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- A.很容易变现
- B.本金保持相对稳定
- C.变现的交易成本极小
- D.具有安全可靠的证券交易市场
- A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
- C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
- B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
- C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
- D.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%
- A.荷兰式招标和美式招标
- B.价格招标和收益率招标
- C.单一价格中标和多种价格中标
- D.收益率招标和缴款期招标
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-
欺诈客户行为包括（ ）。
- A.违背客户的委托为其买卖证券
- B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- A.金融机构
- B.各类基金
- C.企业和事业法人
- D.政府机构
- A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
- C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
- D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
- A.发起人股份
- B.内部职工股
- C.募集法人股份
- D.国有法人持股
- A.证券经纪
- B.证券自营
- C.证券承销与保荐
- D.证券投资咨询
- A.兑付
- B.承兑
- C.贴现
- D.转让
- A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
- B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
- D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- 52
-
指数基金的优势是（ ）。
- A.可以作为避险套利的工具
- B.费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
- C.风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
- D.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- A.政府短、中、长期债券
- B.欧洲美元债券
- C.大面额可转让存单
- D.金融债券
- A.缴纳基金认购款项及规定的费用
- B.承担基金亏损或终止的有限责任
- C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
- A.持有现货空头，买入期货合约
- B.持有现货空头，卖出期货合约
- C.持有现货多头，卖出期货合约
- D.持有现货多头，买入期货合约
- A.法人股
- B.国家股
- C.外资股
- D.社会公众股
- A.信托投资公司
- B.金融租赁公司
- C.主权财富基金
- D.企业集团财务公司
- A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C.估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D.应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- A.优级贷款
- B.Alt-A贷款
- C.次级贷款
- D.住房权益贷款和机构担保贷款
- A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- A.金融债券
- B.政府机构债券
- C.政府债券
- D.公司债券
- A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
- B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
- C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
- D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
- A.保证公司债券
- B.不动产抵押公司债券
- C.财务公司债券
- D.信用公司债券
- A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本
- B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元
- C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A.H股
- B.B股
- C.N股
- D.S股
- A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B.违规向客户提供资金或有价证券
- C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
- A.协调财政资金短期周转
- B.弥补财政赤字
- C.兴建政府投资的大型基础性建设项目
- D.在战争期间用于弥补战争费用的开支
- A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次
- B.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
- C.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
- D.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托干弋理人出席股东会议
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-
债券的发行方式有（ ）。
- A.定向发行
- B.承购包销
- C.招标发行
- D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
- A.单只股票期权
- B.股票组合期权
- C.股价指数期权
- D.百慕大期权
- A.质押所持有的股权
- B.所持有股权被采取诉讼保全措施
- C.决定转让所持有的股权
- D.所持有的股权被强行执行
- A.受托从事的介绍业务范围
- B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- C.交易结算结果查询方式
- D.客户开户和交易流程、出入金流程
- A.股票本身具有价值
- B.股票的转让就是股东权的转让
- C.股票是一种代表财产权的有价证券
- D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
- A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
- B.净资本与净资产的比例不得低于40%
- C.净资本与负债的比例不得低于10%
- D.净资产与负债的比例不得低于20%
- A.金融债券
- B.政府债券
- C.可转换公司债券
- D.熊猫债券
- A.货币凭证
- B.法律凭证
- C.资本凭证
- D.书面凭证
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-
政府债券的特征有（ ）。
- A.收益稳定
- B.流通性弱
- C.安全性高
- D.减税待遇
- A.发行主体的范围不同
- B.发行方式以及发行的审核方式不同
- C.发行定价方式不同
- D.发行期限不同
- A.自销
- B.承销
- C.定向发行
- D.招标发行
- A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免
- B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
- C.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
- D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种
- A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
- B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
- C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
- D.完善信息披露制度
- A.从业人员的资格管理、后续职业培训
- B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.规范业务，制定业务指引
- A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
- B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
- C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
- D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- D.违规承诺收益或者承担损失
