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- A.非法发行股票和公司、企业债券罪
- B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
- C.欺诈发行股票、债券罪
- D.内幕交易、泄露内幕信息罪
- A.30％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
- A.国务院证券监督管理机构
- B.国务院证券监督管理机构的派出机构
- C.证券登记结算公司
- D.行业协会
- A.投资者可以自由认购、自由转让
- B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
- C.一般在词券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
- D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
- A.品种结构
- B.层次结构
- C.多层次资本市场
- D.交易所结构
- A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
- C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.制定证券交易所的业务规则
- C.接受上市申请、安排证券上市
- D.组织、监督证券交易
- A.资产收益
- B.选择管理者
- C.重大决策
- D.对公司财产的直接支配处理
- A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
- B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
- C.为上市公司重大投资、收购兼弗、关联交易等业务提供咨询服务
- D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
- A.有固定的交易场所和交易时间
- B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
- C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D.通过公开竞价的方式决定交易价格
- A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％
- B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
- C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
- D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；夕}国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- A.金融时报工业股票指数
- B.FT一200指数
- C.100种股票交易指数
- D.综合精算股票指数
- A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
- B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
- C.对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
- D.对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
- A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
- B.与私募证券相比，审核较严格
- C.采取公示制度
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.该指数的样本债券种类只是存卜海证券奁易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债
- B.该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还j长付息
- C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
- D.指数以样本债券的发行量为权数
- A.金融证券
- B.政府证券
- C.公司证券
- D.政府机构证券
- A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
- C.经爰权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经移：实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
- D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.无限责任公司
- D.合伙制公司
- A.国有法人持股
- B.国家持股
- C.其他内资持股
- D.外资持股
- A.定居在国外的中国公民
- B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.外国的自然人、法人和其他组织
- D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
- A.优级贷款
- B.Alt～A贷款
- C.次级贷款
- D.住房权益贷款和机构担保贷款
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.制定证券法规
- D.管理和公布市场信息
- A.市场利率变化
- B.资金使用方向
- C.筹资者的资信
- D.债券变现能力
- A.净资产不低予2亿元人民币
- B.在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产
- C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
- D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
- B.债券是一种有期证券，股票是一种无期证券
- C.发行股票和债券是都是公司追加资本的需要
- D.债券和股票都是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
- A.社保基金
- B.社会公益基金
- C.证券投资基金
- D.外国机构投资者
- A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
- C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
- D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
- A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
- B.银行证券属于资本证券
- C.是有价证券的主要形式
- D.狭义有价证券即指资本证券
- A.协商定价方式
- B.询价方式
- C.公开招标
- D.上网竞价方式
- A.增值功能
- B.资本配置功能
- C.定价功能
- D.筹资一投资功能
- A.反收购
- B.为减少公司资本而注销股份
- C.维护二级市场股价
- D.与持有本公司股份的其他公司合并
- A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
- D.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
- B.是商业银行为了补充附属资本而发行的
- C.发行期限在10年以上
- D.是发行之日起8年内不可赎回的债券
- A.认购权证
- B.认股权证
- C.备兑权证
- D.认沽权证
- A.公司重大决策参与权
- B.持有的股份可依法转让的权利
- C.优先认股权或配股权
- D.公司资产收益权和剩余资产分配权
- A.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上
- C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续l20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
- A.证券经纪
- B.证券自营
- C.证券承销与保荐
- D.证券投资咨询
- A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
- B.由于逐日盯市制度以l个交易曰为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控Nrli场风险
- C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
- D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
- A.基金财产用于抵押
- B.基金财产用于股票投资
- C.基金财产用于向他人提供担保
- D.基金财产用于承销证券
- A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
- B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
- C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
- D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
- A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- A.股票交割
- B.现金交割
- C.混合交割
- D.黄金交割
- A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
