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证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（ ）
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A、
- B、
- C、
- D、E等5大类l5个级别。（ ）
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
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- 正确
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- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
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- 正确
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- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.证券公司债券
- B.信用公司债券
- C.不动产抵押公司债券
- D.保险公司次级债务
- A.正确
- B.错误
- A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
- B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
- C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
- D.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
- A.建立债券持有人会议制度
- B.强化发行债券的信息披露
- C.引进债券受托管理人制度
- D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
- A.对证券交易活动进行管理
- B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
- C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
- D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- A.土地使用权
- B.商誉
- C.知识产权
- D.实物
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代期货公司、客户收付期货保证金
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A.股份制的发展
- B.信用制度的发展
- C.社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
- D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求
- A.建立债券持有人会议制度
- B.强化发行债券的信息披露
- C.引进债券受托管理人制度
- D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
- A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
- C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- A.限仓制度
- B.大户报告制度
- C.保证金制度
- D.标准化期货合约
- A.反映的经济关系不同
- B.风险水平不同
- C.所筹集资金的投向不同
- D.收益不同
- A.含A股的国内上市公司
- B.含B股的国内上市公司
- C.含S股的国内上市公司
- D.在我国香港上市的内地公司
- A.明确了证券公司客户资产的性质
- B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
- C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
- D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代期货公司、客户收付期货保证金
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A.交易系统
- B.结算系统
- C.信息系统
- D.反馈系统
- A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
- B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的
- C.欧洲债券是国际债券的一种
- D.欧洲债券市场以众多创新品种而著称
- A.证券登记结算公司
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证监会
- A.银行
- B.上市公司
- C.中央政府
- D.非银行的金融机构
- A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
- B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
- C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益
- D.债券具有偿还性，投资一定能够收回
- A.发行债券
- B.股价上升
- C.股票送股
- D.股票增发
- A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
- B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
- C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
- D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
- A.每点300元
- B.交易代码为下
- C.最低交易保证金为合约价值的13%
- D.采用现金交割方式
- A.独立性
- B.知情权
- C.提案权
- D.必要的工作条件
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备兑凭证的作用（ ）。
- A.增加股票的流动性
- B.创造新的投资机会
- C.增加投资者人数
- D.避开监管
- A.金融期货
- B.金融远期合约
- C.金融互换
- D.结构化金融衍生工具
- A.国内外机构、组织及个人的捐赠
- B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金
- C.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
- D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- A.外国债券
- B.亚洲债券
- C.欧洲债券
- D.美洲债券
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制
- C.通过公开竟价的方式诀定交易价格
- D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
- A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
- B.国有股、战略投资者持股
- C.冻结股份、受限的员工持股
- D.交叉持股
- A.被依法取消基金托管资格
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.因违法违规行为被监管机构调查
- D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- A.公司有重大违法行为
- B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
- C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- D.公司最近3年连续亏损
- A.国家股
- B.法人股
- C.社会公众股
- D.外资股
- A.政府债券最初是政府弥补赤字的手段
- B.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- C.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- D.从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质
- A.微分法
- B.简单算术股价指数
- C.剑桥方程式
- D.加权股价指数
- A.股份制的发展
- B.信用制度的发展
- C.宏观调控的需要
- D.社会化大生产和商品经济的发展
- A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
- C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
- D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
- A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%
- B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
- C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价
- D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
- A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C.政府部门向新建股份公司的投资
- D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
- A.跨期性
- B.联动性
- C.杠杆性
- D.不确定性或高风险性
- A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
