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- A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
- B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
- C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
- D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
- 41
-
债券的特征包括（ ）。
- A.偿还性
- B.风险性
- C.收益性
- D.安全性
- 正确
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- A.保障广大投资者合法权益的需要
- B.维护市场良好秩序的需要
- C.发展和完善证券市场体系的需要
- D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
- A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
- B.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
- C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
- D.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
- A.可转换公司债券要素基本决定了可转换公司债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
- B.可转换公司债券的票面利率是指可转换公司债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
- C.转换比例是指一定面额可转换公司债券可转换成优先股的股数
- D.赎回条款和回售条款是可转换公司债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- A.价格优先原则
- B.时间优先原则
- C.资金实力优先原则
- D.大客户优先原则
- A.公开市场业务
- B.再贴现政策
- C.转移支付
- D.存款准备金制度
- A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
- B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
- C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
- A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B.对外透露自营买卖信息，将白营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
- C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
- B.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
- C.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- D.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息、交易设施
- C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- A.有效化解了历史遗留风险
- B.平稳处置了一批高风险公司
- C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等
- D.积极推进了证券公司的业务创新
- A.在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
- B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
- C.可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
- D.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
- A.证券交易所是实行自律管理的法人
- B.证券交易所组织和监督证券交易
- C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
- D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
- A.债券
- B.股票
- C.银行定期存款单
- D.金融衍生工具
- A.负责保护投资者的合法权益
- B.负责监督有关法律法规的执行
- C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场
- A.单只股票期货
- B.债券期货
- C.主要参考利率期货
- D.股票组合的期货
- A.证券登记结算机构
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.证券服务机构
- A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
- B.设立、收购或者撤销分支机构
- C.变更公司章程中的一般条款
- D.变更业务范围或者注册资本
- A.证券市场是风险直接交换的场所
- B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- C.证券市场是价值直接交换的场所
- D.证券市场是财产权利直接交换的场所
- A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
- B.场外交易市场是证券发行的主要场所
- C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
- D.场外交易市场是证券交易所的必要补充
- A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
- B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
- C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
- D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
- A.上证成分股指数
- B.上证50指数
- C.上证综合指数
- D.新上证综合指数
- A.8%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.金融机构的去杠杆化
- B.国际金融合作的进一步加强
- C.金融监管的改革
- D.金融市场竞争更加自由化
- A.国有法人持股
- B.国家持股
- C.其他内资持股
- D.外资持股
- A.国内外机构、组织及个人的捐赠
- B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金
- C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
- D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.行政手段
- D.市场手段
- A.建业股息
- B.股票股息
- C.财产股息
- D.负债股息
- A.可以在权证失效日之前任何交易日
- B.可以在失效日当日
- C.可以在失效日之前一段规定时间内
- D.可以在失效日之后一段规定时间内
- A.覆盖公司类型
- B.区域分布
- C.监管要求的多样性
- D.上市交易制度
- A.对证券发行及上市的监管
- B.对交易市场的监管
- C.对上市公司的监管
- D.对证券经营机构的监管
- A.交易系统
- B.结算系统
- C.信息系统
- D.监察系统
- A.债券期货
- B.外汇期货
- C.利率期货
- D.股权类期货
- A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
- B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
- C.主要基于海外上市的中国公司
- D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．05点
- A.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
- B.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
- C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
- D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
- A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
- B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
- C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
- D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
- A.取消对贷款利率的最高限额
- B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
- C.放松外汇管制
- D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
- A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
- B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
- C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
- D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
- A.风险回避型
- B.风险中立型
- C.风险偏好型
- D.风险追逐型
- A.财务状况
- B.公司竞争力
- C.公司治理水平与管理层质量
- D.公司所隶属的行业
- A.上证国债指数
- B.政策性银行金融债指数
- C.上证企业债指数
- D.中国债券指数
- A.发行ADR
- B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
- C.存券银行负责ADR的保管和清算
- D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
- A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
- B.对投资收益作充分估计
- C.用个人真实姓名
- D.对投资风险作充分说明
- A.交易所交易的衍生工具
- B.独立衍生工具
- C.嵌入式衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
- B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券
