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询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
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红筹股属于外资股。（ ）
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- A.被基金份额持有人大会解任
- B.被依法取消基金管理资格
- C.被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.不公平地对待其管理的不同基金财产
- A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
- B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C.存托凭证又称预托凭证
- D.存托凭证由J．P．摩根首创
- A.在证券交易所挂牌交易的股票
- B.在证券交易所挂牌交易的债券
- C.证券投资基金
- D.在证券交易所挂牌交易的权证
- A.中央银行票据
- B.政策性银行金融债券
- C.商业银行债券
- D.证券公司债券
- A.分配现金
- B.分配基金份额
- C.抵缴基金管理费
- D.抵缴基金托管费
- A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A.提前终止基金合同
- B.基金扩募或者延长基金合同期限
- C.转换基金运作方式
- D.更换基金管理人、基金托管人
- A.董事会、股东大会决议
- B.签订推荐挂牌报价转让协议
- C.配合主办报价券商尽职调查
- D.中国证券业协会备案确认
- A.发行规模
- B.期限结构
- C.利率
- D.未清偿余额
- A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
- B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
- C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
- D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
- A.收益随证券价格指数上下波动
- B.始终保持即期的市场平均收益水平
- C.可以完全消除投资组合的非系统风险
- D.可以消除一部分投资组合的非系统风险
- A.债券票面金额
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.有固定到期日
- B.清偿时债权排列顺序先于股票
- C.利息只在公司有盈利时才支付
- D.如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
- A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
- C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
- D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
- A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
- B.与私募证券相比，审核较严格
- C.采取公示制度
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.制定证券法规
- D.管理和公布市场信息
- A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值
- B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
- C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
- D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
- A.公开募集的结构化产品
- B.私募结构化产品
- C.非收益保证型产品
- D.商品联结型产品
- A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
- B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资
- C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
- D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
- A.债券票面金额
- B.资金使用方向
- C.市场利率变化
- D.债券变现能力
- A.债券的票面价值
- B.债券的到期期限
- C.债券的票面利率
- D.债券承销者名称
- A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
- C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
- D.利率期货是金融期货中最先产生的品种
- A.标的物
- B.持有人
- C.权利
- D.义务
- A.为资金需求者提供筹集资金的渠道
- B.支持人民币汇率稳定
- C.为资金供应者提供投资的机会
- D.传导央行货币政策
- A.恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
- B.恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
- C.恒生指数的成分股是固定的
- D.恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
- A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
- B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
- C.设立合营公司，外资比例不超过1／4
- D.在国内设立分支机构
- A.修改公司章程
- B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
- C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
- D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
- A.看跌期权
- B.利率期权
- C.看涨期权
- D.互换期权
- A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但包括公司现有国有资产折算成的股份
- B.国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
- C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
- D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
- A.随机竞价
- B.连续竞价
- C.集合竞价
- D.协议定价
- A.证券发行数量多
- B.筹资额大
- C.机构规模大
- D.准备申请证券上市
- A.各国政府
- B.政府所属机构
- C.银行或其他金融机构
- D.工商企业
- A.债券的票面价值
- B.债券的到期期限
- C.债券的票面利率
- D.债券发行者名称
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-
特殊类型基金包括（ ）。
- A.上市开放式基金
- B.QDII基金
- C.保本基金
- D.交易型开放式指数基金
- A.赤字国债
- B.建设国债
- C.永久国债
- D.特种国债
- A.公司的股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.连续两年出现亏损
- A.各国政府
- B.政府所属机构
- C.银行及其他金融机构
- D.工商企业
- A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
- B.与私募证券相比，审核较严格
- C.采取公示制度
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.资本证券
- D.凭证证券
- A.行业或产业竞争结构
- B.抗外部冲击的能力
- C.经济周期循环
- D.行业估值水平
- A.具有较高的杠杆性
- B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
- C.信用违约互换过快的增长速度
- D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
- A.标的股票的流通股份市值
- B.标的股票交易的活跃性
- C.权证存量和存续期
- D.权证持有人数量
- A.平价权证
- B.价内权证
- C.价外权证
- D.备兑权证
- A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
- A.发行人的控股公司的高级管理人员
- B.持有公司5%以上股份的股东
- C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员
- A.负责保管ADR所代表的基础证券
- B.根据存券银行的指令领取红利或利息
- C.发行ADR
- D.向存券银行提供当地市场信息
- A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备
