我
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按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（ ）
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- A.金融时报工业股票指数
- B.FT-200 指数
- C.100 种股票交易指数
- D.综合精算股票指数
- A.中证全债指数
- B.政策性银行金融债指数
- C.上证企业债指数
- D.中国债券指数
- A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
- B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
- C.增加新发行股票对股东的吸引力
- D.增加认购股票的投资者的数量
- A.从事国家债券的投资业务
- B.买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
- C.买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
- D.买卖其它基金份额
- A.债务人不履行债务
- B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C.流通市场风险
- D.债权人的意外死亡
- A.收益性
- B.风险性
- C.流动性
- D.波动性
- A.总部式
- B.分公司式
- C.单一式
- D.结合式
- A.有价证券
- B.要式证券
- C.设权证券
- D.证权证券
- A.证券市场是价值直接交换的场所
- B.证券市场是价值实现增值的场所
- C.证券市场是风险直接交换的场所
- D.证券市场是财产权利直接交换的场所
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
- C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- D.为企业和投资者提供规避风险的途径
- A.清偿时排序先于股票
- B.到期日固定
- C.债券的未付利息可以累加
- D.公司有盈利时才付息
- A.交易费用不同
- B.基金份额资产净值公布时间不同
- C.投资策略不同
- D.投资对象不同
- A.设有董事会
- B.持有人大会也就是股东大会
- C.拥有法人资格
- D.直接进行基金资产的运作
- A.查询有关单位和个人的银行账户
- B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
- C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
- D.限制被调查事件当事人的证券买卖
- A.公开市场业务
- B.再贴现政策
- C.转移支付
- D.存款准备金制度
- A.资产价格
- B.自然现象
- C.信用等级
- D.汇率
- A.资金来源广
- B.发行规模大
- C.存在汇率风险
- D.有国家主权保障
- A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
- B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
- C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
- D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
- A.基金份额交易方式不同
- B.基金份额资产净值公布的时间不同
- C.投资策略不同
- D.基金份额的交易价格计算标准不同
- A.证券投资基金
- B.社保基金
- C.社会公益基金
- D.企业年金
- A.分散风险
- B.专业理财
- C.集合投资
- D.稳定市场
- A.债券的票面价值
- B.债券的到期期限
- C.债券发行者名称
- D.债券的票面利率
- A.赤字国债
- B.特种国债
- C.战争国债
- D.建设国债
- A.金融互换
- B.金融期权
- C.金融远期合约
- D.结构化金融衍生工具
- A.NASDAQ综合指数
- B.日经225股价指数
- C.金融时报100指数
- D.道琼斯工业股价平均数
- A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
- B.ETF出现于20世纪90年代初期
- C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
- D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
- A.中央登记
- B.中央存管
- C.中央清算
- D.中央结算
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系统风险包括（ ）。
- A.政策风险
- B.利率风险
- C.经营风险
- D.信用风险
- A.加强董事会的独立性
- B.强化董事会内部的制衡机制
- C.强化公司董事会的战略管理职能
- D.关注利益相关者的利益。
- A.增加公司资产总额
- B.增加公司股东权益总额
- C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
- D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
- A.银行
- B.证券
- C.企业
- D.期货
- A.财务状况
- B.公司竞争力
- C.公司治理水平与管理层质量
- D.公司所隶属的行业
- A.两者都属于有价证券
- B.两者都是筹措资金的手段
- C.两者的收益率相互影响
- D.两者的发行目的相同
- A.依据基金契约营运基金
- B.基金设有持有人大会
- C.基金的设立程序似于一般股份公司
- D.基金设有董事会
- A.集中交易制度
- B.标准化的期货合约和对冲机制
- C.保证金及其杠杆作用
- D.大户报告制度
- A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券
- B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
- C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券
- D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
- A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
- B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
- C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
- D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
- A.换股期限
- B.换股价格
- C.换股比率
- D.票面利率、期限
- A.上市证券与非上市证券
- B.国内证券和国际证券
- C.公募证券和私募证券
- D.固定收益证券和变动收益证券
- A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- B.受托从事的介绍业务范围
- C.交易结算结果查询方式
- D.客户开户和交易流程、出入金流程
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.经济周期波动风险
- D.政策风险
- A.中国石化
- B.上海石化
- C.北京石化
- D.广州石化
- A.1985
- B.1987
- C.1988
- D.1990
- A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C.证券发行市场通常有固定场所
- D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
- A.30
- B.45
- C.60 D90
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
- B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
- C.公司股本总额不少于人民币 5000万元
- D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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-
