我
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- 错误
- 15
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证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（ ）
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- A.共有9个期限品种
- B.交易数额最小为债券面额10万元
- C.交易成员可在2～365天内自由选择交易期限
- D.交易单位为债券面额1万元
- A.中国石油天然气股份有限公司
- B.中国核工业集团公司
- C.中国效能建设股份公司
- D.中国电信股份有限公司
- A.从事承担无限责任的投资
- B.买卖上市债券
- C.向他人贷款或者提供担保
- D.承销证券
- A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
- B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
- C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
- D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
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询价对象包括（ ）。
- A.证券投资基金管理公司
- B.信托投资公司
- C.保险机构投资者
- D.合格境外机构投资者
- A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
- B.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题
- C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
- D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
- A.股权类权证
- B.债权类权证
- C.认购权证
- D.其他权证
- A.公司的经营环境
- B.公司对现金的需要
- C.股东所处的地位
- D.公司进入资本市场获得资金的能力
- A.有效缓解市场价格波动
- B.目前我国期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机
- C.期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
- D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现
- A.盈利性
- B.规模性
- C.安全性
- D.流动性
- A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
- B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
- A.政府
- B.信誉好的银行
- C.发行人自身
- D.举债公司的母公司
- A.票面形式
- B.发行规模
- C.期限结构
- D.未清偿余额
- A.投资资金数量大
- B.收集和分析信息的能力强
- C.可通过有效的资产组合分散风险
- D.投资活动对市场影响大
- A.股票的编号
- B.股票种类
- C.公司成立的日期
- D.公司名称
- A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
- B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
- C.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
- D.实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
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下述说法正确的有（ ）。
- A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B.基金有封闭式和开放式之分
- C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D.开放式基金的基金份额总额不固定
- A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交
- B.形成较为合理的价格
- C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置
- D.对整个市场进行一线监控
- A.媒介资金供需
- B.构造证券市场
- C.优化资源配置
- D.促进产业集中
- A.股份有限公司
- B.有限责任公司
- C.外资公司
- D.中外合资公司
- A.该指数历史悠久
- B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
- C.指数在《纽约日报》上发布
- D.比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
- A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
- B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖
- A.日内交易与二级市场的高流动性
- B.价格与净值偏离较小
- C.税收高效性
- D.成本分配公平性，保护继续持有者利益
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.更换基金管理公司的高级管理人员
- D.更换基金管理人、基金托管人
- A.按年付息
- B.半年付息
- C.按季付息
- D.一次付息
- A.对信息披露的管理
- B.对证券交易活动的管理
- C.对会员的管理
- D.对上市公司的管理
- A.资金来源广
- B.发行规模大
- C.存在汇率风险
- D.存在信用风险
- A.其他内资持股
- B.国有法人持股
- C.外资持股
- D.国家持股
- A.百慕大期权
- B.利率期权
- C.平均期权
- D.障碍期权
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.流通或变现方式不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
- A.存券银行
- B.基础证券发行人
- C.托管银行
- D.承销商
- A.基金拥有的各类证券的价值
- B.银行存款本息
- C.基金应收的申购基金款
- D.其他投资所形成的价值
- A.涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效
- B.交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍
- C.价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
- D.交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
- A.股份公司的股东名册
- B.招股说明书
- C.股票票面
- D.公司章程
- A.经济周期性波动风险
- B.信用风险
- C.经营风险
- D.财务风险
- A.债务人清算后没有剩余余额
- B.发行可转换债券
- C.债务人不履行债务
- D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- A.股票和债券的承销
- B.股票和债券的包销
- C.股票的经纪和自营
- D.债券的经纪和自营
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- A.为股票发行价格的确定提供依据
- B.计算红利的依据
- C.确定股票交易价格的依据
- D.可以明确表示每一股所代表的股权比例
- A.决定证券买卖
- B.选择证券种类
- C.决定买卖数量
- D.决定买卖价格
- A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
- B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
- C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
- D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
- A.公司股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A.公司债代表债权债务的责任契约关系
- B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
- C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
- D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
- A.证券投资基金份额持有人
- B.证券投资基金发起人
- C.证券投资基金托管人
- D.证券投资基金管理人
- A.指数独立
- B.监察独立
- C.代码独立
- D.运行独立
- A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C.同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司发行的证券，超过该证券的5%
- D.中国证监会规定禁止的其他情形
- A.股票价格指数期货
- B.联邦基金利率期货
- C.伦敦银行间同业拆放利率期货
- D.3个月期港元利率期货
- A.保证最高收益型
- B.非收益保证型
- C.保证最低收益型
- D.保本型
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法定公积金来源有（ ）。
