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- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
- C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化置的不断优化
- D.形成资金流动的收益导向几只，促进资源配置的不断变化
- A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
- B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
- C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件
- D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告 ’
- A.证券登记结算机构
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.证券服务机构
- A.投票表决
- B.交易及退股
- C.出席股东大会
- D.分配股息红利
- A.信托投资公司
- B.金融租赁公司
- C.主权财富基金
- D.企业集团财务公司
- A.交易对象不同
- B.交易目的不同
- C.交易价格的含义不同
- D.交易和结算方式不同
- A.向原股东配售股份
- B.向不特定对象公开募集股份
- C.发行可转换公司债券
- D.非公开发行股票
- A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
- B.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
- C.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
- D.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
- A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
- C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
- D.利率期货是金融期货中最先产生的品种
- A.资金的性质不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.对投资额的限制不同
- A.主动型基金
- B.被动型基金
- C.ETF
- D.LOF
- A.证券服务机构
- B.证券监管机构
- C.证券投资人
- D.自律性组织
- A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
- B.以科学的投资组合降低风险、提高收益
- C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案
- D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
- A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 -
- B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
- C.证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
- D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
- A.缴纳基金认购款项及规定的费用
- B.承担基金亏损或终止的有限责任
- C.在封闭式鐾金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
- A.公司的股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.连续两年出现亏损
- A.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
- D.债权人的意外消亡
- A.募集资金
- B.交易监督
- C.信息披露、资金清算与会计核算
- D.资产保管
- A.7‰
- B.2‰
- C.5‰
- D.6‰
- A.定价功能
- B.筹资一投资功能
- C.风险控制功能
- D.资本配置功能
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.认股权证基金
- D.指数基金
- A.对证券发行及上市的监管
- B.对交易市场的监管
- C.对上市公亩的监管
- D.对证券经营机构的监管
- A.提货单
- B.购物券
- C.运货单
- D.仓库栈单
- A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％
- B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％
- C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30％
- D.投资国债的比例不低于基金净资产的30％
- A.自销
- B.承销
- C.定向发行
- D.招标发行
- A.参与优先股票和非参与优先股票
- B.累积优先股票和非累积优先股票
- C.可转换优先股票和不可转换优先股票
- D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
- B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
- D.按对客户融资规模的5％计算风险准备
- A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众拱资者公开发行
- B.与私募证券相比，审核较严格
- C.采取公示制度
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.持有现货空头，买入期货合约
- B.持有现货空头，卖出期货合约
- C.持有现货多头，卖出期货合约
- D.持有现货多头，买入期货合约
- A.规模越来越大
- B.期限趋于长期化
- C.市场创新日新月异
- D.发行方式趋于市场化
- A.负责保护投资者的合法权益
- B.负责监督有关法津法规的执行
- C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场
- A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
- C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
- A.分享基金则产收益
- B.参与分配清算后的剩余基金财产
- C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
- A.优先股票分配股息的顺序和定额
- B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C.优先股票股东转让股份的条件
- D.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A.证券市场是风险直接交换的场所
- B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- C.证券市场是价值直接交换的场所
- D.证券市场是财产权利直接交换的场所
- A.政府债券
- B.公司债券
- C.金融债券
- D.国际债券
- A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
- B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
- C.股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
- D.股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
- A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- A.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
- B.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
- C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
- D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
- A.《证券公司监督管理条例》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
- D.《证券公司风险处置条例》
- A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
- B.封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
- C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
- D.封闭式基金一一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
- A.流动比率
- B.市盈率
- C.杠杆比率
- D.速动比率
- A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
- B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
- C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
- D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A.金融债券
