2014年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)

在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人（　　）

证券公司不得设立独立董事。（　　）

我国开放式基金的注册登记体系有以下几种模式：基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的“混合”模式。（　　）

契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（　　）

综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（　　）

金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。（　　）

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（　　）

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （　　）

政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。（　　）

上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的（　　）

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（　　）

上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（　　）

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（　　）

基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。（　　）

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（　　）

金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（　　）

目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（　　）

公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。（　　）

证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 （　　）

证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（　　）

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　）

资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（　　）

进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（　　）

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（　　）

中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。

存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（　　）

金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（　　）

在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。（　　）

中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（　　）

公司督察长和内部监察稽核部门不必独立于其他部门。（　　）

收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。（　　）

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（　　）

外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。（　　）

基金宣传推介材料可以模拟基金未来投资业绩。（　　）

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （　　）

证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　）

有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险（　　）

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（　　）

在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（　　）

如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。（　　）

在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准（　　）

深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（　　）

首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（　　）

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（　　）

我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。（　　）

目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资（　　）

欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（　　）

20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（　　）

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　）

债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降（　　）

存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（　　）

美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。（　　）

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

权证交易实行T+0回转交易。 （　　）

银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　　）

在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（　　）

国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（　　）

1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（　　）

证券发行制度有（　　）。

证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。

关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。

我国的基金指数由（　　）组成。

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。

企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。

判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（　　）。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（　　）基本特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（　　）凭证。

按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。

证券市场监管的手段有（　　）。

近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过（　　）。

当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

可作为金融衍生工具基础的变量有（　　）。

证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（　　）。

金融期货的基本功能有（　　）。

证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　），行使公司章程规定的职权。

下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。

关于优先股票的论述正确的是（　　）。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（　　）。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（　　）　。

关于优先股票的阐述错误的是（　　）。

经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（　　）　是直接融通的工具。

指数基金的优势是（　　）。

（　　）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

国际债券的发行人主要是（　　）。

恒生流通综合指数系列包括（　　）。

1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（　　）这三类企业可以进入证券市场进行投资。

信息披露的意义在于（　　）。

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。

以下对外国债券的描述正确的是（　　）。

下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（　　）。

在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（　　）。

证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。

目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（　　）。

关于有价证券的特征，以下说法正确的是（　　）。

首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（　　）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（　　）日到账。

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。

关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上二市公司自行销售。

从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。

下列对非上市证券的认识中，错误的是（　　）。

以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （　　）。

英国最具权威性的股价指数是（　　）。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）年以上的经验。

证券交易价格是通过（　　）确定的。

《证券法》确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

关于证券发行市场论述错误的是（　　）

最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。

按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（　　）。

当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（　　）的基本功能。

在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

证券交易通常都必须遵循（　　）。

代办股份转让系统始建于（　　）。

下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（　　）。

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（　　）的股票。

自律性组织包括证券交易所和（　　）。

下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（　　）。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（　　）。

（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

发行对象仅限于个人的国债是（　　）。

只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（　　）。

可交换债券与可转换债券的相同之处是（　　）

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（　　）。

关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。

买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（　　）。

下列关于B股的阐述错误的是（　　）。

2007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的502。

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告并披露。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（　　）的基础

定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。

中国债券指数由（　　）编制和发布。

对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（　　）。

2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（　　）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（　　）。

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（　　）。

看跌期权也称为（　　），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是（　　）。

关于证券经纪业务的表述错误的是（　　）。