我
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 21
-
备兑凭证是期权的一种。
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 23
-
代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
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- 正确
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- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国证监会派出机构
- C.证券交易所
- D.行业协会
- A.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
- B.债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示
- C.市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高
- D.当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加
- A.人事变动情况
- B.合规情况
- C.财务情况
- D.经营情况
- A.交易费用
- B.会员费用
- C.席位费用
- D.印花税用
- A.商品
- B.价值
- C.财产权利
- D.风险
- A.收益显著
- B.集合投资
- C.分散风险
- D.专业理财
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
- C.期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
- D.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
- A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
- B.申购、赎回均以现金的形式进行
- C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
- D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
- A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
- B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
- C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
- D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
- A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- A.金融机构
- B.政府机构
- C.企业和事业法人
- D.各类基金
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.实行“公开、公平、公正”原则
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
- A.助销
- B.代销
- C.包销
- D.自销
- A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
- B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
- C.公司有重大违法行为
- D.公司最近5年连续亏损
- A.资金来源广、发行规模大
- B.存在汇率风险
- C.以自由兑换货币作为计量货币
- D.有国家主权保障
- A.内幕交易，泄露内幕信息罪
- B.擅自发行股票和公司、企业债券罪
- C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D.操纵证券市场罪
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-
资本证券包括（ ）。
- A.股票
- B.债券
- C.基金证券
- D.可转换证券
- A.招股说明书
- B.上市公告书
- C.定期报告
- D.临时报告
- A.非挂牌证券
- B.非上市证券
- C.场外证券
- D.停牌证券
- A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
- B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
- D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
- A.证券业协会
- B.证券服务机构
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
- B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
- C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
- D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
- A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
- B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
- C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
- D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
- A.标的物不同
- B.投资者权利与义务的对称不同
- C.履约保证不同
- D.现金流转不同
- A.高度集中
- B.权责统一
- C.相对集中
- D.权责分离
- A.选择样本股
- B.选定某基期
- C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
- D.指数化
- A.股权类资产的远期合约
- B.债权类资产的远期合约
- C.远期利率协议
- D.远期汇率协议
- A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
- C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
- D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记帐式债券
- D.以上都不能流通转让
- A.在国际资本市场募集资金
- B.开放国内资本市场
- C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场
- D.在国际资金市场借贷
- A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
- B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务
- C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
- D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
- A.向客户收取的保证金
- B.客户融资买入的全部证券
- C.客户融资卖出所得全部价款
- D.冲抵保证金的证券
- A.投资功能
- B.套期保值功能
- C.筹资功能
- D.价格发现功能
- A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
- B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
- C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
- D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
- A.独资制
- B.合伙制
- C.公司制
- D.集体制
- A.真实性
- B.准确性
- C.及时性
- D.完整性
- A.金融衍生工具业务能带来手续费收入
- B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
- C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
- D.逃避监管
- A.上证国债指数
- B.政策性银行金融债指数
- C.上证企业债指数