- B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
- C.金融期货交易双方均需开立保证金账户：至于期权的购买肴，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
- D.一般地说，金融期货的风险大于金融期权
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A.具有较高的杠杆性
- B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
- C.信用违约互换过快的增长速度
- D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
- A.引导基金分散投资，降低风险
- B.避免基金操纵市场
- C.发挥基金引导市场的积极作用
- D.督促基金改进投资策略
- A.证券经纪
- B.经营证券承销与保荐
- C.证券自营
- D.证券资产管理
- A.股票风险较大，债券风险相对较小
- B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
- C.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
- D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
- A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
- B.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
- C.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- D.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
- A.高增长股
- B.绩优股
- C.潜力股
- D.红筹股
- A.股票期货
- B.股票指数期货
- C.外汇期货
- D.利率期货
- A.国务院证券监督管理机构任免
- B.证券交易所理事会选举
- C.证券交易所会员大会选举
- D.证券交易所董事会选举
- A.持有股票的数量多少
- B.是否记载股东姓名
- C.股东享有权利的不同
- D.是否在股票票面上标明金额
- A.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次
- B.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次
- C.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次
- D.按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次
- A.固定利率债券与浮动利率债券
- B.单利债券与复利债券
- C.固定利率债券与累进利率债券
- D.贴现利率债券与浮动利率债券
- A.中证金融债指数
- B.中证国债指数
- C.中证企业债指数
- D.中证全债指数
- A.地方政府债券
- B.公司债券
- C.优先股票
- D.普通股票
- A.信用公司债
- B.保证公司债
- C.不动产抵押公司债
- D.信托公司债
- A.金融期权
- B.期货交易
- C.期货合约
- D.金融期货
- A.国库券
- B.电子式储蓄国债
- C.财政证券
- D.国家经济建设公债
- A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B.股票的清算价值应与账面价值相等
- C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
- A.基金交易费
- B.销售服务费
- C.申购费
- D.基金管理费
- A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
- B.我国封闭式基金按照0．33%的比例计提基金托管费
- C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%
- D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
- 106
-
基金起源于（ ）。
- A.德国
- B.美国
- C.英国
- D.日本
- A.制定和修改证券交易所章程
- B.选举和罢免会员理事
- C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D.制定证券交易价格
- A.逃避金融管制
- B.金融机构的利益驱动
- C.避险
- D.存在套利机会
- A.债券面额
- B.购买债券的价格
- C.资本利差之和与购买债券的价格
- D.资本利差之和与债券面额
- A.期货合约
- B.金融远期合约
- C.远期利率协议
- D.金融期权合约
- A.减少
- B.增加
- C.不变
- D.都不是
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的美式期权
- D.大西洋期权
- A.参与优先股
- B.累积优先股
- C.可赎回优先股
- D.股息率可调整优先股
- A.逐El盯市制度
- B.分散交易制度
- C.限仓制度
- D.每日价格波动限制及断路器原则
- A.5％
- B.10％
- C.15％
- D.20％
- A.保险公司次级债务，保单责任，保险公司股权资本
- B.保险公司次级债务，保险公司股权资本，保单责任
- C.保险公司股权资本，保单责任，保险公司次级债务
- D.保单责任，保险公司次级债务，保险公司股权资本
- 118
-
契约型基金反映的是（ ）。
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.委托代理关系
- D.信托关系
- A.A股
- B.B股
- C.红筹股
- D.法人股
- A.贴现
- B.记账
- C.转让
- D.承兑
- A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券
- B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
- C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
- D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
- A.赎回
- B.证交所上市
- C.柜台交易
- D.场外交易
- A.用经过评估后的其他形式资产出资
- B.由国家授权
- C.由行政划拨
- D.用信誉担保
- A.15
- B.30
- C.60
- D.120
- A.50；100
- B.20；50
- C.10；30
- D.20；100
- A.一年
- B.两年
- C.三年
- D.五年
- A.客户
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.证券业协会
- A.联动性
- B.不确定性或高风险性
- C.期限性
- D.跨期性
- A.公司控制权?
- B.利息收人
- C.优先认股权?
- D.资本利得
- A.内置型衍生工具?
- B.交易所交易的衍生工具
- C.OTC交易的衍生工具?
- D.独立衍生工具
- 131
-
证券投资基金在美国称为（ ）。
- A.共同基金
- B.指数基金
- C.证券投资信托基金
- D.单位信托基金
- A.市场组织形式
- B.市场范围
- C.市场参与主体
- D.市场的功能
- A.股息分派以年度为界
- B.股息分派以固定股息率为上限
- C.股东收入的稳定性高
- D.公司股息分红的负担轻
- A.市场风险?
- B.违约风险?
- C.系统性风险?
- D.非系统风险
- A.股票市场和债券市场
- B.证券市场和货币市场
- C.短期资金市场和长期资金市场
- D.中长期信贷市场和证券市场
- A.B股
- B.H股
- C.G股
- D.S股
- A.政府机构债券和金融债券
- B.政府债券和政府机构债券
- C.政府债券和金融债券
- D.信托投资基金
- A.管理费
- B.托管费
- C.运作费
- D.宣传费
- A.当天有效
- B.约定日有效
- C.撤销前有效
- D.5日有效
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.1 040
- B.1 000
- C.1 025
- D.1 026
- A.看跌期权
- B.美式期权
- C.欧式期权
- D.看涨期权
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股凭证
- D.股票期权
- A.公司证券
- B.金融证券
- C.政府证券
- D.上市证券
- A.流动性强，风险相对较小
- B.流动性强，风险相对较大
- C.流动性差，风险相对较小
- D.流动性差，风险相对较大
- 146
-
（ ）是股票价格的基石。
- A.市场供求关系
- B.股份公司的经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
- A.股票上市地点
- B.股票投资主体的不同性质
- C.股票上市主要监管部门
- D.股票是否公开发行
- A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
- B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
- C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
- D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
- A.股票价格波动
- B.盈利水平
- C.股票分割
- D.公司资产净值
- A.证券市场一体化
- B.金融机构混业化
- C.证券市场网络化
- D.金融风险复杂化