- A.公司投资于其他公司所获收益部分
- B.股票发行溢价部分
- C.每年从税后净利中按比例提存部分
- D.公司资产重估增值部分
- A.交易品种
- B.交割日期
- C.交易价格
- D.每日限价
- A.独立型与非独立型
- B.积发型与不可分型
- C.独立型与分离型
- D.可分离型与非分离型
- A.基金托管人
- B.基金承销公司
- C.基金管理人
- D.基金投资顾问
- A.基金总产值
- B.基金资产总值
- C.基金交易价格
- D.基金份额净值
- A.证券发行主体的不同
- B.是否在证券交易所挂牌交易
- C.募集方式
- D.证券所代表的权利性质
- A.赚取协定价与市价的差额
- B.赚取期权费
- C.损失协定价与市价的差额
- D.期权费
- A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
- B.可以买卖可转换债券
- C.可以买卖政府债券和金融债券
- D.只可用自有资金投资证券
- A.证券服务机构
- B.证券经纪机构
- C.证券结算机构
- D.证券登记机构
- A.价格优先原则和时间优先原则
- B.时间优先原则和价格优先原则
- C.价格优先原则和数量优先原则
- D.客户优先原则和时间优先原则
- A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
- B.固定利率债券和浮动利率债券
- C.缓息债券和即期债券
- D.累计债券和非累计债券
- A.托管、接管
- B.撤销
- C.停业整顿
- D.行政重组
- A.可转换债券
- B.可转换优先股
- C.认股证书
- D.股票期权证书
- A.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反
- B.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同
- C.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律
- D.某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反
- A.经纪制
- B.代理制
- C.做市商制
- D.自助制
- A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
- B.证券公司所制定的规则属于自律性规则
- C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》
- D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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（ ）是具有标准格式的债券。
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.电子债券
- A.当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少
- B.始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
- C.收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大
- D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动
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信用风险是（ ）的主要风险。
- A.公债
- B.普通股
- C.优先股
- D.公司债券
- A.同业经营
- B.分业经营
- C.交叉经营
- D.混业经营
- A.外币债券
- B.地方企业债券
- C.地方投资公司债务
- D.中央企业债券
- A.内在价值
- B.分配政策
- C.税收政策
- D.股本结构
- A.安全性
- B.流动性
- C.收益性
- D.偿还性
- A.期权买卖双方均
- B.期权买卖双方均不
- C.期权购入者
- D.无担保期权出售者
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股票指数期权的交割方式是（ ）。
- A.现金轧差
- B.交割相应指数的股票
- C.交割某种股票
- D.交割一揽子股票
- A.股东年会
- B.临时股东大会
- C.董事会会议
- D.监事会会议
- A.拆股
- B.发放股票股利
- C.发行新债
- D.增发新股
- A.5亿元
- B.10亿元
- C.5000万元
- D.1亿兀
- A.“看不见的手”原理
- B.一价定律
- C.报酬边际递减规律
- D.完全竞争市场理论
- A.扬基债券
- B.武士债券
- C.龙债券
- D.熊猫债券
- A.中国人民银行
- B.当地政府
- C.财政部
- D.国务院证券监督管理机构
- A.一级有担保ADR
- B.二级有担保ADR
- C.三级有担保ADR
- D.144A规则下的私募ADR
- A.地方政府债券
- B.公司债券
- C.优先股票
- D.普通股票
- A.实际收益率
- B.预期收益率
- C.必要收益率
- D.平均收益率
- A.注册资本
- B.负债
- C.虚拟资本
- D.货币资金
- A.中央政府
- B.生产企业
- C.国际公益组织
- D.银行
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以下说法错误的是（ ）。
- A.上市公司股份回购，只能使用自有资金
- B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
- C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权
- D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
- A.修正的美式期权
- B.互换期权
- C.奇异期权
- D.买人期权
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-
金融衍生工具是指（ ）。
- A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品
- B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品
- C.基础金融产品本身
- D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品
- A.期权购买者
- B.期权买卖双方
- C.期权买卖双方均不
- D.期权出售者
- A.东京证券交易所
- B.泛欧证券交易所
- C.伦敦国际金融期权期货交易所
- D.葡萄牙交易所
- A.管理权利
- B.股东权利
- C.分配权利
- D.指挥权利
- A.中国工商银行
- B.中国农业银行
- C.中国银行
- D.中国建设银行
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股份有限公司的设立程序为（ ）。
- A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
- B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
- C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
- D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
- A.资本收益
- B.收益减少
- C.资本损失
- D.收益增长
- A.外国货币
- B.国际通用货币
- C.本国货币
- D.本国货币或外国货币
- A.基金的负债
- B.基金的净资本
- C.基金的净资产
- D.基金依法拥有的各类资产
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.12个月
- A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
- A.金融分业经营
- B.国际金融合作的加强
- C.金融机构的去杠杆化
- D.金融监管的改革
- A.1990年12月和1991年7月
- B.1991年7月和1990年12月
- C.1991年7月和1992年10月
- D.1992年10月和1991年7月
- A.债券交易期限
- B.债券发行期限
- C.利息偿还期限
- D.债券偿还期限
- A.大体保持相对稳定的关系
- B.保持相反的关系
- C.两者没有任何关系
- D.大体保持相等的关系
- 143
-
下面（ ）不是记名股票的特点。
- A.便于挂失
- B.股东权利归属于记名股东
- C.可以一次或分次缴纳出资
- D.转让相对简单不受限制
- 144
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证券业协会性质上是一种（ ）。
- A.证券监督机构
- B.证券服务机构
- C.自律性组织
- D.证券投资人
- A.理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
- B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书
- C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
- D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
- A.4000万元
- B.5000万元
- C.3000万元
- D.2000万元
- A.远期利率协议
- B.远期汇率协议
- C.债券类资产的远期合约
- D.股权类资产的远期合约
- A.反方向
- B.同方向
- C.无关
- D.相关性低
- A.共同基金
- B.证券投资信托基金
- C.单位信托基金
- D.投资基金
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.中央政府债券