- B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
- C.中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
- D.中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
- A.全球债券
- B.欧洲债券
- C.武士债券
- D.扬基债券
- A.内在价值
- B.账面价值
- C.每股净资产
- D.股票净值
- A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
- B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
- C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
- D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验
- A.成分股票
- B.基础指数
- C.受托人
- D.投资人
- A.所有者和经营者
- B.相互制衡
- C.委托与受托
- D.债权与债务
- A.0．001
- B.0．005
- C.0．01
- D.0．1
- A.财产股息
- B.负债股息
- C.股票股息
- D.建业股息
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-
深证综合指数（ ）。
- A.以1992年2月28日为基期
- B.以全部A股为样本股
- C.以全部8股为样本股
- D.以全部上市股票为样本股
- A.资本证券
- B.债权证券
- C.有形证券
- D.物权证券
- A.可转换优先股票
- B.不可转换优先股票
- C.参与优先股票
- D.非参与优先股票
- A.证券交易所
- B.证券投资者
- C.证券发行人
- D.证券公司
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.30%
- A.等于市场价格
- B.低于市价的特定价格
- C.前3个月市场最低交易价格
- D.理论价格
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- B.取得注册会计师证书2年以上
- C.不超过60岁
- D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
- A.便于挂失
- B.股东权利归属于记名股东
- C.可以一次或分次缴纳出资
- D.转让相对简单，不受限制
- A.参与优先股
- B.累积优先股
- C.可赎回优先股
- D.股息可调整优先股
- A.交易双方均需开立保证金账户
- B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
- C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
- D.交易双方均无需开立保证金账户
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-
最基础的金融衍生产品是（ ）。
- A.金融远期合约
- B.金融期货
- C.金融互换
- D.金融期权
- A.按名义金额计算的互换交易
- B.按实际金额计算的互换交易
- C.远期利率协议
- D.金融期货合约
- A.5．7
- B.10．7
- C.16．7
- D.20．0
- A.国际金融市场发展状况
- B.宏观经济和证券市场运行状况
- C.行业前景
- D.公司经营状况
- A.定向发行又称私募发行、私下发行，即丽向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
- B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
- C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
- D.根据中标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标）
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.2万元以上20万元以下
- D.2万元以上20万元以下
- A.157．5
- B.192．5
- C.307．5
- D.500．0
- A.董事会
- B.监事会
- C.中国证监会
- D.股东会
- A.2，3
- B.2，5
- C.3，2
- D.3，5
- A.基期价格
- B.发行量或成交量
- C.等同权重
- D.计算期价格
- A.企业年金不得购买投资性保险产品
- B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
- C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
- D.企业年金是一种养老保险基金
- A.证券经纪业务
- B.证券法律业务
- C.证券合同业务
- D.证券发行业务
- 119
-
证券投资基金在美国被称为（ ）。
- A.单位信托基金
- B.证券投资信托基金
- C.共同基金
- D.信托基金
- A.8．37
- B.8．45
- C.8．55
- D.8．85
- 121
-
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
- A.证券资产管理业务
- B.证券经纪业务
- C.融资融券业务
- D.证券自营业务
- A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
- B.负责ADR的注册和过户
- C.负责保管ADR所代表的基础证券
- D.负责对公司管理监督
- 123
-
下列说法不正确的是（ ）。
- A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- A.2%
- B.5%
- C.10%
- D.20%
- A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
- B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
- D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
- A.业务实行分层管理
- B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
- C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
- D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
- A.商业票据
- B.企业债券
- C.政府债券
- D.股票
- A.证券账户设立
- B.实物证券的保管
- C.记名证券的存管和过户
- D.发表证券投资咨询报告
- A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B.股票的清算价值应与账面价值相等
- C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
- A.30，1
- B.50，1
- C.30，3
- D.50，3
- A.大体保持相对稳定的关系
- B.保持相反的关系
- C.两者没有任何关系
- D.大体保持相等的关系
- A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
- B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
- C.注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本
- D.有完善的风险控制制度
- A.0．33%
- B.1.33%
- C.2．33%
- D.3．33%
- A.集中竞价交易
- B.大宗交易
- C.综合协议交易
- D.固定收益平台交易
- A.主动型基金
- B.保本基金
- C.QDII基金
- D.分级基金
- A.净额结算
- B.全额结算
- C.定期结算
- D.随时结算
- A.证券营业部
- B.证券公司
- C.上市公司
- D.证券登记结算公司
- A.年满18周岁
- B.完全民事行为能力
- C.具有高中以上文化程度
- D.具有本科以上文化程度
- A.普通债券
- B.专项债券
- C.建设国债
- D.特种国债
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.30%
- A.交易结构
- B.层次结构
- C.品种结构
- D.主体结构
- A.利率风险
- B.经济周期波动风险
- C.购买力风险
- D.违约风险
- A.证券化产品的金融属性不同
- B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
- C.证券化的基础资产不同
- D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
- A.社会保障税；社会保险基金
- B.社会保障税；企业年金
- C.社会保险基金；社会保障基金
- D.社会保险基金；企业年金
- A.扬基债券
- B.武士债券
- C.熊猫债券
- D.欧洲债券
- 146
-
备兑权证通常由（ ）发行。
- A.上市公司
- B.证券交易所
- C.投资银行
- D.财政部
- A.指数型基金
- B.LOF
- C.开放式基金
- D.ETF
- A.比例包销
- B.代销
- C.全额包销
- D.余额包销
- 149
-
代办股份转让系统又称为（ ）。
- A.二板市场
- B.创业板
- C.三板市场
- D.中小板
- A.可自由转让
- B.通常不记名
- C.可自由认购
- D.无面值
