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- A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
- B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当
- D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表
- A.伦敦银行间同业拆放利率（libor）
- B.香港银行间同业拆放利率（Hibor）
- C.欧洲美元定期存款单利率
- D.联邦基金利率
- A.提货单
- B.购物券
- C.运货单
- D.仓库栈单
- A.各国政府
- B.各种基金会
- C.银行或其他金融机构
- D.工商财团和自然人
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
- C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
- D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
- B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
- C.从业人员不得直接或问接持股的规定
- D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
- A.资金的性质不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.对投资额的限制不同
- A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C.建立以净资本为核心的监管指标体系
- D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
- B.通过调节税率影响企业利润和股息
- C.干预资本市场各类交易适用的税率
- D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
- A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
- B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
- C.B股以人民币标明面值
- D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
- A.行业前景
- B.心理因素
- C.公司的经营状况
- D.宏观经济和证券市场运行状况
- A.基金市场
- B.债券市场
- C.股票市场
- D.衍生品市场
- A.证券投资基金业务
- B.受托资产管理业务
- C.企业年金管理
- D.投资咨询服务
- A.向原股东配售股份
- B.向不特定对象公开募集股份
- C.发行可转换公司债券
- D.非公开发行股票
- A.禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C.禁止相互持股的情形
- D.要求建立风险隔离制度
- A.债券发行者名称
- B.债券的到期期限
- C.债券的票面价值
- D.债券的票面利率
- A.流动比率
- B.市盈率
- C.杠杆比率
- D.速动比率
- A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
- C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
- D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
- A.不动产证券化、应收账款证券化
- B.信贷资产证券化
- C.未来收益证券化
- D.债券组合证券化
- A.发行人应当具备一定的盈利能力
- B.发行人应当具有一定规模和存续时间
- C.发行人应当主营业务突出
- D.对发行人公司治理提出从严要求
- A.交易者权利与义务的对称性不同
- B.履约保证不同
- C.现金流转不同
- D.盈亏特点不同
- A.现货交易
- B.互换交易
- C.远期交易
- D.期货交易
- A.品种结构
- B.层次结构
- C.多层次资本市场
- D.交易所结构
- A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
- B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
- C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
- D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
- A.借贷资金
- B.受托投资资金
- C.营运资金
- D.自有资本
- A.规范业务，制定业务指引
- B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
- C.制定行业公约，促进公平竞争
- D.后续职业培训
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.浮动利率债券
- B.固定利率债券
- C.累进利率债券
- D.延付息票债券
- A.股份制的发展
- B.信用制度的发展
- C.社会化大生产和商品经济的发展
- D.国家政策的支持
- A.发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于机构
- B.发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的；储蓄国债（电子式）的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
- C.到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险；而储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
- D.流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取
- A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
- C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
- D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响
- A.转让相对复杂或受限制
- B.可以一次或分次缴纳出资
- C.股东权利归属于记名股东
- D.便于挂失，相对安全
- A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
- B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C.采用《证券法》规定的包销方式发行
- D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
- A.因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
- B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
- C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件
- D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
- A.作用机制复杂
- B.股价波动幅度较大
- C.波及范围广
- D.干扰程度深
- A.发行主体的范围不同
- B.发行定价方式不同
- C.担保要求不同
- D.发行方式以及发行的审核方式不同
- A.股权类产品的衍生工具
- B.货币衍生工具
- C.OTC交易的衍生工具
- D.交易所交易的衍生工具
- A.代办股份转让系统又称三板
- B.代办股份转让系统始建于2001年6月
- C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
- D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
- A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
- D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
- B.银行证券属于资本证券
- C.是有价证券的主要形式
- D.狭义有价证券即指资本证券
- A.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
- B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
- C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
- D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
- A.限制业务活动
- B.责令暂停部分业务
- C.撤销其有关业务许可
- D.指定其他机构托管、接管
- A.高增长股
- B.绩优股
- C.潜力股
- D.红筹股
- A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
- B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
- C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
- D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
- A.弥补亏损
- B.提取法定公积金
- C.提取任意公积金
- D.支付优先股股息
- A.国务院证券监督管理机构
- B.国务院证券监督管理机构的派出机构
- C.证券登记结算公司
- D.行业协会
- A.主要包括信用互换、信用联结票据等
