我
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- A.国有资产保值增值
- B.参股来支配更多社会资源
- C.控制货币发行量
- D.以上都是
- A.价格决定不同
- B.交易目的不同
- C.结算方式不同
- D.交易对象不同
- A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
- B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
- C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
- D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
- A.平价权证
- B.价内权证
- C.虚值权证
- D.价外权证
- A.强化会计监督
- B.提高会计信息质量
- C.加强会计基础工作
- D.建立健全会计核算办法
- A.净资产收益率
- B.每股收益
- C.销售利润率
- D.杠杆比率
- A.物价水平与汇率
- B.经济增长
- C.经济周期
- D.经济政策
- A.期限不同
- B.交易费用不同
- C.投资策略不同
- D.基金份额交易方式不同
- A.投机套期保值
- B.多头套期保值
- C.空头套期保值
- D.获利套期保值
- A.办理基金备案手续
- B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- D.编制中期和年度基金报告
- A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
- B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
- C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
- D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
- A.股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
- B.股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
- C.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
- D.股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
- A.预计价格下跌的投机者会建立期货多头
- B.预计价格下跌的投机者会建立期货空头
- C.预计价格上涨的投机者会建立期货多头
- D.预计价格上涨的投机者会建立期货空头
- A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人
- B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
- C.证券服务机构
- D.证券公司、保荐人
- A.印刷费用较高
- B.持有者分布较广
- C.发行工作量大
- D.有利于小额投资者购买
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.发行对象不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.到期兑付方式不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
- A.限制业务活动
- B.责令暂停部分业务
- C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.更换基金管理人、基金托管人
- A.担任上市公司监事
- B.担任上市公司董事
- C.担任上市公司高级管理人员
- D.从事证券业务
- 81
-
指数基金的优势是（ ）。
- A.可以作为避险套利的重要工具
- B.费用低廉
- C.风险小
- D.在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- A.特别处理
- B.暂停上市
- C.终止上市
- D.退市风险警示
- A.信用衍生工具
- B.股权类产品的衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.利率衍生工具
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存款单
- D.金融衍生工具
- 85
-
分级基金又被称为（ ）。
- A.结构型基金
- B.可分离交易基金
- C.ETF
- D.LOF
- A.公司业务的了解客户原则与适当性原则
- B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
- C.从业人员不得直接或间接持股
- D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
- A.政府
- B.公司
- C.中央银行
- D.政府机构
- A.弥补政府预算赤字
- B.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
- C.弥补战争费用
- D.为了某种特殊政策
- A.公开市场业务
- B.再贴现政策
- C.转移支付
- D.存款准备金制度
- A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
- C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
- B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
- C.有利于维护广大投资者的合法权益
- D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
- A.金融债券
- B.货币市场工具
- C.资产支持证券
- D.非公开发行股票
- A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
- C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
- D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
- A.提货单
- B.银行支票
- C.运货单
- D.仓库栈单
- A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
- C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
- A.证券业协会
- B.证券投资咨询公司
- C.律师事务所
- D.证券信用评级机构
- A.普通股票是股息率固定的股票
- B.普通股票是最基本、最重要的股票
- C.普通股票是标准的股票
- D.普通股票是风险最大的股票
- 98
-
债券的基本性质有（ ）。
- A.债券是债权的表现
- B.债券属于有价证券
- C.债券属于无风险证券
- D.债券是一种虚拟资本
- A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
- B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
- C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- A.禁止同业竞争
- B.要求建立风险隔离制度
- C.禁止相互持股的情形
- D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- A.实物资产
- B.资本资产
- C.闲置资产
- D.货币资产
- A.证券业协会
- B.计审计机构
- C.律师事务所
- D.资产评估机构
- A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
- D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
- A.票面价值
- B.内在价值
- C.清算价值
- D.帐面价值
- 105
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A.真实资本
- B.虑拟资本
- C.营运资本
- D.实际资本
- A.分别是股票、公司债
- B.分别是公司债、股票
- C.都属于股票
- D.都属于债券
- A.运输公司股票
- B.铁路股票
- C.政府债券
- D.金融债券
