、定期偿还
- B、任意偿还
- C、定时偿还
- D、随时偿还
- E、按期偿还
- 130
-
证券公司自营业务必须使用（ ）。
- A、自有资金和依法筹集的资金
- B、借入资金和自有资金
- C、借入资金和依法筹集的资金
- D、融入资金和自有资金
- A、业务总部式
- B、分公司式
- C、单一式
- D、结合式
- A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
- C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
- D、《证券市场禁入暂行规定》
- 133
-
金融期货的交易对象是（ ）。
- A、金融商品
- B、金融商品合约
- C、金融期货合约
- D、金融期权
- A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- B、有权部门批准设立的金融机构
- C、有权部门批准设立的境内证券经营机构
- D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
- A、普遍
- B、规范
- C、绝对稳定
- D、比较稳定
- 136
-
认股权证的认购期限一般为（ ）。
- A、2-10年
- B、3-10年
- C、两周到30天
- D、两周到60天
- A、随时偿还
- B、任意偿还
- C、到期偿还
- D、定期偿还
- 138
-
证券投资基金的资金主要投向（ ）
- A、实业
- B、邮票
- C、有价证券
- D、珠宝
- A、9.43
- B、8.43
- C、10.11
- D、8.69
- A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等
- B、证券专营机构与证券兼营机构
- C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司
- D、证券公司与证券商
- A、5亿元
- B、2亿元
- C、5千万元
- D、1亿元
- A、基金总资产
- B、基金净资产
- C、供求关系
- D、其他
- 143
-
债券是由( )出具的。
- A、投资者
- B、债权人
- C、债务人
- D、代理发行者
- A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
- B、所属证券公司承担全部责任
- C、证券登记结算公司负连带责任
- D、证券登记结算公司负全部责任
- A、股票股息
- B、财产股息
- C、负债股息
- D、建业股息
- A、证券买卖委托书
- B、买卖成交报告单
- C、指定交易协议书
- D、交割单
- A、0.5 0.4
- B、0.5 0.5
- C、0.4 0.4
- D、0.4 0.5
- A、相对法
- B、综合法
- C、基期加权法
- D、计算期加权法
- A、60年代
- B、70年代
- C、80年代
- D、90年代
- 150
-
设按2000年5月8日收盘价计算,基金 B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金 B在2000年5月9日的基金单位资产净值( ).
- A、2.276
- B、2.586
- C、4.323
- D、3.789
- 151
-
金融期货证券是一种（ ）
- A、商品证券
- B、资本证券
- C、货币证券
- D、凭证证券
- A、物质利益原则
- B、经济效益原则
- C、社会效益原则
- D、人民利益原则
- A、股票价格先于经济周期的变动而变动
- B、股票价格与经济周期同步变动
- C、股票价格落后于经济周期变动
- D、股票价格变动与经济周期变动无关
- A、参与优先股
- B、累积优先股
- C、可赎回优先股
- D、股息率可调整优先股
- A、非累积优先股
- B、非参与优先股
- C、可赎回优先股
- D、股息率固定优先股
- A、芝加哥商业交易所
- B、芝加哥期货交易所
- C、纽约证券交易所
- D、美国堪萨斯农产品交易所
- A、债券
- B、新发行的各类证券
- C、不符合证券交易所上市标准的证券
- D、封闭式基金的受益凭证
- A、基金托管人
- B、基金承销公司
- C、基金管理公司
- D、基金投资顾问
- A、券面形态
- B、发行方式
- C、流通方式
- D、偿还方式
- A、职业道德具有职业上的普遍性
- B、职业道德具有内容上的稳定性
- C、职业道德具有形式上的同一性
- D、结论A、 B及 C都不是正确的
- A、基本概念
- B、基本准则
- C、基本特征
- D、基本关系
- 162
-
契约型基金反映的是（ ）关系。
- A、产权关系
- B、所有权关系
- C、债权债务关系
- D、信托关系
- A.赤字国债
- B.建设国债
- C.战争国债
- D.特种国债
- A、相对法
- B、综合法
- C、基期加权法
- D、计算期加权法
- A、上证综合指数
- B、深证综合指数
- C、上证30指数
- D、深证成份股指数
- A、2.2495
- B、1.5368
- C、0.8985
- D、3.548
- A、100与年收益率的差
- B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
- C、100与年贴现率的差
- D、100与年收益率的和
- A、票面价值
- B、帐面价值
- C、清算价值
- D、内在价值
- A、期权的执行价格
- B、标的物资产的现价
- C、标的物资产价格的波动
- D、合约的期限
- A、5％
- B、10％
- C、15％
- D、20％
- A、商业银行
- B、金融机构
- C、证券公司
- D、工商银行
- A、法律特征与经济特征
- B、法律特征与书面特征
- C、经济特征与书面特征
- D、经济特征与权益特征
- A、道一琼斯股价指数
- B、《金融时报》指数
- C、日经225股价指数
- D、恒生指数
- A、本金安全和收益率
- B、流动性和分散风险
- C、投资和融资
- D、调剂资金余缺
- A、证券公司
- B、基金管理公司
- C、信托投资公司
- D、保险公司
- 176
-
证券经营机构的主要业务有（ ）
- A、承销、经纪、自营
- B、兼并收购、基金管理
- C、承销、经纪、咨询服务
- D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务
- A、短期国债
- B、中期国债
- C、长期国债
- D、无期国债
- A芝加哥商品交易所
- B芝加哥期货交易所
- C国际货币市场
- D美国堪萨斯农产品交易所
- 179
-
证券专营机构在美国称（ ）。
- A、投资银行
- B、商人银行
- C、证券公司
- D、证券商
- A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
- B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
- C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
- D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
- A、5.96%
- B、6.43%
- C、8.98%
- D、5.08%
- A、基金总资产值
- B、基金单位净资产值
- C、供求关系
- D、基金资产净值
- A、一级有担保
- B、二级有担保
- C、三级有担保
- D、144A私募
- A、1933
- B、1940
- C、1971
- D、1948
- A、5％
- B、10％
- C、30％
- D、40％
- A、职业纪律
- B、职业操守
- C、职业规范
- D、道德规范
- A、性质
- B、价值
- C、责任
- D、客观
- A、实业
- B、邮票
- C、有价证券
- D、珠宝
- A、展期偿还
- B、满期偿还
- C、全额偿还
- D、部分偿还
- A、绝对多数
- B、相对多数
- C、有效多数
- D、超过半数
- 191
-
证券公司的自营业务必须使用（ ）
- A、自有资金和依法筹集的资金
- B、借入资金和自有资金
- C、借入资金和依法筹集的资金
- D、融入资金和自有资金
- A、1000
- B、2000
- C、3000
- D、5000
- A、会员大会
- B、董事会
- C、 理事会
- D、监察委员会
- A、上市证券和非上市证券
- B、上市证券和挂牌证券
- C、挂牌证券和公债证券
- D、场内证券和场外证券
- 195
-
股票未来收益的现值是股票的( )
- A、票面价值
- B、帐面价值
- C、清算价值
- D、内在价值
- A、1060.24
- B、1070.24
- C、1080.24
- D、1090.24
- A、借入资金
- B、自有资金
- C、预算内资金
- D、预算外资金
- A、财政部和中国证监会
- B、国有资产管理局和证监会
- C、司法部和证监会
- D、人民银行和证监会
- A、上市证券和非上市证券
- B、上市证券和挂牌证券
- C、挂牌证券和公债证券
- D、场内证券和场外证券
- A、基金总资产
- B、基金净资产
- C、可分配收益
- D、基金资本
