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- A.正确
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- A.生产力水平低下，生产所需的资本极其有限
- B.社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集
- C.社会化生产产生了对巨额资金的需求
- D.单个生产者的积累就能满足再生产的需要
- A.涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%
- B.季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6
- C.上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
- D.上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存款单
- D.金融衍生工具
- 104
-
债券与股票的相同点是（ ）。
- A.都属于有价债券
- B.都是筹措资金的手段
- C.都是债权凭证
- D.收益率相互影响
- 105
-
中证规模指数包括（ ）等。
- A.中证100指数
- B.中证1000指数
- C.中证500指数
- D.中证200指数
- A.股票反映的是所有权关系
- B.公司型基金反映的是信托关系
- C.契约型基金反映的是信托关系
- D.债券反映的是债权债务关系
- A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
- B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
- C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
- D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
- A.欺诈发行股票、债券罪
- B.非法发行股票和公司、企业债券罪
- C.泄露内幕信息罪
- D.操纵证券市场罪
- A.净资产收益率
- B.每股收益
- C.销售利润率
- D.杠杆比率
- A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
- B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
- C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
- D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
- A.证券发行市场
- B.证券承销市场
- C.证券经纪市场
- D.证券交易市场
- A.贴现发行
- B.利随本清
- C.定期付息
- D.不定期付息
- 113
-
证券公司的功能（ ）。
- A.媒介资金供需
- B.构造证券市场
- C.优化资源配置
- D.促进产业集中
- A.期货投资者的急速增加
- B.金融期货种类的发展
- C.金融期货市场的发展
- D.金融期货交易规模的发展
- 115
-
证券市场的基本功能有（ ）。
- A.筹资功能
- B.资本定价
- C.资本配置
- D.流通功能
- A.代理证券发行
- B.代理证券买卖
- C.自营性买卖
- D.其他咨询业务
- A.资金量大
- B.注重投资的安全性
- C.对市场影响大
- D.收集和分析信息的能力强
- A.一级市场
- B.股票市场
- C.二级市场
- D.基金市场
- A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
- C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
- D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A.商业本票
- B.银行本票
- C.商业证券
- D.银行证券
- A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
- B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
- B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
- C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
- B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
- C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
- D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
- A.资金清算与会计核算
- B.交易监督
- C.信息披露
- D.资产保管
- A.票面金额
- B.超过票面金额
- C.任意金额
- D.低于票面金额
- 127
-
关于债券特征论述正确的是（ ）。
- A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
- B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
- C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
- D.债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B.违规向客户提供资金或有价证券
- C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D.买卖法律明文禁止买卖的证券
- A.股票的收益只来源于股份公司
- B.收益性是股票最基本的特征
- C.其实现形式可以是资本利得
- D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.有固定的经营场所和业务设施
- C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D.有完善的风险管理与内部控制制度
- A.代理委托人从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A.政府短、中、长期债券
- B.大面额可转让存单
- C.欧洲美元债券
- D.股票指数
- A.交易的监管程度不同
- B.交易场所和交易组织形式不同
- C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A.总资产和资本充足率符合有关规定
- B.设有专门的基金托管部门
- C.有安全保管基金财产的条件
- D.有安全高效的清算、交割系统
- A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
- B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
- C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
- D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
- A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
- B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票
- C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
- D.认购时可以一次或分次缴纳出资
- A.中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人
- B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- C.中国证券业协会采取会员制的组织形式
- D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
- A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
- B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%
- C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%
- D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%
- A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
- B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
- C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.无限责任公司
- D.合伙制公司
- A.市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B.成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C.每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
- D.其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
- 142
-
套期保值的基本类型是（ ）。
- A.持有现货空头，买入期货合约
- B.持有现货空头，卖出期货合约
- C.持有现货多头，卖出期货合约
- D.持有现货多头，买入期货合约
- A.禁止同业竞争
- B.要求建立风险隔离制度
- C.禁止相互持股的情形
- D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- A.股票的发行或转让价格较灵活
- B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
- C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
- D.能为股票发行价格的确定提供依据
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.技术风险
- D.巨额赎回风险
- A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
- C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
- D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
- 147
-
债券的特征包括（ ）。
- A.流动性
- B.永久性
- C.收益性
- D.安全性
- A.发行规模
- B.宏观经济形势
- C.基金份额交易方式
- D.基金本身投资期限的长短
- A.衍生证券投资基金
- B.股票基金
- C.上市开放式基金
- D.交易所交易基金
- A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
