我
- A.信用交易证券交收账户
- B.信用交易资金交收账户
- C.融资专用资金账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.《证券业从业人员资格管理办法》
- B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C.《证券从业人员行为守则（试行）》
- D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- B.公司股本总额不少于人民币5000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
- D.公司最近3年无重大违法行为
- A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
- B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
- C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
- D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
- A.保管基金资产
- B.遵守基金契约
- C.缴纳基金认购款项及规定费用
- D.承担基金亏损或终止的有限责任
- A.证券经纪商的中介性
- B.业务对象的广泛性
- C.客户资料的保密性
- D.客户指令的权威性
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.5000
- A.品种结构
- B.上市公司规模
- C.层次结构
- D.交易场所结构
- A.1万元以上3万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.3万元以上5万元以下
- D.5万元以上10万元以下
- A.保荐代表人的联系电话、通信地址
- B.变更登记申请报告
- C.证券业执业证书
- D.新任职机构出具的接收函
- A.1
- B.5
- C.10
- D.20
- A.口头
- B.书面
- C.电子
- D.网络
- A.交易结算会员
- B.全面结算会员
- C.特别结算会员
- D.限制结算会员
- A.2
- B.5
- C.10
- D.15
- A.事业单位
- B.企业法人
- C.期货交易所工作人员
- D.国家机关
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.债券基金、股票基金、货币市场基金
- B.封闭式基金与开放式基金
- C.成长型基金与收入型基金
- D.契约型基金与公司型基会
- A.会员
- B.期货交易所
- C.期货交易公司
- D.中国期货业协会
- A.15
- B.20
- C.30
- D.45
- A.7
- B.10
- C.20
- D.30
- A.拍卖
- B.约定竞价
- C.分散交易
- D.公开的集中竞价交易
- A.1万元以上3万元以下
- B.3万元以上10万元以下
- C.10万元以上30万元以下
- D.3万元以上30万元以下
- A.所在机构组织的培训
- B.协会远程系统的培训
- C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
- D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
- A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
- C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
- D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
- A.全国人大
- B.国务院
- C.全国人大常务委员会
- D.中国人民银行
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.融券专用证券账户
- B.信用交易证券交收账户
- C.信用交易资金交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.变更
- B.交割
- C.转账
- D.托管
- A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
- B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
- C.一人有限责任公司也要设股东会
- D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
- A.个人
- B.期货交易
- C.期货结算
- D.期货保证金
- A.期货交易所
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.商业银行
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.融券专用证券账户
- B.信用交易证券交收账户
- C.信用交易资金交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国证券业协会
- C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
- D.地方性证券业协会
- A.3～5
- B.3～10
- C.5～10
- D.2～5
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.35%
- B.50%
- C.75%
- D.90%
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.一
- B.二
- C.三
- D.四
- A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
- B.由委托人和证券公司共同承担责任
- C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
- D.委托人和证券公司均不应承担
- A.股东大会召集请求权
- B.提起诉讼权
- C.公司事务的知情权
- D.股份转让权
- A.一级市场
- B.流通市场
- C.二级市场
- D.主板市场
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.单位
- B.自然人
- C.复杂客体
- D.简单客体
- A.独立董事
- B.董事会秘书
- C.董事会执行委员会
- D.合规负责人
- A.10
- B.20
- C.50
- D.60
- A.35%
- B.50%
- C.75%
- D.90%
- A.证券投资咨询
- B.证券投资顾问
- C.证券经济业务
- D.证券研究报告
- A.15
- B.20
- C.30
- D.45
- A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
- C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.对证券发行人的权利
- B.对证券交易人的权利
- C.对证券监管人的权利
- D.对证券转让人的权利
- A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
- B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
- C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
- D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
- A.集合资产管理业务
- B.定向资产管理业务
- C.财务顾问业务
- D.证券经纪业务
- A.《中华人民共和国企业破产法》
- B.《证券发行与承销管理办法》
- C.《上市公司信息披露管理办法》
- D.《证券市场禁入规定》
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国保监会
- D.国务院
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息
- C.代理客户进行期货交易
- D.提供交易设施
- A.证券经纪协议
- B.证券转让协议
- C.证券买卖协议
- D.证券承销协议
- A.2／3
- B.1／3
- C.1／2
- D.3／4
- A.网上
- B.网下
- C.内部
- D.外部
- A.半
- B.1
- C.2
- D.3
- A.单一客体
- B.复杂客体
- C.简单客体
- D.任何客体
- A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C.客户填写“机构证券账户注册申请袁”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
- A.有500万元人民币以上的注册资本
- B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C.有健全的内部管理制度
- D.具备中国证监会要求的其他条件
- A.每日
- B.每月
- C.每季度
- D.每年
- A.按月
- B.按年
- C.随时
- D.定期
- A.股东会
- B.董事会
- C.监事会
- D.理事会
- A.大豆
- B.咖啡
- C.天然橡胶
- D.原油
- A.接受代销金融产品的委托后
- B.接受代销金融产品的委托前
- C.向客户推荐金融产品
- D.为客户提供产品咨询服务
- A.具备2年以上保荐相关业务经历
- B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D.未负有数额较大到期未清偿的债务
- A.客户资料的保密性
- B.交易行为的自主性
- C.交易方式的自由性
- D.收益的不稳定性
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.公司净资本符合中国证监会的规定
- B.财务顾问主办人不少于3人
- C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
- D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
- A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离
- B.完善交易结构，进行信用增级
- C.资产证券化的信用评级
- D.重组现金流，构造证券化资产
- A.运作和管理基金资产
- B.保管基金资产
- C.代表基金行使股东权利
- D.获取基金管理人报酬
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.经理
- B.副经理
- C.财务负责人
- D.股东
- A.中证资本市场发展监测中心有限公司
- B.中国证券业协会
- C.地方性证券业协会
- D.地方性证券交易所
- A.1万元以上10万元以下
- B.3万元以上10万元以下
- C.3万元以上30万元以下
- D.10万元以上30万元以下
- A.诚实守信
- B.自愿性
- C.合法性
- D.公平性
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.30%
- B.50%
- C.70%
- D.90%
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.10%
- B.20%
- C.50%
- D.70%
- A.注册资本最低额为人民币1000万元
- B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
- C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- D.有健全的风险管理和内部控制制度
- A.50
- B.100
- C.200
- D.500
- A.有500万元人民币以上的注册资本
- B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- C.有健全的内部管理制度
- D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件
- A.《证券业从业人员资格管理办法》
- B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C.《证券从业人员行为守则（试行）》
- D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- A.证券自营业务
- B.证券经纪业务
- C.证券承销业务
- D.证券发行业务
- A.国务院证券监督管理机构
- B.证券交易所
- C.中国证券业协会
- D.省级人民政府
- A.1／3
- B.1／2
- C.2／3
- D.3／4
- A.公平
- B.公正
- C.公开
- D.同股同价
- A.投资人利益优先原则
- B.全面性原则
- C.客观性原则
- D.及时性原则
- A.25%
- B.30%
- C.35%
- D.40%
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国证监会派出机构
- C.中国证券业协会
- D.证券交易所
- A.直接行为人
- B.直接负责的主管人员
- C.企业
- D.个人
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.5倍以上10倍以下