- A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
- B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
- C.募集资金使用符合规定
- D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
- A.公司重大决策参与权
- B.持有的股份可依法转让的权利
- C.优先认股权或配股权
- D.公司资产收益权和剩余资产分配权
- A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，并且持续增长
- B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，并且持续增长
- C.要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
- D.要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
- A.欺诈发行股票、债券罪
- B.提供虚假财务会计报告罪
- C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
- D.操纵证券市场罪
- A.巴黎交易所
- B.布鲁塞尔交易所
- C.阿姆斯特丹交易所
- D.伦敦交易所
- A.公司资产净值
- B.公司的派息政策
- C.经济增长、市场利率
- D.主要经营者更替
- A.政府证券、政府机构证券、公司证券
- B.公募证券和私募证券
- C.上市证券与非上市证券
- D.股票、债券和其他证券
- A.保险公司短期融资券
- B.保险公司债
- C.保险公司票据
- D.保险公司次级定期债务
- A.董事会
- B.高级管理人员
- C.全体流通股股东
- D.全体非流通股股东
- A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
- B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
- C.基金份额持有人不得申请赎回
- D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
- A.发行人必须在约定的时间付息还本
- B.债券是一种虚拟资本
- C.债券是债权的表现
- D.债券属于有价证券
- A.宏观经济因素
- B.公司经营状况
- C.供求关系
- D.政治因素
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- A.外国债券
- B.美洲债券
- C.欧洲债券
- D.亚洲债券
- A.剩余期限在397天以内（含397天）的证券
- B.可转换债券
- C.股票
- D.流通受限的证券
- A.盈余公积金
- B.资本公积金
- C.未分配利润
- D.法定公益金
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- 103
-
在（ ），我国停止发行国债。
- A.20世纪50年代和60年代
- B.20世纪60年代和70年代
- C.20世纪50年代和70年代
- D.20世纪70年代和80年代
- A.政府债券
- B.商品证券
- C.资本证券
- D.货币证券
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.证券发行人
- B.证券投资者
- C.证券中介机构
- D.监管部门
- A.累积优先股
- B.参与优先股
- C.非累积优先股
- D.可转换优先股
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.3
- B.4
- C.6
- D.9
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
- B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
- C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
- D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
- A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
- B.机构投资者范围增加
- C.监管机构的管理更加严格
- D.二级市场交易尚不活跃
- 114
-
信用公司债券属于（ ）范畴。
- A.抵押债券
- B.担保债券
- C.金融债券
- D.无担保债券
- A.契约型基金与公司型基金
- B.封闭式基金与开放式基金
- C.股票基金与货币基金
- D.成长型基金、收入型基金
- A.政府机构
- B.政府在证券业的分支机构
- C.自律性组织
- D.证券业最高监管机构
- A.应当向中国证监会申请
- B.应当通过所在机构向中国证监会申请
- C.应当直接向中国证券业协会申请
- D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
- 118
-
不属于建构模块工具的是（ ）。
- A.金融远期合约
- B.金融期权
- C.金融期货
- D.结构化金融衍生工具
- A.伦敦国际金融期权期货交易所
- B.纽交所一泛欧证交所公司
- C.CME集团有限公司
- D.泛欧交易所
- A.2006
- B.2007
- C.2008
- D.2009
- A.股票股息
- B.财产股息
- C.现金股息
- D.负债股息
- A.投资者所在国
- B.发行人所在国
- C.发行地所在国
- D.第三国
- A.欧式期权
- B.美式期权
- C.修正的美式期权
- D.大西洋期权
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
- A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
- B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
- C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
- D.由基金管理人召集
- 126
-
B股是指（ ）。
- A.境外上市外资股
- B.香港上市外资股
- C.纽约上市外资股
- D.我国境内上市外资股
- A.市场的效率
- B.市场的作用
- C.市场的功能
- D.交易标的物
- A.降低非系统性风险
- B.保证证券市场的公平、效率和透明
- C.保护投资者
- D.降低系统性风险
- A.2006年12月1日
- B.2006年1月1日
- C.2006年5月1日
- D.2006年10月1日
- A.基金交易费
- B.销售服务费
- C.申购费
- D.基金运作费
- A.证券登记结算公司
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
- B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
- C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
- D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
- A.现金股息
- B.财产股息
- C.股票股息
- D.负债股息
- A.12个月
- B.9个月
- C.6个月
- D.3个月
- A.金融互换
- B.金融期权
- C.金融期货
- D.金融远期合约
- 136
-
有价证券是（ ）的一种形式。
- A.真实资本
- B.商品资本
- C.货币资本
- D.虚拟资本
- A.每日
- B.每2日
- C.每周
- D.每15日
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.未上市流通股份和已上市流通股份
- B.普通股票和优先股票
- C.外资股和内资股
- D.有限售条件股份和无限售条件股份
- A.6
- B.12
- C.18
- D.24
- A.基金运作方式不同
- B.投资目标划分
- C.投资理念的不同
- D.投资标的划分
- A.政府债券的发行主体是政府
- B.公司债券的发行主体是股份公司
- C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
- D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性3项指标
- B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
- C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
- D.上证成分股指数的样本股共有180只股票
- A.契约型基金和公司型基金
- B.封闭式基金和开放式基金
- C.国债基金、股票基金、货币市场基金
- D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- A.±5%
- B.±10%
- C.±20%
- D.±50%
- A.中央存托公司
- B.存券银行
- C.托管银行
- D.信托投资公司
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.零息债券、附息债券和息票累积债券
- B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
- C.政府债券、金融债券和公司债券
- D.国债和地方债券
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