- B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
- D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
- 151
-
证券是指（ ）。
- A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B.各类证明持有者身份和权利的凭证
- C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证
- D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A.金融机构混业化
- B.投资者法人化
- C.证券市场网络化
- D.证券市场一体化
- A.样本股的市价总值较大
- B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
- C.样本股已发行5年以上
- D.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
- A.基金规模快速增长
- B.现阶段的主流形式为封闭式基金
- C.基金产品差异日益明显
- D.基金的投资风格趋于多样化
- A.派发股息
- B.派发红股
- C.派发资本利得
- D.派发利息
- A.H股
- B.S股
- C.N股
- D.红筹股
- A.发行人是借入资金的主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人需要还本付息
- D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
- A.货币凭证
- B.法律凭证
- C.书面凭证
- D.资本凭证
- A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
- B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C.有价证券是虚拟资本的一种形式
- D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
- C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
- D.管理比场外交易市场更加宽松
- A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
- A.不允许接受委托为投资者进行买卖
- B.不得办理期货保证金业务
- C.不承担期货交易的代理、结算
- D.不承担期货交易风险控制
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.执行会员大会的决议
- C.制定、修改证券交易所的业务规则
- D.审定对会员的接纳
- A.金融创新进一步深化
- B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
- C.证券交易所的合并与上市
- D.证券市场的网络化发展趋势
- A.净资产不低于 2 亿元人民币
- B.在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
- C.管理证券投资基金 2 年以上
- D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- A.董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
- B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
- C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
- D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
- A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
- B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
- C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
- D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
- A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.承担基金亏损或终止的有限责任
- D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
- A.有形市场
- B.上市市场
- C.无形市场
- D.非上市市场
- A.资产增值数额的多少
- B.该证券的需求状况
- C.证券市场的供求状况
- D.证券发行时间的长短
- A.开放式基金不存在二级交易市场
- B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
- C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
- D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
- 172
-
关于外汇期货叙述正确的有（ ）。
- A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
- B.外汇期货主要用于规避外汇风险
- C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
- D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
- A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
- C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
- D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- A.资金使用方向
- B.市场利率变化
- C.筹资者的资信
- D.债券变现能力
- A.证券交易所上市证券交易的清算和交收
- B.证券持有人名册登记
- C.为证券发行出具法律意见书
- D.证券的存管和过户
- 176
-
欺诈客户行为包括（ ）。
- A.违背客户的委托为其买卖证券
- B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A.技术更新迟缓
- B.市场调查不充分
- C.项目投资决策失误
- D.销售决策失误
- 178
-
证券服务机构主要包括（ ）等。
- A.证券业协会
- B.证券投资咨询公司
- C.律师事务所
- D.证券信用评级机构
- A.存托凭证
- B.可转换债券
- C.股票期权
- D.权证
- 180
-
开放式基金的特点有（ ）。
- A.没有发行规模限制
- B.常出现溢价或折价现象
- C.没有存续期限
- D.每个交易日连续公布基金份额资产净值
- A.债权记录方式不同
- B.付息方式不同
- C.申请购买手续不同
- D.到期前变现收益预知程度不同
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.4000万元
- D.5000万元
- A.协商定价方式
- B.询价方式
- C.上网竟价方式
- D.投标定价方式
- A.固定收益
- B.股权类
- C.浮动收益
- D.衍生类
- A.虚买虚卖
- B.合谋
- C.内幕交易
- D.连续交易操纵
- A.单利债券
- B.复利债券
- C.贴现债券
- D.累进利率债券
- A.一级市场上的公开竞价
- B.证券供需双方共同作用
- C.拍卖方式
- D.发行人和投资者协商
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
- A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
- B.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
- C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%
- D.上证成分股指数的样本股共有50只股票
- A.6
- B.12
- C.18
- D.24
- A.证券投资基金业务
- B.受托资产管理业务
- C.企业年金管理
- D.投资咨询服务
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
- B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- C.公司连续5年亏损
- D.公司解散清算
- A.100
- B.106
- C.110
- D.120
- A.货币互换
- B.利率互换
- C.信用违约互换
- D.股权互换
- 195
-
狭义的有价证券是指（ ）。
- A.金融证券
- B.商品证券
- C.资本证券
- D.货币证券
- A.上海股份公所
- B.上海众业公所
- C.开平矿务局
- D.轮船招商局
- A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
- B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
- C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
- D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
- A.总资产
- B.净资产
- C.净资本
- D.净收益
- A.记账方式不同
- B.发行利率确定机制不同
- C.发行对象不同
- D.流通或变现方式不同
- A.实物债券、凭证式债券和记账式债券
- B.零息债券、附息债券和息票累积债券
- C.政府债券、金融债券和公司债券
- D.中央债券和地方债券
- A.8
- B.10
- C.5
- D.7
- A.1991
- B.1993
- C.2000
- D.2002
- A.纽约
- B.阿姆斯特丹
- C.伦敦
- D.费城
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.内在价值
- D.实际价值
- 205
-
下面不属于股票的特征是（ ）。
- A.参与性
- B.风险性
- C.期限性
- D.收益性
- A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
- B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
- C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
- D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
- 207
-
股票的内在价值是指（ ）。
- A.股票票面上的标明金额
- B.股票的成交市价
- C.股票未来收益的现值
- D.中介机构评估的证券价值
- A.1991
- B.1987
- C.1988
- D.1990
- A.46
- B.52
- C.42
- D.37
- A.BBB
- B.A
- C.BB
- D.B