- B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
- C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
- D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
- A.OTC交易的衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.10级
- B.6级
- C.5级
- D.3级
- A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
- B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
- C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
- A.1%～8%
- B.1%～5%
- C.2%～8%
- D.2%～l0%
- A.有限
- B.远远大于期权费
- C.为无穷
- D.无法判断
- A.一
- B.二
- C.三
- D.四
- A.基础工具
- B.衍生工具
- C.收益
- D.风险
- A.股东大会
- B.监事会
- C.董事会
- D.全体股东
- A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- B.取得注册会计师证书l年以上
- C.不超过55周岁
- D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
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国家建设债券发行过（ ）次。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.短期
- B.中期
- C.中短期
- D.长期稳定
- A.道琼斯工业股价平均数
- B.道琼斯股价综合平均数
- C.道琼斯公用事业股价平均数
- D.道琼斯运输业股价平均数
- A.中央银行
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.政策性银行
- A.无记名股票转让相对简便
- B.无记名股票安全性较差
- C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
- D.股东权利归属股票的持有人
- A.美国
- B.英国
- C.法国
- D.德国
- A.各种货币
- B.股票或股票指数
- C.利率或利率的载体
- D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
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股票的市场价格一般是指（ ）。
- A.股票的票面价值
- B.股票在一级市场上交易的价格
- C.股票的账面价值
- D.股票在二级市场上交易的价格
- A.投资者所在国
- B.发行者所在国
- C.发行地所在国
- D.第三国
- A.建业股息
- B.财产股息
- C.现金股息
- D.股票股息
- A.票面价值
- B.帐面价值
- C.清算价值
- D.内在价值
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证券市场的基本功能不包括（ ）。
- A.风险分散功能
- B.资本定价功能
- C.资本配置功能
- D.筹资一投资功能
- A.货币证券
- B.资本证券
- C.有价证券
- D.商品证券
- A.发行市场和流通市场
- B.场内市场和场外市场
- C.股票市场、债券市场、基金市场
- D.国内市场和国际市场
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1OF的汉译名称为（ ）。
- A.存托凭证
- B.交易所交易基金
- C.上市开放式基金
- D.指数参与份额
- A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
- D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
- A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
- B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
- C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
- D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
- A.深交所
- B.证监会
- C.上交所
- D.国家发改委
- A.法国
- B.美国
- C.英国
- D.德国
- A.上升
- B.下降
- C.不变
- D.不确定
- A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
- C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
- D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
- A.2年以下
- B.2年以上7年以下
- C.3年以下
- D.3年以上7年以下
- A.一倍 五倍
- B.一倍 三倍
- C.二倍 五倍
- D.一倍 二倍
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
- C.金融期货交易是标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
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美国的第一个证券交易所是（ ）。
- A.费城证券交易所
- B.太平洋证券交易所
- C.美国证券交易所
- D.纽约证券交易所
- A.证券发行主体的不同
- B.募集方式分类
- C.是否在证券交易所挂牌交易
- D.证券所代表的权利性质分类
- A.采取记名股票形式
- B.以外币标明面值
- C.以外币认购
- D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- A.《管理暂行办法》
- B.《证券投资基金会计核算办法》
- C.《货币市场基金管理暂行办法》
- D.《中华人民共和国证券投资基金法》
- A.公募发行和私募发行
- B.私下发行和内部发行
- C.直接发行和间接发行
- D.场内发行和场外发行
- A.分享基金财产收益
- B.参与分配清算后的剩余基金财产
- C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
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利率互换市场属于（ ）。
- A.债券市场
- B.基金市场
- C.股票市场
- D.衍生品市场
- A.经营风险
- B.管理风险
- C.公司亏损风险
- D.信用风险
- A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
- B.简单算术股价平均数的优点是计算简便
- C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
- D.在计算时考虑了权数
- A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
- B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
- C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
- D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
- A.挪用客户交易结算资金
- B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
- C.违背委托人的指令买卖证券
- D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和中国证监会
- C.司法部和中国证监会
- D.中国人民银行和中国证监会
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债券利息支出属于公司的（ ）。
- A.营销经费
- B.利润
- C.费用范围
- D.直接成本
- A.2002年
- B.2004年
- C.2005年
- D.2006年
- A.基金份额上市交易的条件
- B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
- C.基金管理人的职责及禁止行为
- D.基金运作方式转换的要求
- A.5
- B.20
- C.12
- D.10
- A.中国证监会，深圳证券交易所
- B.国务院，深圳证券交易所
- C.国务院，中国证监会
- D.深切l证券交易所，中国证监会
- A.记账式国债
- B.凭证式国债
- C.储蓄国债(电子式)
- D.长期建设国债
- A.防止信息滥用
- B.有利于价值判断
- C.降低证券市场效率
- D.防止不正当竞争
- A.反映的经济关系不同
- B.投资主体不同
- C.所筹集资金的投向不同
- D.风险水平不同
- A.证券资产管理业务
- B.证券经纪业务
- C.证券自营业务
- D.融资融券业务
- A.30日
- B.15日
- C.45日
- D.10日
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债券是实际运用的（ ）的证书。
- A.真实资本
- B.实收资本
- C.固定资本
- D.流动资本
- A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
- B.劝说客户参与证券交易
- C.接受客户买卖证券的全权委托
- D.准确执行客户命令，为客户保密。
- A.基金总资产
- B.基金净资产
- C.基金总收益
- D.基金利润
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证券业协会的章程由（ ）制定。
- A.会员大会
- B.理事会
- C.股东大会
- D.国务院证券监督管理机构