- B.货币市场工具
- C.资产支持证券
- D.权证
- A.可以肴权证失效日之前任何交易日
- B.可以在失效日当日
- C.可以在失效日之前一段规定时间内
- D.可以在失效日之后一段规定时间内
- A.发行规模
- B.宏观经济形势
- C.基金本身投资期限的长短
- D.基金份额交易方式
- A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
- B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
- C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
- D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
- A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B.基金管理公司的管理人员和业务人员
- C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
- A.资本证券
- B.商品证券
- C.货币证券
- D.金融证券
- A.透明和信息公开
- B.降低系统风险
- C.降低非系统风险
- D.保护投资者
- A.等于市场价格
- B.低于市价的特定价格
- C.前3个月市场最低交易价格
- D.理论价格
- A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- A.私募发行
- B.公募发行
- C.自办发行
- D.承销发行
- A.附息债券
- B.贴现债券
- C.零息债券
- D.一次还本付息债券
- A.英国的伦敦
- B.美国的纽约
- C.美国的华盛顿
- D.荷兰的阿姆斯特丹
- A.NASDAQ的全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用
- B.是场外二级市场
- C.设立了l3种指数
- D.NASDAQ综合指数的基点是l 000点
- A.30
- B.40
- C.60
- D.80
- A.1 100
- B.110
- C.11 000
- D.11
- A.3
- B.5
- C.4
- D.6
- A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
- B.设立基金管理公司必须经国务院批准
- C.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
- D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
- A.其本人负责
- B.所属证券公司承担全部责任
- C.证券登记结算公司负连带责任
- D.证券登记结算公司负全部责任
- A.证券交易所
- B.证券业协会
- C.证券服务机构
- D.证券登记结算机构
- A.一年
- B.半年
- C.2年
- D.3个月
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
- 106
-
交易所交易基金的期权属于（ ）。
- A.单只股票期权
- B.货币期权
- C.股票组合期权
- D.股票指数期权
- A.流通国债与非流通圜债
- B.实物国债与货币国债
- C.短期国债与中长期国债
- D.赤字国债与建设国债
- A.看不见手原理
- B.一价定律
- C.报酬边际递减规律
- D.完全竞争市场理论
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.选举和罢免会员理事
- C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D.审定对会员的接纳
- A.0
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.外国的自然人、法人和其他组织
- B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.定居在国外的中国公民
- D.留学海归的中国公民
- A.英国
- B.日本
- C.美国
- D.德国
- A.每股清算价值
- B.每股内在价值
- C.每股票面价值
- D.每股账面价值
- A.伦敦国际金融期权期货交易所
- B.纽交所一泛欧证交所公司
- C.CME集团有限公司
- D.泛欧交易所
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
- A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
- B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
- D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
- 117
-
证券投资基金的特点不包括（ ）。
- A.分散风险
- B.专业理财
- C.稳定市场
- D.集合投资
- A.买方
- B.卖方
- C.期货经纪公司
- D.交易所(或期货清算公司)
- A.基金份额面值
- B.基金资产总值
- C.市场的供求状况
- D.基金份额资产净值
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.中央政府债券
- A.资本证券
- B.要式证券
- C.证权证券
- D.有价证券
- A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
- B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
- C.放松存款准备金率的控制
- D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
- A.附有出售选择权条款的债券
- B.附有可转换条款的债券
- C.附有交换条款的债券
- D.附有赎回选择权条款的债券
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- A.实物债券
- B.凭证式债券
- C.记账式债券
- D.以上都不能在证交所交易
- 126
-
证券投资基金在美国被称为（ ）。
- A.单位信托基金
- B.证券投资信托基金
- C.共同基金
- D.信托基金
- A.基金份额净值
- B.基金资产净值
- C.基金资产总值
- D.基金资产的估值
- A.上证30指数
- B.深圳综合指数
- C.上证综合指数
- D.深圳成分股指数
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和中国证监会
- C.司法部和中国证监会
- D.中国人民银行和中国证监会
- A.8．37
- B.8．45
- C.8．55
- D.8．85
- A.信用风险
- B.通胀风险
- C.利率风险
- D.经营风险
- A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
- B.品种相当、数最不同、期限不同、方向相反
- C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
- D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
- A.10%
- B.20%
- C.15%
- D.5%
- A.利率期间
- B.发债定价权
- C.发行规模
- D.债券期限与比例
- A.二
- B.三
- C.四
- D.五
- A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
- B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
- C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
- D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
- A.公司制
- B.会员制
- C.社团组织
- D.非独立法人
- A.债券和股票都属于有价证券
- B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
- C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
- D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
- A.有价证券
- B.要式证券
- C.证权证券
- D.资本证券
- A.设权证券
- B.证权证券
- C.要式证券
- D.资本证券
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.5
- B.10
- C.20
- D.50
- 143
-
代办股份转让系统又称为（ ）。
- A.二板市场
- B.创业板
- C.三板市汤
- D.中小板
- A.财政部和中国证监会
- B.国有资产管理局和证监会
- C.司法部和证监会
- D.人民银行和证监会
- A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
- B.公司解散清算
- C.公司连续5年亏损
- D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
- A.资产总值
- B.资产市值
- C.资产净值
- D.资产面值
- A.6％
- B.10％
- C.12％
- D.15％
- A.大于零
- B.小于零
- C.等于零
- D.大于或等于零
- A.二级有担保ADR
- B.144A规则下的私募ADR
- C.一级有担保ADR
- D.三级有担保ADR
- 150
-
内幕信息不包括（ ）。
- A.公司股权结构的重大变化
- B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％
- C.公司名称的变更
- D.上市公司收购的有关方案