- D.存托凭证首先由J．P．摩根首创
- A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
- B.期限在1年以内（含1年）的债券回购
- C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
- D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
- A.停滞阶段
- B.恢复阶段
- C.初步发展阶段
- D.加速发展阶段
- A.集中交易制度
- B.标准化的期货合约和对冲机制
- C.结算所和无负债结算制度
- D.每日价格波动限制及断路器规则
- A.二者在股东的权利方面存在差别
- B.记名股票股东权利归属于记名股东，而无记名股票股东权利归属股票的持有人
- C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
- D.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
- A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- B.取得注册会计师证书2年以上
- C.不超过60周岁
- D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.嵌入衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.OTC交易的衍生工具
- D.独立衍生工具
- A.基金管理人
- B.基金持有人
- C.基金托管人
- D.基金投资者
- A.公开市场业务
- B.存款准备金制度
- C.再贴现政策
- D.调节税率
- A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
- B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
- C.放松存款准备金率的控制
- D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
- A.7天
- B.15天
- C.30天
- D.60天
- A.中国人民银行
- B.国务院
- C.中国证监会
- D.中国银监会
- A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
- B.设立基金管理公司必须经国务院批准
- C.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
- D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.筹集、管理和运作基金
- B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
- D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
- 103
-
交易所交易基金的期权属于（ ）。
- A.单只股票期权
- B.货币期权
- C.股票组合期权
- D.股票指数期权
- A.存券银行
- B.托管银行
- C.中央存托公司
- D.评级公司
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券化率（证券市值／GDP）
- C.证券市场价值
- D.证券市场指数
- A.因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
- B.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
- C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
- D.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
- 107
-
美国次贷危机始于（ ）。
- A.2005年
- B.2006年
- C.2007年
- D.2008年
- A.所有权、使用权
- B.债权债务
- C.转让权
- D.设权
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.汇率风险
- D.巨额赎回风险
- A.货币互换
- B.信用违约互换（CDS）
- C.利率互换
- D.股权互换
- 111
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.证券市场难以化解资本的供求矛盾
- B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
- C.证券的风险与收益成反比关系
- D.证券市场是价值直接交换的场所
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.金融期货合约
- B.金融远期合约
- C.互换
- D.金融期权
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
- B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- C.公司股本总额不少于人民币3000万元
- D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.1／3
- B.1／5
- C.1／6
- D.1／7
- A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
- B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
- C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
- A.直接发行
- B.私募发行
- C.招标发行
- D.承购包销
- A.中国人民银行
- B.财政部
- C.中国银监会
- D.中国证监会
- A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
- B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
- C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
- D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
- A.优先股股东、债权人、普通股股东
- B.债权人、优先股股东、普通股股东
- C.优先股股东、普通股股东、债权人
- D.普通股股东、债权人、优先股股东
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.认股权证基金
- D.黄金基金
- A.上海浦东新区
- B.深圳光明新区
- C.青岛四方新区
- D.天津滨海新区
- A.中国银行
- B.中国农业银行
- C.中国工商银行
- D.中国建设银行
- A.公开募集结构化产品和私募结构化产品
- B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C.收益保证型产品和非收益保证型产品
- D.保本型产品和保证最低收益型产品
- A.债券证券
- B.物权证券
- C.证权证券
- D.要式证券
- A.证券发行主体的不同
- B.募集方式分类
- C.是否在证券交易所挂牌交易
- D.证券所代表的权利性质分类
- A.金融证券
- B.公司股票
- C.企业股票
- D.金融债券
- A.低风险债券
- B.高风险债券
- C.风险债券
- D.无风险债券
- A.3000万元
- B.4000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
- A.公司分配股利或者增资计划
- B.公司债务担保的重大变更
- C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
- A.发行人是借入资金的经济主体
- B.投资者是出借资金的经济主体
- C.发行人必须在约定的时间付息还本
- D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
- A.设权证券
- B.资本证券
- C.要式证券
- D.证权证券
- A.4
- B.3
- C.2
- D.1
- 134
-
对指数基金认识正确的是（ ）。
- A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
- B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
- C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
- D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
- B.复苏阶段——股价回升：高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
- C.复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
- D.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
- A.《证券公司监督管理条例》
- B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
- C.《上市公司证券发行管理办法》
- D.《上市公司收购管理办法》
- A.伦敦国际金融期权期货交易所
- B.欧洲交易所
- C.纽约交易所
- D.芝加哥商业交易昕
- A.按名义金额计算的互换交易
- B.按实际金额计算的互换交易
- C.远期利率协议
- D.金融期货合约
- A.6%
- B.10%
- C.12%
- D.15%
- A.跨期性
- B.联动性
- C.杠杆性
- D.不确定性或高风险性
- A.风险收益的限定性
- B.套期保值
- C.附有转股权
- D.双重选择权
- A.100，50
- B.500，300
- C.200，50
- D.300，100
- A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
- B.第二次世界大战后至20世纪60年代
- C.1929——1933年
- D.从20世纪70年代开始至今
- A.3%
- B.4%
- C.5%
- D.6%
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- 147
-
会员制的证券交易所是（ ）。
- A.以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
- B.一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法人团体
- C.一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
- D.以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体
- A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
- B.短期国债、中期国债和长期国债
- C.流通国债和非流通国债
- D.实物国债和货币国债
- A.国务院
- B.中国证监会
- C.证券交易所
- D.国家外汇管理局
- A.4
- B.6
- C.8
- D.10