- D.中国债券指数
- A.人员风险
- B.市场预测风险
- C.咨询意见风险
- D.购买力风险
- 100
-
境外上市外资股的名称包括（ ）。
- A.H股
- B.B股
- C.N股
- D.S股
- A.经济手段
- B.法律手段
- C.行政手段
- D.计划手段
- A.投资标的
- B.组织形式
- C.运作方式
- D.投资目标
- A.4%
- B.5%
- C.7%
- D.8%
- A.上市公司
- B.证券登记结算公司
- C.证券业协会
- D.证券公司
- A.1/3
- B.1/2
- C.2/3
- D.3/4
- A.发行人不能是有限责任公司
- B.发行人可以是股份有限公司
- C.须经中国证监会核准
- D.期限在一年以上
- 107
-
引起股价变动的直接原因是（ ）。
- A.公司的盈利水平
- B.景气变动
- C.供求关系的变化
- D.市场利率
- A.4
- B.5
- C.6
- D.10
- 109
-
证券专营机构在英国称（ ）。
- A.投资银行
- B.商人银行
- C.证券公司
- D.证券商
- A.25%
- B.35%
- C.45%
- D.55%
- A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
- B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
- C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
- D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
- 112
-
契约型基金反映的经济关系是（ ）
- A.产权关系
- B.信托关系
- C.债权债务关系
- D.所有权关系
- 113
-
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
- A.周转率
- B.杠杆比率
- C.销售利润率
- D.净资产收益率
- A.证券业协会
- B.国务院期货监督管理委员会
- C.中国证监会
- D.国务院
- A.现值理论
- B.预期理论
- C.合理收益理论
- D.流动性理论
- A.合资公司
- B.有限责任公司
- C.股份有限公司
- D.集团公司
- A.±l0%
- B.±20%
- C.±30%
- D.±40%
- A.我国1994年开始发行记账式债券
- B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
- C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
- D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
- 119
-
（ ）基金适合于稳健型投资者。
- A.债券
- B.股票
- C.共同
- D.对冲
- A.国泰君安证券公司
- B.深圳特区证券公司
- C.中信证券公司
- D.华泰证券公司
- A.设权证券
- B.证权证券
- C.要式证券
- D.资本证券
- A.协定价格与基础资产市场价格的关系
- B.合约所规定的履约时间的不同
- C.基础资产性质的不同
- D.选择权的性质
- A.投资咨询机构和中央登记公司
- B.证券交易所和中央登记公司
- C.证券业协会和证券交易所
- D.资信评级机构和投资咨询机构
- A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- B.证券资产管理
- C.证券自营
- D.证券承销与保荐
- A.复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
- B.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
- C.复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
- D.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
- C.金融期货交易是非标准化交易
- D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
- A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
- B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
- C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
- B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
- C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
- D.我国1994年开始发行记账式国债
- A.独立性
- B.灵活性
- C.制衡性
- D.健全性
- A.赤字国债
- B.建设国债
- C.特种国债
- D.战争国债
- A.中国人民银行
- B.中国证监会
- C.国务院
- D.中国银监会
- A.外资股和内资股
- B.普通股票和优先股票
- C.未上市流通股份和已上市流通股份
- D.有限售条件股份和无限售条件股份
- A.招股意向书
- B.招股说明书
- C.上市公告书
- D.定期报告文件
- A.最近3年连续盈利
- B.3年盈利
- C.5年盈利
- D.最近5年连续盈利
- A.33%
- B.49%
- C.10%
- D.5%
- 137
-
关于债券的描述，错误的是（ ）。
- A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
- C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
- D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
- A.房地产按揭贷款
- B.应收账款
- C.信贷资产
- D.高速公路收费
- A.投资咨询机构和中央登记公司
- B.证券交易所和中央登记公司
- C.证券业协会和证券交易所
- D.资信评级机构和投资咨询机构
- A.基金发起人
- B.基金份额持有人
- C.基金管理人
- D.基金监管人
- A.证券承销与保荐业务
- B.证券经纪业务
- C.证券资产管理业务
- D.证券自营业务
- A.券面形式
- B.发行方式
- C.流通方式
- D.偿还方式
- A.英国的伦敦
- B.美国的纽约
- C.美国的华盛顿
- D.荷兰的阿姆斯特丹
- A.发行方式
- B.流通发行
- C.券面形式
- D.付息方式
- A.期权
- B.互换
- C.远期
- D.期货
- A.证券交易所
- B.证券业协会
- C.证券公司
- D.证券监督管理机构
- A.债券期限长短
- B.筹资者的资信
- C.资金使用方向
- D.借贷资金市场利率水平
- 148
-
以下关于股票的说法错误的是（ ）
- A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
- B.同种类的每一股份具有同等权利
- C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
- D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
- A.账簿
- B.法律凭证
- C.债券
- D.股票
- A.技术性停牌
- B.政策性停牌
- C.临时停市
- D.休市
- A 。实力雄厚的证券公司
- B 。信托投资公司
- C 。商业银行
- D 。基金公司
- 152
-
下面不属于金融债券的是（ ）。
- A.央行票据
- B.保险公司债券
- C.证券公司债券
- D.证券公司短期融资债券
- A.公司债券
- B.政府债券
- C.铁路股票
- D.公司股票
- A.证券登记结算机构
- B.证券公司
- C.证券业协会
- D.证券交易所
- A.美国证券交易所
- B.堪萨斯期货交易所
- C.纽约证券交易所
- D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
- A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式
- C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
- D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
- A.五亿元
- B.五千万元
- C.一亿元
- D.三千万元
- A.高于市场利率
- B.低于市场利率
- C.等于市场利率
- D.没有关系
- A.A股
- B.H股
- C.B股
- D.G股
- A.全国人大
- B.国务院
- C.全国人大常务委员会
- D.中国人民银行
