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- A.面向公众的投资咨询业务
- B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
- C.财务顾问业务
- D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
- A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
- B.股息的来源是公司的税前净利润
- C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
- D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润
- A.股权联结型产品
- B.汇率联结型产品
- C.利率联结型产品
- D.商品联结型产品
- A.中央企业债券
- B.地方企业债券
- C.企业短期融资券
- D.住宅建设债券
- A.交易费用
- B.会员费
- C.席位费
- D.印花税
- A.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
- B.交易制度通常采用做市商制度
- C.信息披露要求较低
- D.监管较为宽松
- A.人民胜利折实公债
- B.电子式储蓄国债
- C.财政证券
- D.国家经济建设公债
- A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
- B.用于转移或防范信用风险
- C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
- D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A.特别处理
- B.退市风险警示
- C.暂停上市
- D.终止上市
- A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
- B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
- D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- A.没有预定存续期限
- B.没有发行规模限制
- C.可以上市交易
- D.基金份额可以赎回
- A.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在
- B.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础
- C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质差别
- D.股权分置改革在5年时间内基本完成
- A.萌芽期
- B.发展期
- C.整顿期
- D.再度发展期
- A.平衡型基金
- B.交易型开放式指数基金
- C.货币型基金
- D.指数型基金
- A.责令改正
- B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
- C.处以5万元以上20万元以下罚款
- D.处以3万元以上10万元以下罚款
- 56
-
ADR通常有（ ）形式。
- A.市场交易
- B.委托交易
- C.场外交易
- D.取消
- A.市场利率
- B.公司债券资信等级
- C.发行条款
- D.公司股票价格
- A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
- B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
- C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利
- D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
- A.社保基金
- B.证券投资基金
- C.企业年金
- D.社会公益基金
- A.简单算术股价平均数
- B.加权股价平均数
- C.修正股价平均数
- D.指数平均数
- A.接受委托买卖证券
- B.净资产验证
- C.会计报表审计
- D.实收资本审验
- A.对公众投资者上网发行
- B.对机构投资者配售
- C.定向发行
- D.招标发行
- A.选择样本股
- B.选定基期并计算基期平均股价
- C.计算计算期平均股价并作必要修正
- D.指数化
- A.证券市场一体化
- B.投资者法人化
- C.金融机构分业化
- D.金融风险复杂化
- A.市场容量大，筹资能力强
- B.上市手续简单，发行成本低
- C.可以避开直接发行股票与债权的法律要求
- D.可以自由流通，方便交易
- 66
-
认股权证的要素有（ ）。
- A.认股数量
- B.认股地点
- C.认股期限
- D.认股价格
- A.有利于大额投资者购买
- B.发行工作量大
- C.持有者分布面广
- D.印刷费用较高
- A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
- B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以咨询
- C.成本低
- D.更加安全
- A.“三公”原则
- B.承担有限责任原则
- C.合法原则
- D.效率原则
- A.可挂失
- B.可上市流通
- C.可记名
- D.不可上市流通
- A.中国建设银行
- B.中国工商银行
- C.国家开发银行
- D.中国人民银行
- A.价值直接交换的场所
- B.价值间接交换的场所
- C.财产权利直接交换的场所
- D.风险直接交换的场所
- A.变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
- B.变更业务范围或者注册资本
- C.变更公司章程中的重要条款
- D.设立、收购或撤销分支机构
- A.投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资
- B.最低注册资本额降低至人民币10万元
- C.出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等
- D.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
- A.风险收益对称型金融衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.金融互换
- D.风险收益不对称型金融衍生工具
- A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
- B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
- C.金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
- D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
- A.其他内资持股
- B.国有法人持股
- C.外资持股
- D.国家持股
- A.内在价值
- B.账面价值
- C.每股净资产
- D.股票净值
- 79
-
股息的具体形式有（ ）。
- A.现金股息
- B.配股
- C.负债股息
- D.建业股息
- A.股东权利归属于记名股东
- B.可以一次或分次缴纳出资
- C.转让相对复杂或受限制
- D.便于挂失，相对安全
- A.价格平衡作用
- B.增强流动性
- C.有助于分散价格变动风险
- D.使市场更有序
- A.收益连续半年下降
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.被依法取消托管人资格
- D.基金托管人解散或破产
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存单
- D.金融衍生工具
- A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
- B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
- D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
- A.借贷资金市场的利率水平
- B.债券发行人的资信水平
- C.债券期限长短
- D.债券发行者的资金使用方向
- A.交易场所和交易组织形式不同
- B.交易的监管程度不同
- C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A.基金信息披露费用
- B.基金分红手续费
- C.清算费用
- D.基金持有人大会费用
- A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.股票除权日
- A.各国政府、政府所属机构
- B.银行或其他金融机构
- C.自然人
- D.一些国际组织等
- A.A股
- B.B股
- C.H股
- D.N股
- A.单利：50复利：50
- B.单利：50复利：61．05
- C.单利：61．05复利：50
- D.单利：61．05复利：61．05
- A.执行会员大会的决议
