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- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.跨市场套利
- D.跨期限套利
- A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- B.丰富和活跃了证券市场
- C.有利于证券市场的稳定和发展
- D.有利于证券市场的国际化
- A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的
- B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
- C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
- D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- A.公司解散或者被宣告破产
- B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
- D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.政策手段
- D.行政手段
- A.监管权
- B.现场检查权
- C.注册权
- D.选举权
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.实行“公开、公平、公正”原则
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
- A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C.股票风险较大，债券风险相对较小
- D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
- A.两者都是有价证券
- B.两者都是筹资手段
- C.两者收益率相互影响
- D.两者的风险差不多
- A.ADR的交易
- B.ADR的注册
- C.ADR的清算
- D.ADR的保管
- A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- A.持有现货空头，买入期货合约
- B.持有现货空头，卖出期货合约
- C.持有现货多头，卖出期货合约
- D.持有现货多头，买入期货合约
- A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
- B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D.散户投资者
- A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
- B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
- C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
- D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
- A.前瞻性
- B.高风险
- C.监管要求严格
- D.明显的高技术产业导向
- A.会计师事务所
- B.证券公司
- C.律师事务所
- D.商业银行
- A.是证券交易所的必要补充
- B.为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
- C.是证券发行的主要场所
- D.是分散的有形市场
- A.代理投资者从事证券买卖
- B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
- C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明
- D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.上海股份公所
- D.上海众业公所
- A.运货单
- B.商业本票
- C.现金
- D.银行支票
- A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- A.证券经纪
- B.证券承销与保荐
- C.证券自营
- D.证券资产管理
- A.货币市场
- B.现货市场
- C.期货市场
- D.资本市场
- A.国务院证券监督管理机构
- B.国务院证券监督管理机构的派出机构
- C.证券登记结算公司
- D.行业协会
- A.专用性
- B.集中性
- C.高利性
- D.流动性
- A.公司资产的增值
- B.保护原普通股股东的利益
- C.保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
- D.公司权益的增加
- A.集合性
- B.综合性
- C.专门账户投资运作
- D.客户资产必须托管
- A.公司名称
- B.公司成立时间
- C.股票种类
- D.票面金额
- A.期货市场
- B.证券市场
- C.货币市场
- D.外汇市场
- A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- B.在经纪业务中接受客户的全权委托
- C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A.负责保护投资者的合法权益
- B.负责监督有关法律法规的执行
- C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
- A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
- B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
- C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
- D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
- A.基金募集与销售
- B.基金的投资管理
- C.基金营运服务
- D.基金投资咨询服务
- A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
- B.《证券法》
- C.《基金法》
- D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- A.现汇存款
- B.从境外汇入的外汇资金
- C.外币现钞
- D.外币现钞存款
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
- B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
- C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
- D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- A.政策性金融债券
- B.财务公司债券
- C.保险公司次级债务
- D.证券公司债券
- A.交易所交易的衍生工具
- B.OTC交易的衍生工具
- C.嵌入式衍生工具
- D.独立衍生工具
- A.地方政府债券、公司债券、金融债券
- B.金融债券、公司债券、地方政府债券
- C.地方政府债券、金融债券、公司债券
- D.金融债券、地方政府债券、公司债券
- A.股权类产品的衍生工具
- B.债券类产品的衍生工具
- C.货币衍生工具
- D.信用衍生工具