- B.用于转移或防范系统风险
- C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
- D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D.按对客户融资规模的5%计算风险资本准备
- A.建立募集资金使用定期审计制度
- B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
- C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
- D.建立上市公司诚信管理系统
- A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
- B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
- C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
- D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.70%，现金
- B.90%，现金
- C.70%，红利再投资
- D.90%，红利再投资
- A.成长型基金
- B.收入型基金
- C.指数基金
- D.平衡型基金
- A.2%
- B.3%
- C.4%
- D.5%
- A.5000万元
- B.1亿元
- C.2亿元
- D.5亿元
- A.信用风险
- B.流动性风险
- C.法律风险
- D.基差风险
- A.±15%
- B.±20%
- C.±30%
- D.±40%
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.为组织公平的集中交易提供保障
- B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
- C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
- D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
- A.德国
- B.美国
- C.英国
- D.日本
- A.股票
- B.存托凭证
- C.认股权证
- D.股票期权
- A.荷兰式招标和美式招标
- B.单一价格中标和多种价格中标
- C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
- D.价格招标、收益率招标
- A.有关地方人民政府
- B.国务院
- C.国务院证券监督管理机构
- D.证券公司
- A.证券投资咨询机构、财务顾问机构
- B.资信评级机构、资产评估机构
- C.会计师事务所、律师事务所
- D.证监会
- A.中信证券公司
- B.深圳特区证券公司
- C.海通证券公司
- D.华泰证券公司
- A.债券和股票都属于有价证券
- B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
- C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
- D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
- 107
-
欧洲债券是指借款人（ ）。
- A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
- B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
- C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
- D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
- 108
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
- B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
- C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
- D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
- A.注册制
- B.核准制
- C.通道制
- D.审批制
- A.合格境外机构投资者
- B.证券经营机构
- C.保险公司
- D.商业银行
- A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
- A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
- B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
- C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
- D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
- B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
- D.公司有重大违法行为
- A.中国银行
- B.中国投资银行
- C.中国农业银行
- D.中国国际信托投资公司
- A.公开招标
- B.议价
- C.上网竞价方式
- D.累计投标询价
- A.未被机构聘用
- B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
- C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D.最近3年未受过刑事处罚
- A.特别国债
- B.财政债券
- C.长期建设国债
- D.国家重点建设债券
- A.参与优先股票
- B.非参与优先股票
- C.可转换优先股票
- D.可赎回优先股票
- A.A股
- B.H股
- C.B股
- D.N股
- A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
- B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
- C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
- D.认购时可以一次或分次缴纳出资
- A.本国以外的亚洲市场
- B.中国境内
- C.亚洲市场
- D.全球
- 124
-
政府债券的特征不包括（ ）。
- A.安全性高
- B.流通性差
- C.收益稳定
- D.免税待遇
- 125
-
代办股份转让系统始建于（ ）。
- A.2005年10月
- B.2003年6月
- C.2002年10月
- D.2001年6月
- A.3，4
- B.4，3
- C.3，3
- D.4，4
- 127
-
证券投资基金的特点不包括（ ）。
- A.分散风险
- B.专业理财
- C.稳定市场
- D.集合投资
- A.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
- B.私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
- C.根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
- D.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
- A.发行要素
- B.适用的法规
- C.发债主体和偿债主体
- D.所换股份的来源
- A.市政债券期货
- B.国债期货
- C.市政债券指数期货
- D.金融债券期货
- A.反映的经济关系不同
- B.投资主体不同
- C.所筹集资金的投向不同
- D.风险水平不同
- A.必要收益率
- B.无风险利率
- C.定期存款利息率
- D.存款准备金率
- A.1／3
- B.1／2
- C.1／4
- D.2／3
- 134
-
优先股票的特征不包括（ ）。
- A.股息率固定
- B.股息分派优先
- C.一般有表决权
- D.剩余资产分配优先
- A.财政部
- B.中国人民银行
- C.中国银监会
- D.国务院
- A.上海证券物品交易所
- B.天津市企业交易所
- C.青岛物品交易所
- D.北平证券交易所
- A.私营合伙企业
- B.私营独资企业
- C.有限责任公司或股份有限公司
- D.非法人组织形式
- A.降低系统性风险
- B.保证证券市场的公平、效率和透明
- C.保护投资者利益，让投资者树立信心
- D.防止内幕交易
- A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
- B.公司资产收益权和剩余资产分配权
- C.股东持有的股份可依法转让
- D.优先认股权或配股权
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.T+0
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+7
- A.即时交付
- B.集中交付
- C.货银对付
- D.货银交付
- A.代销
- B.余额包销
- C.全额包销
- D.包销
- A.1亿
- B.2亿
- C.3亿
- D.4亿
- A.非银行金融机构
- B.投资公司
- C.政策银行
- D.商业银行
- A.全面原则
- B.真实原则
- C.准确原则
- D.完整原则
- 147
-
公开披露的基金信息不包括（ ）。
- A.基金资产净值和基金份额净值公告
- B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- C.对证券投资业绩进行的预测
- D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
- A.3万元以下
- B.3万元以上10万元以下
- C.10万元以上
- D.1万元以上5万元以下
- A.无期国债
- B.中期国债
- C.长期国债
- D.短期国债
- A.出口的增加
- B.进口的减少
- C.境外资本流入
- D.国内资本市场流动性减弱