二板市场指的是（ ）。
- A.中小企业板块市场
- B.主板市场
- C.代办股份转让系统
- D.创业板市场
- A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
- B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
- C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
- D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
- A.2
- B.5
- C.7
- D.8
- A.A股
- B.H股
- C.B股
- D.G股
- A.公开招标方式
- B.询价方式
- C.上网竞价方式
- D.协商定价方式
- A.3年，2万元，10万元
- B.3年，2万元，20万元
- C.5年，2万元，20万元
- D.5年，2万元，10万元
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-
信用公司债券属于（ ）范畴。
- A.金融债券
- B.担保证券
- C.抵押证券
- D.无担保证券
- A.上涨
- B.下跌
- C.不变
- D.难以判断
- A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
- B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
- C.两者风险不同，股票的风险要大于债券
- D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
- A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
- B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
- C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
- D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
- A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
- B.国际债券资金来源广、发行规模大
- C.不存在汇率风险
- D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
- A.国务院
- B.财政部
- C.中国银监会
- D.中国证监会
- A.市场容量大
- B.市场容量较小
- C.发行手续较复杂
- D.参与者有限
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金销售机构
- A.经营风险
- B.违约风险
- C.财务风险
- D.政策风险
- A.无期国债
- B.长期国债
- C.国库券
- D.短期国债
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.五千万元
- B.五亿元
- C.一亿元
- D.三千万元
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.信用风险
- D.财务风险
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.发行审核委员会
- B.中国证监会
- C.证券交易所
- D.中国证券业协会
- A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
- B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
- C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
- A.股票名称
- B.股票编号
- C.股票的记载方式
- D.股东权利
- A.发行公司
- B.证监会的当地派出机构
- C.主承销商
- D.承销团
- A.50，100
- B.20，50
- C.10，30
- D.20，100
- A.债券是一种有价证券
- B.债券是一种所有权凭证
- C.债券是一种虑拟资本
- D.债券是债权的表现
- A.股票是综合权利证券
- B.股票是证权证券、资本证券
- C.股票是有价证券
- D.股票是非要式证券
- A.场内主板市场
- B.场外二级市场
- C.场外主板市场
- D.场内二级市场
- A.仓库栈单
- B.商业汇票
- C.银行汇票
- D.支票
- A.信用风险
- B.通胀风险
- C.利率风险
- D.经营风险
- A.股东权利的差异
- B.股东义务的差异
- C.记载方式的差异
- D.股东属性的差异
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关于认股权证论述错误的是（ ）。
- A.认股权证也称为股本权证
- B.认股权证一般由投资银行发行
- C.行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
- D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
- A.只有卖方
- B.只有买方
- C.买卖双方
- D.双方都不
- A.中国人民银行
- B.财政部
- C.中国银监会
- D.国务院
- A.证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价
- B.证券供求双方共同作用
- C.发行公司与证券商协商
- A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
- B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
- C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
- D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
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中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.3000万元
- B.1亿元
- C.2亿元
- D.3亿元
- A.A类
- B.B类
- C.C类
- D.D类
- A.商业票据
- B.企业债券
- C.政府债券
- D.股票
- A.37%
- B.62%
- C.72%
- D.87%
- 148
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开放式基金所特有的风险是（ ）。
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- A.30万元以上l00万元以下
- B.20万元以上l00万元以下
- C.30万元以上300万元以下
- D.50万元以上300万元以下
- A.普通股票
- B.债券
- C.期权
- D.优先股
- A.泛欧交易所
- B.纽交所一泛欧证交所公司
- C.CME集团有限公司
- D.伦敦国际金融期权期货交易所
- A.25%
- B.30%
- C.35%
- D.45%
- A.35%
- B.45%
- C.55%
- D.65%
- A.中小企业板块
- B.主板市场
- C.代办股份转让系统
- D.创业板市场
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上证国债指数的样本是（ ）。
- A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
- B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
- C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- A.名义利率
- B.实际利率
- C.理论利率
- D.内在利率
- A.联结的基础产品
- B.发行方式
- C.嵌入式衍生产品
- D.收益保障性
- A.保证公司债
- B.收益公司债
- C.累积优先股
- D.普通股
- A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
- B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
- C.各国监管法规对股份回购有不同的态度
- D.通常股份回购会导致公司股价暴跌