- A.私营合伙企业
- B.私营独资企业
- C.非法人组织形式
- D.有限责任公司或股份有限公司
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- 110
-
证券投资基金（ ）。
- A.起源于美国，盛行于日本
- B.起源于美国，盛行于英国
- C.起源于英国，盛行于美国
- D.起源于英国，盛行于日本
- 111
-
简单算术股价平均数（ ）。
- A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
- B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
- C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
- D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
- A.10%～25%
- B.15%～25%
- C.25%～50%
- D.35%～50%
- A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
- B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
- C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
- D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
- A.武士债券
- B.扬基债券
- C.熊描债券
- D.欧洲债券
- A.金融互换
- B.期货和期货类衍生产品
- C.金融远期
- D.期权和期权类衍生产品
- A.内幕交易
- B.操纵市场
- C.欺诈客户
- D.虚假陈述
- A.日本
- B.美国
- C.英国
- D.德国
- A.附息债券
- B.缓息债券
- C.贴现债券
- D.零息债券
- A.发行人必须在约定的时间付息还本
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人是借入资金的经济主体
- D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
- A.规模越来越大
- B.期限趋于长期化
- C.市场创新日新月异
- D.发行方式趋于市场化
- A.公司债券条款中包含的赎回条款
- B.公司债券条款中包含的返售条款
- C.公司债券条款中包含的转股条款
- D.在期货交易所交易的期货合约
- A.0．5
- B.0．1
- C.0．01
- D.0．05
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.财政部
- D.国务院
- A.北京
- B.上海
- C.天津
- D.深圳
- A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
- C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
- D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
- 126
-
在金融期货交易中，（ ）。
- A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
- B.全部合约将在到期前对冲平仓
- C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- D.全部合约将在到期日进行实物交割
- A.2亿
- B.3亿
- C.4亿
- D.5亿
- A.股票获准在证券交易所交易的日期
- B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
- C.公司的实际控制人
- D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.5000万
- B.1亿
- C.1．5亿
- D.2亿
- A.企业债券
- B.政府债券
- C.金融债券
- D.公司债券
- A.金融机构的去杠杆化
- B.国际金融合作的加强
- C.金融监管的改革
- D.金融分业经营
- A.初步询价
- B.静态市盈率
- C.动态市盈率
- D.累计投标询价
- A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
- B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C.收益保证型和非收益保证型
- D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
- A.金融债券或公司债券
- B.公司债券或政府机构债券
- C.政府债券或政府机构债券
- D.政府债券或金融债券
- A.合格境外机构投资者
- B.证券经营机构
- C.保险公司
- D.商业银行
- A.60
- B.70
- C.80
- D.90
- A.委托人与受托人的关系
- B.管理与被管理的关系
- C.相互制衡的关系
- D.监督与被监督的关系
- 139
-
通常所说的“金边债券”是指（ ）
- A.企业债券
- B.金融债券
- C.以黄金储备为担保而发行的债券
- D.政府债券
- A.技术风险
- B.管理能力风险
- C.汇率风险
- D.巨额赎回风险
- A.短期债券
- B.中期债券
- C.长期债券
- D.浮动利率债券
- A.中华汽车
- B.青岛啤酒
- C.平安保险
- D.氯碱化工
- A.中央存托公司
- B.托管银行
- C.存券银行
- D.评级公司
- 144
-
金融期权的卖方（ ）履行合约。
- A.有权利而无义务
- B.有权利也有义务
- C.有义务而无权利
- D.无义务也无权利
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和中国证监会
- C.国务院和中国证监会
- D.司法部和中国证监会
- A.必要的工作条件
- B.知情权
- C.独立性
- D.监督权
- A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
- B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
- D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
- A.1/5
- B.1/4
- C.1/3
- D.1/2
- A.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
- B.H股、N股、B股属于境外上市外资股
- C.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
- D.红筹股不属于外资股
- A.基本信息
- B.奖励信息
- C.处罚处分信息
- D.收入情况信息
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.直接责任人
- B.证券公司和直接责任人连带
- C.所属证券公司
- D.证券交易所
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
- A.收益率为标的的美式招标
- B.收益率为标的的荷兰式招标
- C.价格为标的的美式招标
- D.价格为标的的荷兰式招标
- A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
- B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
- C.按约定条件向债券发行人购买黄金
- D.以约定的价格购买发行人的普通股票
- A.通常从基金资产中扣除
- B.通常从清算费用中扣除
- C.另向基金持有人收取
- D.通常从基金的托管费中扣除
- A.代销
- B.余额包销
- C.全额包销
- D.包销
- A.企业债券
- B.公司债券
- C.金融债券
- D.政府债券
- A.物权证券
- B.债权证券
- C.综合权利证券
- D.既是物权证券又是债权证券
- A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
- B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
- C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
- D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
