我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.干扰程度深
- B.涉及范围广
- C.作用机制复杂
- D.对股价短期影响大
- A.证券经纪
- B.证券承销与保荐
- C.证券自营
- D.证券资产管理
- 正确
- 错误
- A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
- B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
- C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
- D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
- A.处罚处分信息
- B.奖励信息
- C.警示信息
- D.基本信息
- A.行使认股权认购新发行的股票
- B.将权利转让给他人
- C.不行使认股权而使其失效
- D.将权利向公司兑现
- A.可以挂失
- B.转让相对复杂
- C.可以一次或分次交纳出资
- D.股东权利归属于记名股东
- A.上市证券与非上市证券
- B.政府证券、政府机构证券、公司证券
- C.公募证券和私募证券
- D.股票、债券和其他证券
- A.微分法
- B.简单算术股价指数
- C.剑桥方程式
- D.加权股价指数
- A.实物债券
- B.附息债券
- C.凭证式债券
- D.记账式债券
- A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
- B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
- C.证券公司应当健全业务隔离制度
- D.业务实行集中统一管理
- A.荷兰式招标
- B.收益率招标
- C.美式招标
- D.缴款期招标
- A.公司的股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A.价格平衡作用
- B.增强流动性
- C.有助于分散价格变动风险
- D.使市场更有序
- A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
- B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
- C.强化监事会作用
- D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
- A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
- B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
- C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
- D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
- A.缴纳基金认购款项及规定的费用
- B.承担基金亏损或终止的有限责任
- C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
- D.遵守基金契约
- A.比其他股票更基本、更重要的股票
- B.是最标准的股票
- C.风险最大的股票
- D.和其他股票相比没有特点
- A.证券实名制
- B.结算证券和资金的专用性制度
- C.分级结算制度和结算参与人制度
- D.净额结算制度
- A.分配现金
- B.分配基金份额
- C.抵缴基金管理费
- D.抵缴基金托管费
- A.行业与部门因素
- B.心理因素
- C.公司经营状况
- D.宏观经济与政策因素
- A.有限责任公司
- B.无限责任公司
- C.股份有限公司
- D.个人独资公司
- A.股息分派以年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
- A.证券登记结算公司
- B.证券投资咨询机构
- C.律师事务所
- D.资信评级机构
- A.银行汇票
- B.支票
- C.银行本票
- D.商业汇票
- A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
- B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
- C.注明个人真实姓名
- D.对投资风险作充分说明
- A.分散风险
- B.稳定收益
- C.集合投资
- D.专业理财
- A.NASDAQ市场
- B.EASDAQ市场
- C.SESDAQ市场
- D.深圳证券交易所
- A.市场利率下降
- B.紧缩的货币政策
- C.本币升值
- D.对通货膨胀实行保值补贴
- A.凭证式债券
- B.资本债券
- C.记账式债券
- D.实物债券
- A.票面价值
- B.偿还期限
- C.利率
- D.债券发行者的名称
- A.所有权
- B.使用权
- C.债权
- D.收益权
- A.成长型基金
- B.效益型基金
- C.收入型基金
- D.平衡型基金
- A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
- B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
- C.增加公司的募集资金
- D.确保公司股份能足额认购
- A.采用一致的评级标准
- B.采用一致的工作程序
- C.依据.清况不同采用不同的评级标准
- D.依据.清况不同采用不同的工作程序
- A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
- B.60周岁以内注册会计师不少于40人
- C.上年度业务收人不低于800万元
- D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
- A.股票本身具有价值
- B.股票的转让就是股东权的转让
- C.股票是一种代表财产权的有价证券
- D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
- A.股东权利归属于记名股东
- B.可以一次或分次缴纳出资
- C.转让相对复杂或受限制
- D.便于挂失，相对安全
- A.国家经济建设公债
- B.国库券
- C.人民胜利折实公债
- D.国家建设债券
- A.公司重大决策参与权
- B.公司盈余和剩余资产分配权
- C.优先分配公司盈余和剩余资产权
- D.对公司财产有直接支配权
- A.国外机构
- B.银行和非银行金融机构
- C.企业
- D.个人
- A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
- A.股票的发行或转让价格较灵活
- B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
- C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
- D.能为股票发行价格的确定提供依据
- A.3
- B.4
- C.5
- D.11
- A.出口的增加
- B.进口的减少
- C.境内资本流出
- D.国内资本市场流动性增加
- A.普通股股东
- B.优先股股东
- C.债权人
- D.控股股东
- A.2000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.5亿元
- 106
-
基金在进行收益分配时，（ ）。
- A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
- B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
- C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
- D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
- A.是法人
- B.以营利为目的
- C.设立须经国务院证券监督管理部门批准