- B.选举和罢免会员理事
- C.制定、修改证券交易所的业务规则
- D.审定总经理提出的工作计划
- A.与偿还期成正比，与风险性成正比
- B.与偿还期成反比，与风险性成反比
- C.与偿还期成反比，与风险性成正比
- D.与偿还期成正比，与风险性成反比
- A.短期债券
- B.实物债券
- C.凭证式债券
- D.记账式债券
- A.与基金规模成反比，与风险成正比
- B.与基金规模成反比，与风险成反比
- C.与基金规模成正比，与风险成正比
- D.与基金规模成正比，与风险成反比
- A.会员大会
- B.理事会
- C.董事会
- D.监察委员会
- A.单利
- B.贴现
- C.累进利率
- D.复利
- A.单利
- B.贴现
- C.复利
- D.分期
- A.100与年收益率的差
- B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
- C.100与年贴现率的差
- D.100与年收益率的和
- 100
-
简单算术股价平均数（ ）。
- A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
- B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
- C.在发生样本股送配股、拆股和更换时．会使股价平均数失去真实性
- D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
- A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
- B.机构批没机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
- C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
- D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
- A.公司净资产减少
- B.公司净资产和预期未来收益均减少
- C.公司净资产和预期未来收益均增加
- D.公司预期未来收益减少
- A.S股
- B.B股
- C.N股
- D.1股
- A.企业
- B.银行和非银行金融机构
- C.个人
- D.国外机构
- A.经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
- B.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
- C.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
- D.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
- A.流通与否
- B.发行期限
- C.发行本位
- D.资金用途
- A.警示信息
- B.奖励信息
- C.处罚信息
- D.基本信息
- A.6个月
- B.12个月
- C.24个月
- D.36个月
- A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
- B.由金融机构承销
- C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
- D.在证券交易所交易
- A.当年的同定股息
- B.当年加上一年的固定股息
- C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
- D.当年加下一营业年度内的固定股息
- A.股票股息
- B.低买高卖的价差收益
- C.公积金转增股本
- D.税后利润
- A.产权
- B.债券
- C.物权
- D.所有权
- 113
-
商业汇票属于（ ）。
- A.商品证券
- B.有价证券
- C.资本证券
- D.货币证券
- A.纳税调整
- B.负债调整
- C.风险调整
- D.资产调整
- A.券面形态
- B.发行方式
- C.流通方式
- D.偿还方式
- 116
-
以下说法错误的是（ ）。
- A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
- B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
- C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
- D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
- A.4
- B.5
- C.3
- D.2
- A.30个以下
- B.50个以下
- C.30个以上
- D.50个以上
- A.绝对分离
- B.适当分离
- C.融为一体
- D.可以换岗
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.90%
- A.会员大会
- B.理事会
- C.股东大会
- D.国务院证券监督管理机构
- A.我国的凭证式国债券面上不印制票面金额
- B.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
- C.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式债券
- D.实物债券是一种具有标准格式实物券的债券
- A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
- B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
- C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
- D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
- A.备案制
- B.审批制
- C.标准制
- D.注册制
- 125
-
上证成分股指数也叫作（ ）。
- A.上证综合指数
- B.上证180指数
- C.上证30指数
- D.上证红利指数
- A.3个月
- B.6个月
- C.10个月
- D.12个月
- A.附权股
- B.含权股
- C.除权股
- D.复权股
- A.信用公司债
- B.保证公司债
- C.不动产抵押公司债
- D.信托公司债
- A.现金
- B.1年以内的银行定期存款
- C.可转换债券
- D.剩余期限在397天以内的债券
- 130
-
我国商业银行债券不包括（ ）。
- A.在全国银行间债券市场发行的金融债券
- B.商业银行混合资本债券
- C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
- D.商业银行次级债券
- A.长期稳定
- B.中短期
- C.中期
- D.短期
- 132
-
资产证券化是（ ）。
- A.风险管理型创新的重要成果
- B.增强流动型创新的重要成果
- C.信用创造型创新的重要成果
- D.股权创造型创新的重要成果
- 133
-
公债的最初功能是（ ）。
- A.弥补财政赤字
- B.筹措建设资金
- C.便于调控宏观经济
- D.便于金融调控
- A.欧洲债券
- B.龙债券
- C.亚洲债券
- D.外国债券
- A.股票价格=发行价／必要收益率
- B.股票价格=必要收益率／预期股息
- C.股票价格=预期股息／必要收益率
- D.股票价格=预期股价／每股赢利
- A.公积金
- B.风险准备金
- C.各种税金
- D.公益金
- A.实业
- B.房地产
- C.金融工具
- D.金融机构
- 138
-
中国证券业协会于（ ）成立。
- A.1990年12月
- B.1991年7月
- C.1991年8月
- D.1993年5月
- A.证权证券
- B.设权证券
- C.物权证券
- D.债权证券
- A.建业股息
- B.负债股息
- C.财产股息
- D.股票股息
- A.公约原理
- B.信托原理
- C.代理原理
- D.委托原理
- A.吸收存款
- B.发售基金份额
- C.公益赞助
- D.发行股份
- 143
-
证券交易所必须限定（ ）。
- A.上市公司数量
- B.会员数量
- C.证券交易数额
- D.交易席位数量
- A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
- B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
- C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
- A.买入
- B.卖出
- C.持有
- D.以上都是
- A.发行人通过中介机构发行
- B.审查条件严格，投资者也较少
- C.发行的对象是少数特定的投资者
- D.采取公示制度
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.优先股股东、债权人、普通股股东
- B.债权人、优先股股东、普通股股东
- C.优先股股东、普通股股东、债权人
- D.普通股股东、债权人、优先股股东
- 149
-
贴现债券的发行属于（ ）。
- A.平价发行
- B.溢价发行
- C.折价发行
- D.都不是
- A.赎回
- B.证券交易所内交易
- C.柜台交易
- D.场外交易
