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- A.出资不实
- B.抽逃出资
- C.虚假出资
- D.变相抽逃出资
- A.永久性
- B.流动性
- C.参与性
- D.收益性
- A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- B.在经纪业务中接受客户的全权委托
- C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A.商业银行的出现
- B.股份制的发展
- C.信用制度的发展
- D.公司的产生
- A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
- C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.交易目的不同
- B.交易对象不同
- C.交易价格的含义不同
- D.交易方式和结算方式不同
- A.依法监管原则
- B.保护投资者利益原则
- C.“三公”原则
- D.监督与自律相结合的原则
- A.息票收入
- B.债券的偿还期限
- C.宏观经济政策
- D.市场利率的变化
- A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
- C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
- D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
- A.汇率风险、利率风险
- B.信用风险、市场风险
- C.操作风险、法律风险
- D.流动性风险、结算风险
- A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
- B.取得证券公司高级管理人员任职资格
- C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
- D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上
- A.CDS
- B.股票
- C.国库券
- D.商业票据
- A.股份制的发展
- B.信用制度的发展
- C.宏观调控的需要
- D.社会化大生产和商品经济的发展
- A.收购目的
- B.收购期限及收购价格
- C.收购所需资金额及资金保证
- D.收购入关于收购的决定
- A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要
- B.交易价格取决于基金总值
- C.在存续期内，基金份额是固定的
- D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
- C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
- A.金融创新进一步深化
- B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
- C.证券交易所的合并与上市
- D.证券市场的网络化发展趋势
- A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
- B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
- C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
- D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
- A.股价波动幅度较大
- B.作用机制复杂
- C.波及范围广
- D.干扰程度深
- A.发行人是借入资金的经济主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人需要在一定时期还本付息
- D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
- A.增发新股、发行可转债、配股
- B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
- C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
- D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
- A.信息知情权
- B.经营管理权
- C.表决权
- D.收益权
- A.相对法
- B.综合法
- C.基期加权法
- D.计算期加权法
- A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- B.非上市证券允许在证券交易所内交易
- C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
- D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
- A.撒销
- B.责令停业整顿
- C.接管
- D.指令其他机构托管
- A.贴现发行
- B.利随本清
- C.定期付息
- D.不定期付息
- A.公司名称
- B.公司登记成立的日期
- C.股票种类
- D.股票的编号
- A.不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
- B.在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
- C.同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
- D.利率风险是债券的主要风险
- A.充分认识大力发展资本市场的重要意义
- B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- C.进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
- D.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
- A.换股期限
- B.换股价格
- C.换股比率
- D.票面利率、期限
- A.发现价格
- B.长期投资
- C.筹集资金
- D.套期保值
- A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
- C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
- B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
- C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
- D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- A.1000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.5亿元
- A.股票
- B.大额存单
- C.1年以内(含1年)的央行票据
- D.1年以内(含1年)的银行定期存款
- A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
- B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
- C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
- D.我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
- A.担任上市公司的监事
- B.担任上市公司的董事
- C.担任上市公司高级管理人员
- D.从事证券业务
- A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
- B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
- C.提供网上票据报价系统
- D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
- A.证券公司债券
- B.央行票据
- C.保险公司次级债务
- D.政策性银行金融债券