- D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
- A.赤字国债
- B.记账式国债
- C.凭证式国债
- D.储蓄国债(电子式)
- A.经纪业务
- B.自营业务
- C.证券承销与保荐业务
- D.投资咨询业务
- A.企业债券
- B.金融债券
- C.黄金储备为担保而发行的债券
- D.政府债券
- 111
-
我国《证券法》的核心旨在（ ）。
- A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
- B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
- C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
- D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
- A.泛欧交易所
- B.纽交所一泛欧证交所公司
- C.CME集团有限公司
- D.伦敦国际金融期权期货交易所
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.证券承销与保荐业务
- B.证券经纪业务
- C.融资融券业务
- D.证券自营业务
- 115
-
狭义的有价证券是指（ ）。
- A.资本证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.凭证证券
- A.国际债券
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.金融债券
- A.投资标的划分
- B.基金的组织形式不同
- C.投资目标划分
- D.基金运作方式不同
- A.大于
- B.等于
- C.小于
- D.不等于
- A.中国人民银行
- B.财政部
- C.中国银监会
- D.国务院
- A.1亿元
- B.5亿元
- C.2亿元
- D.3亿元
- A.债权
- B.物权
- C.直接支配财产权
- D.资产所有权
- A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
- B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
- C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
- D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
- A.股指期货交易
- B.债券远期交易
- C.股票远期合约交易
- D.远期汇率协议交易
- A.基金份额净值
- B.基金资产净值
- C.基金资产总值
- D.基金资产估值
- A.附息债券
- B.贴现债券
- C.无息债券
- D.以上都不是
- 126
-
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.存券银行发出ADR
- B.存券银行命令托管银行移送证券
- C.将所购买的证券存放在托管银行
- D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
- A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
- B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
- C.今天的现货价格可能是未来的期货价格
- D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
- A.韩国政府被迫宣布货币贬值
- B.俄罗斯发生债务危机
- C.泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
- D.日本泡沫经济破灭
- A.降低非系统风险
- B.透明和信息公开
- C.保护投资者
- D.降低系统风险
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
- A.平衡型基金
- B.成长型基金
- C.股票收入型基金
- D.固定收入型基金
- A.股票和基金证券
- B.债券和金融期货
- C.股票和债券
- D.基金证券和金融期货
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.短期国债
- B.中期国债
- C.长期国债
- D.赤字国债
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.55%
- A.15%
- B.25%
- C.35%
- D.45%
- A.公司分配股利或者增资的计划
- B.公司股权结构的重大变化
- C.上市公司收购的有关方案
- D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
- A.审慎
- B.诚信
- C.依法
- D.独立
- A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
- B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
- C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
- D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
- A.北平证券交易所
- B.青岛市物品证券交易所
- C.天津市企业交易所
- D.上海华商证券交易所
- A.股东身份证明
- B.股票
- C.资产证明
- D.股东名册
- A.总资产
- B.净资产
- C.总股本
- D.总股数
- A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
- B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
- C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
- D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
- A.投资者的买卖行为
- B.合约履行时间
- C.基础工具
- D.时间标准
- A.针对机构投资者发行
- B.采用实名制，不可流通转让
- C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
- D.采用电子方式记录债权
- A.实行退市风险警示
- B.实行其他特别处理
- C.暂停其股票上市交易
- D.终止股票上市交易
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.累积优先股
- B.非参与优先股
- C.参与优先股
- D.非累积优先股
- A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
- B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
- C.LOF是一种封闭式基金
- D.LOF的申购和赎回均以现金进行
- A.收入或利润
- B.原材料
- C.负债
- D.总资产
- A.国务院
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国家外汇管理局
- A.确定性
- B.永久性
- C.不确定性
- D.可接受性
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.行情监控
- B.交易监控
- C.证券监控
- D.资金监控
- A.1
- B.3
- C.6
- D.9
- A.监察委员会
- B.理事会
- C.会员大会
- D.总经理
- A.17711772
- B.1773
- C.1774
- A.国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
- B.企业债券
- C.公司债券
- D.企业中期票据
