我
- A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
- B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
- C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
- D.犯罪主体只包括单位
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.5万元以上10万元以下
- D.5万元以上20万元以下
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.证券交易所
- B.中国证券业协会
- C.证券公司
- D.国务院证券监督管理机构
- A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
- B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
- D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
- A.1
- B.5
- C.10
- D.20
- A.5；5
- B.5；10
- C.10；5
- D.10；10
- A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
- B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
- C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
- D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
- A.证券经纪
- B.证券自营
- C.融资融券
- D.证券咨询
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.证监会派出机构
- D.证券公司
- A.公开
- B.公平
- C.公正
- D.互利
- A.60%
- B.50%
- C.40%
- D.30%
- A.未被机构聘用
- B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
- C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D.5年前受过轻微的刑事处罚
- A.客户信用资金台账
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用证券账户
- D.客户信用资金账户
- A.《证券市场基础‘知识》
- B.《证券投资基金》
- C.《证券交易》
- D.《证券投资基金销售基础知识》
- A.资产托管机构
- B.资产管理机构
- C.证券托管机构
- D.证券管理机构
- A.未被机构聘用
- B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D.最近3年未受过刑事处罚
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.低于
- B.等于
- C.高于
- D.大于
- A.全国人民代表大会
- B.国务院
- C.中国证券业协会
- D.证券监管部门
- A.结果犯
- B.预测犯
- C.原因犯
- D.过程犯
- A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
- B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
- C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
- D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
- A.企业法人营业执照
- B.年检申请报告
- C.年度业务报告
- D.经注册会计师审计的财务会计报表
- A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
- B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
- B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
- C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
- D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
- A.转融券业务
- B.转融资业务
- C.转融通业务
- D.转融金业务
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.董事会
- B.监事会
- C.理事会
- D.董事长
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.中国证监会
- B.证券登记结算机构
- C.中国证券业协会
- D.证券交易所
- A.证券公司
- B.证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.中国证监会
- A.3000；6000
- B.3000；5000
- C.2000；6000
- D.2000；5000
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.所在机构
- B.执业证书编号
- C.身份证号
- D.从事证券投资咨询业务类型
- A.个人
- B.期货交易
- C.期货结算
- D.期货保证金
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.逐日
- B.逐月
- C.逐季
- D.逐年
- A.50
- B.100
- C.150
- D.200
- A.逐日盯市制度
- B.风险预警制度
- C.防火墙制度
- D.保证金制度
- A.风险性
- B.收益性
- C.保密性
- D.被动性
- A.未直接参与信息披露违法行为
- B.配合证券监管机构调查且有立功表现
- C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
- D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
- A.7
- B.10
- C.15
- D.20
- A.行政
- B.法律
- C.自律
- D.经济
- A.投资者
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.中国证券业协会
- A.当日
- B.第二日
- C.一周内
- D.一个月内
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.国务院证券委员会
- D.证券期货投资咨询机构
- A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
- B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
- C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
- D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
- A.犯罪主体包括自然人和单位
- B.犯罪主体是法人
- C.犯罪主观方面是故意
- D.犯罪客体是国家金融管理秩序
- A.法人申请查询
- B.自然人申请查询
- C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
- D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.30%
- B.50%
- C.70%
- D.90%
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
- A.严格把关
- B.责任到人
- C.法律制裁
- D.行业自律
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.证券公司住所地证监会派出机构
- D.中国证券监督管理委员会总部
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
- B.证券交易成交额累计在50万元以上的
- C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
- D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
- A.未被机构聘用
- B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
- D.5年前受过轻微的刑事处罚
- A.参与分配清算后的剩余财产
- B.分享基金财产收益
- C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
- D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
- A.获取非法利润
- B.获取合法利润
- C.违背受托义务
- D.遵守受托义务
- A.筹集、管理和运作基金
- B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
- D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
- A.菜籽油
- B.燃料油
- C.汽油
- D.原油
- A.15
- B.20
- C.30
- D.45
- A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
- B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
- C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
- D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
- A.10
- B.20
- C.50
- D.60
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.5000
- A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构”
- B.“董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构”
- C.“董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门”
- D.“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.合法性
- B.合理性
- C.正当性
- D.真实性
- A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
- B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
- C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 ．
- D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
- A.3万元以上30万元以下
- B.3万元以上60万元以下
- C.10万元以上30万元以下
- D.30万元以上60万元以下
- A.大豆
- B.咖啡
- C.天然橡胶
- D.原油
- A.证券差价
- B.证券分红
- C.佣金
- D.利息
- A.禁止分析师向投行部门报告
- B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓
- C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
- D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
- A.期货交易所
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.商业银行
- A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
- B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
- C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
- D.申请人填写家庭住址
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.3000
- B.4000
- C.5000
- D.6000
- A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
- B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
- C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
- D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- A.侵害的客体是复杂客体
- B.主体为特殊主体
- C.在主观方面必须出于故意
- D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.禁止分析师向投银行部门报告
- B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
- C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
- D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
- A.投资者
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.中国证券业协会
- A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
- D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
- A.30个工作日
- B.45个工作日
- C.3个月
- D.6个月
- A.专业胜任能力
- B.职业操守能力
- C.道德水平
- D.风险控制能力
- A.2
- B.5
- C.10
- D.15
- A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
- A.所在机构的管理层
- B.行业自律组织
- C.监管机构
- D.国家司法机关
- A.定向资产管理业务
- B.集合资产管理业务
- C.非限定性资产管理计划
- D.限定性资产管理计划
- A.《证券公司监督管理条例》
- B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
- C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
- D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
- B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
- C.一人有限责任公司也要设股东会
- D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
- A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
- B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
- C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
- D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
- A.场所固定
- B.结算统一
- C.保证金制度
- D.商品特殊
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- A.股东会
- B.董事会
- C.监事会
- D.理事会
- A.2
- B.5
- C.10
- D.15