- A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
- B.必须经国务院证券监督管理机构批准
- C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
- D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
- 101
-
加强证券市场监管的意义有（ ）。
- A.是保障广大投资者权益的需要
- B.是维护市场良好秩序的需要
- C.是发展和完善证券市场体系的需要
- D.是提高证券市场效率的需要
- A.购买日期
- B.购买价格
- C.类型
- D.出资比例
- 103
-
股票收益主要来自（ ）。
- A.股票流通和股份公司
- B.法定存款准备金率的降低
- C.利率的降低
- D.股份公司
- A.证券化产品的属性
- B.证券化产品的期限
- C.资产证券化的地域
- D.基础资产
- A.证券公司应依法发行
- B.约定在一定期限内还本付息
- C.只允许上市公司发行
- D.属于金融证券
- A.6个月以上24个月以下
- B.6个月以上l2个月以下
- C.12个月以上24个月以下
- D.12个月以上l8个月以下
- A.证券资产管理业务
- B.证券经纪业务
- C.证券自营业务
- D.融资融券业务
- A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
- D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
- B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
- C.公司股本总额不少于人民币5000万元
- D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.股东年会
- B.临时股东大会
- C.董事会会议
- D.监事会会议
- 111
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A.真实资本
- B.虚拟资本
- C.货币资本
- D.商品资本
- 112
-
对契约型基金认识正确的是（ ）。
- A.又称为单位信托基金
- B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
- D.依据基金公司章程营运基金
- A.100%
- B.300%
- C.500%
- D.150%
- 114
-
证券交易通常都必须遵循（ ）。
- A.价格优先原则和数量优先原则
- B.客户优先原则和时间优先原则
- C.价格优先原则和时间优先原则
- D.时间优先原则和价格优先原则
- A.独立性
- B.灵活性
- C.制衡性
- D.健全性
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
- A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
- B.无法消除市场的系统风险
- C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
- D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
- A.央行票据
- B.证券公司债券
- C.财务公司债券
- D.信用公司债券
- A.场外交易市场是一个分散的有形市场
- B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
- C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
- D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
- A.外国债券
- B.欧洲债券
- C.美洲债券
- D.亚洲债券
- A.集合性
- B.综合性
- C.特定性
- D.通过专门账户经营运作
- 122
-
股票最基本的特征是（ ）。
- A.参与性
- B.流动性
- C.收益性
- D.风险性
- A.基本信息
- B.奖励信息
- C.警示信息
- D.处罚信息
- A.90%
- B.85%
- C.80%
- D.70%
- A.3年以下
- B.3年以上
- C.5年以下
- D.5年以上
- A.转换价格
- B.转换期限
- C.转换价值
- D.转换数量
- A.对其公司债券交易做特别处理
- B.终止其公司债券上市交易
- C.暂停其公司债券上市交易
- D.对其公司债券交易做退市风险警示
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
- B.中小企业板指数属于分类指数类
- C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
- D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
- A.基金合同
- B.基金募集方案
- C.基金发行计划
- D.招募说明书
- A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
- B.《金融服务现代化法案》
- C.《证券交易所法》
- D.《格林斯潘法》
- A.金融债券
- B.公司债券
- C.政府机构债券
- D.金融证券
- A.市政债券指数期货
- B.国债期货
- C.市政债券期货
- D.金融债券期货
- A.保证公司债券
- B.参与公司债券
- C.信用债券
- D.建业债券
- A.政策风险
- B.经济周期波动风险
- C.利率风险
- D.系统风险
- A.独立性
- B.非独立性
- C.连带性
- D.相关性
- A.五千万
- B.一亿
- C.二亿
- D.三亿
- A.15%
- B.25%
- C.35%
- D.45%
- A.私营合伙企业
- B.私营独资企业
- C.非法人组织形式
- D.有限责任公司或股份有限公司
- A.不规定利率
- B.规定利率
- C.不标明折价率
- D.标明折价率
- A.伦敦国际金融期权期货交易所
- B.欧洲交易所
- C.芝加哥商业交易所
- D.纽约交易所
- A.技术风险
- B.管理能力风险
- C.汇率风险
- D.巨额赎回风险
- A.低风险证券
- B.高风险证券
- C.风险证券
- D.无风险证券
- A.现货交易
- B.期货交易
- C.期权交易
- D.回购交易
- A.债券的票面价值
- B.债券的到期日期
- C.债券承销机构的名称
- D.债券的票面利率
- A.监察独立
- B.运行独立
- C.代码独立
- D.指数独立
- A.一亿
- B.二亿
- C.三亿
- D.五亿
- A.私营合伙企业
- B.私营独资企业
- C.有限责任公司或股份有限公司
- D.非法人组织形式
- A.3个月
- B.6个月
- C.12个月
- D.18个月
- A.国库券
- B.国家重点建设债券
- C.财政证券
- D.国家经济建设公债
- A.信用风险
- B.流动性风险
- C.法律风险
- D.基差风险
- A.每两日
- B.每日
- C.每两周
- D.每周
- A.存款准备金制度
- B.发行国债
- C.调节税率
- D.国家预算
- A.单利债券
- B.复利债券
- C.贴现债券
- D.累进利率债券
- A.债券
- B.股票
- C.商业票据
- D.国家债券
- 156
-
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
- A.筹措资金
- B.扩大公共事业开支
- C.弥补赤字
- D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- A.股票风险较小，债券风险相对较大
- B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
- C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
- D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
- A.1万元以上l0万元以下
- B.1万元以上30万元以下
- C.3万元以上l0万元以下
- D.3万元以上30万元以下
- A.外资股
- B.国家股
- C.社会公众股
- D.法人股
- A.49%
- B.35%
- C.33%
- D.50%