- A.国务院证券监督管理机构
- B.中国证券监督管理委员会
- C.国务院
- D.证券交易所
- A.奇异型期权
- B.现货期权
- C.期货期权
- D.特殊型期权
- A.增加
- B.不变
- C.减少
- D.没有影响
- A.20世纪50年代和60年代
- B.20世纪60年代和70年代
- C.20世纪50年代和70年代
- D.20世纪70年代和80年代
- A.证券登记结算公司
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.基金份额净值
- B.基金资产总值
- C.基金负债总值
- D.基金利润
- A.股票市场和债券市场
- B.中长期信贷市场和证券市场
- C.证券市场和货币市场
- D.短期资金市场和长期资金市场
- A.监事会
- B.监事会秘书
- C.董事会
- D.董事会秘书
- A.利率风险对债券的影响较大
- B.率风险对股票的影响较大
- C.利率风险对股票和债券的影响同样大
- D.股票和债券受利率影响不大
- A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
- B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
- D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
- 112
-
下列属于财政政策手段的是（ ）。
- A.公开市场业务
- B.存款准备金制度
- C.再贴现政策
- D.调节税率
- 113
-
金融债券的发行主体是（ ）。
- A.政府
- B.股份公司
- C.非股份制企业
- D.银行或非银行金融机构
- A.保证证券市场的公平、效率和透明
- B.依法监管
- C.保护投资者利益，让投资者树立信心
- D.防止内幕交易
- A.所有权
- B.使用权
- C.转让权
- D.债权债务
- A.股票指数期货
- B.货币期货
- C.股票期权
- D.股票期货
- A.一
- B.二
- C.三
- D.四
- A.另一家上市公司
- B.证监会的当地派出机构
- C.主承销商
- D.承销团
- A.溢价发行
- B.折价发行
- C.协商定价
- D.公开招标
- 120
-
下列不属于公司债券的是（ ）。
- A.不动产抵押公司债券
- B.财务公司债券
- C.可交换债券
- D.信用公司债券
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.武士债券
- B.扬基债券
- C.熊猫债券
- D.龙债券
- A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
- B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C.收益保证型和非收益保证型
- D.保本型产品和保证最低收益型产品
- A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- A.公司债券、金融债券、政府债券
- B.金融债券、政府债券、公司债券
- C.公司债券、政府债券、金融债券
- D.政府债券、金融债券、公司债券
- A.货币
- B.商品
- C.期权
- D.期货
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
- B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
- C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
- D.基金对投资的最低限额要求很高
- A.天津滨海新区
- B.上海浦东新区
- C.青岛四方新区
- D.深圳光明新区
- A.1929～1933年
- B.第二次世界大战后至20世纪60年代
- C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
- D.从20世纪70年代开始至今
- A.每股清算价值
- B.每股内在价值
- C.每股票面价值
- D.每股账面价值
- A.最近3年连续盈利
- B.3年盈利
- C.5年盈利
- D.最近5年连续盈利
- A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
- B.公司资产收益权和剩余资产分配权
- C.股东持有的股份可依法转让
- D.优先认股权或配股权
- A.7
- B.10
- C.15
- D.30
- A.5%
- B.10%
- C.12%
- D.15%
- A.10%
- B.20%
- C.50%
- D.60%
- A.普通股股东、债权人、优先股股东
- B.债权人、优先股股东、普通股股东
- C.优先股股东、普通股股东、债权人
- D.优先股股东、债权人、普通股股东
- A.现金
- B.可转换债券
- C.股票
- D.流通受限的证券
- A.欧洲债券
- B.美洲债券
- C.外国债券
- D.亚洲债券
- A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
- B.保证公司货币资金的增加
- C.保证公司资产的增值
- D.保证公司权益的增加
- A.国务院
- B.全国人大
- C.全国人大常务委员会
- D.中国人民银行
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.4000万元
- D.5000万元
- A.证券经纪
- B.证券承销与保荐
- C.证券自营
- D.证券资产管理
- A.美国
- B.英国
- C.法国
- D.德国
- A.发行市场与流通市场
- B.场外市场与交易所市场
- C.主板市场与二板市场
- D.二板市场与三板市场
- A.实物国债
- B.流通国债
- C.货币国债
- D.非流通国债
- A.必要收益率
- B.无风险利率
- C.定期存款利息率
- D.存款准备金率
- A.10家
- B.8家
- C.6家
- D.12家
- A.GNP/证券市值
- B.证券市值/GNP
- C.证券市值/GDP
- D.DP/证券市值
- A.2005
- B.2006
- C.2007
- D.2008
- A.1000
- B.10000
- C.2000
- D.20000
- A.买卖差价
- B.利息或红利
- C.生产经营过程中的资产增殖
- D.虚拟资本价值
- A.±10%
- B.±20%
- C.±30%
- D.±40%
- A.具有交换价值
- B.具有使用价值
- C.代表着一定量的财产权利
- D.具有价值
- A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
- B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
- C.LOF是一种封闭式基金
- D.LOF的申购和赎回均以现金进行
- A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌
- B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌
- C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
- D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷
- A.4个月
- B.3个月
- C.2个月
- D.1个月
- A.债券基金
- B.股票基金
- C.实业基金
- D.货币基金
- A.3
- B.4
- C.5
- D.8
- A.技术性停牌
- B.终止交易
- C.临时停市
- D.停止清算
