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- A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
- B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
- C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
- 正确
- 错误
- A.联系
- B.协调
- C.相互监督
- D.合作
- A.有限责任公司
- B.无限责任公司
- C.股份有限公司
- D.合伙
- A.工业股价平均数
- B.运输业股价平均数
- C.公用事业股份平均数
- D.股价综合平均数
- A.1年期定期存款利率
- B.金融债利率
- C.Shibor
- D.国债回购利率(5天)
- A.债券
- B.股票
- C.货币市场工具
- D.权证
- A.期货基金
- B.期权基金
- C.偏股型基金
- D.偏债型基金
- A.有价证券
- B.设备
- C.房产
- D.土地使用权
- A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
- B.募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
- C.内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
- D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
- A.反映了一种权利义务关系
- B.是持有者的财产权利证明
- C.是证明或设定权利的书面凭证
- D.表明持有人拥有某种特定权益
- A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
- B.董事会、监事会及股东大会作出决议
- C.签署意向书或者协议
- D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
- A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况
- B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
- C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况
- D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
- A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
- B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
- C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
- D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- A.监督
- B.尽职调查
- C.审慎判断
- D.协助
- A.证券及期货交易所
- B.上市公司
- C.首次公开发行的证券公司
- D.证券登记结算机构
- A.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
- B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责
- C.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
- A.监事会可以检查公司财务
- B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
- C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
- D.监事会可以更换经理层人员
- A.客户信用交易担保资金账户
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用交易担保证券账户
- D.信用交易．证券交收账户
- A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
- B.股东大会决议后提取的任意公积金
- C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
- D.公司从外部取得的赠与资产
- A.保障客户资产安全
- B.防止风险传递
- C.方便投资者
- D.有利于证券公司业务创新
- A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
- B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
- C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
- D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- A.有一定的上市交易时间
- B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
- C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
- D.研究公司的行业代表性及所属行业发展前景
- A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整
- B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
- C.股票价格的日涨跌幅限制为5％
- D.受到证券交易所公开谴责
- A.存券银行
- B.登记公司
- C.托管银行
- D.中央存托公司
- A.企业
- B.金融机构
- C.政府
- D.慈善机构
- A.投资者可自行选择是否修正转股价
- B.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- C.转债发行人可自行选择是否修正利率
- D.投资者可自行选择是否转股
- A.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
- B.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- C.备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本
- D.备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本
- A.暂停交易
- B.提高交易保证金标准
- C.强行平仓
- D.无限制的出仓
- A.利率互换
- B.信用联结票据
- C.信用互换
- D.保证金互换
- A.交易场所和交易组织形式不同
- B.交易的监管程度不同
- C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A.被依法取消基金托管资格
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.被基金管理人解任
- A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
- B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- B.公平地对待其管理的不同基金财产
- C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过365天低于397天的债券
- D.信用等级在AAA级以下的企业债券
- A.资金性质不同
- B.投资者的地位不同
- C.基金的营运依据不同
- D.发行规模不同
- A.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
- B.政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
- C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
- D.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
- A.中国进出口银行
- B.国家开发银行
- C.中国农业发展银行
- D.中国人民银行
- A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
- B.汇率风险是国际债券的重要风险
- C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
- D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
- A.原则上应当由全体非流通股股东2／3以上提出
- B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
- C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
- D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
- A.期限不同
- B.风险不同
- C.权利不同
- D.收益不同
- A.实物
- B.工业产权
- C.非专利技术
- D.土地使用权
- A.股份公司只能用留存收益支付红利
- B.红利的支付不能减少其注册资本
- C.红利的支付可以适当减少其注册资本
- D.公司在无力偿债时不能支付红利
- A.行业或产业竞争结构
- B.抗外部冲击的能力
- C.经济周期循环
- D.行业估值水平
- A.销售收益率
- B.每股收益
- C.净资产收益率
- D.资产周转率
- A.票面金额
- B.超过票面金额
- C.低于票面金额
- D.任意金额
- A.北平证券交易所
- B.上海众业公所
- C.天津证券交易所
- D.上海股份公所
- A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
- B.投资者自身经验和知识的欠缺
- C.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
- D.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
- A.很容易变现
- B.变现的交易成本极小
- C.本金保持相对稳定
- D.变现的交易成本高
- A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
- B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
- C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
- D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具
- A.中央银行
- B.银行业金融机构
- C.证券经营机构
- D.保险经营机构
- A.组织证券从业人员水平考试
- B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
- C.其他涉及自律、服务、传导的职责
- D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
- A.价格信息
- B.发行人基本情况
- C.经营情况
- D.公司治理结构
- A.《中华人民共和国公司法》
- B.《中华人民共和国证券法》
- C.《中华人民共和国刑法》
- D.《中华人民共和国证券投资基金法》
- A.10；5
- B.20；10
- C.30；10
- D.30；20
- A.证券公司的合规负责人
- B.证券公司的合规部
- C.证券公司的证券安全监管负责人
- D.证券公司的董事会
- A.证券管理业务
- B.证券研究业务
- C.证券法律业务
- D.证券交易业务
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- A.具有满足业务需要的技术系统
- B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
- B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- A.具有完善的内部控制制度
- B.具有良好的声誉和经营业绩
- C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
- A.2次
- B.4次
- C.1次
- D.3次
- A.代销方式
- B.承销方式
- C.包销方式
- D.直销方式
- A.资本损益
- B.利差
- C.股息
- D.红利
- A.小于通货膨胀率
- B.大于通货膨胀率
- C.等于通货膨胀率
- D.不等于通货膨胀率
- A.除数修正法
- B.派许加权方法
- C.市值总价加权法
- D.加权平均法
- A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
- B.以可流通股本数为权数
- C.深证新指数的基点为1 000点
- D.深证新指数以2005年12月30日为基日
- A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
- B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
- C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
- D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
- A.对整个证券市场进行一线监控
- B.提供风险分层的金融资产管理渠道
- C.及时准确地传递上市公司的财务状况
- D.形成较为合理的价格
- A.证监会
- B.深交所
- C.上交所
- D.国家发改委
- 110
-
证券发行市场，又称为( )。
- A.一级市场
- B.流通市场
- C.二级市场
- D.主板市场
- A.20％
- B.30％
- C.40％
- D.50％
- A.预托证券
- B.存托凭证
- C.转账凭证
- D.可转让凭证
- A.资产池
- B.投资组合
- C.偿债资产
- D.债务池
- A.认购权证和认沽权证
- B.价内权证和价外权证
- C.美式权证和欧式权证
- D.认股权证和备兑权证
- A.证券
- B.负债
- C.现金流
- D.资产
- A.权利载体不同
- B.行权方式不同
- C.权利内容不同
- D.行权人不同
- A.对冲
- B.实物交割
- C.现金交割
- D.转手交易
- A.限仓制度能防止市场风险过度集中
- B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
- D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
- A.市场风险
- B.管理能力风险
- C.汇率风险
- D.巨额赎回风险
- A.股票期货
- B.股票指数期权
- C.远期外汇合约
- D.利率互换
- A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
- B.金融自由化促进了金融竞争
- C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
- D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
- A.与基金规模成反比，与风险成正比
- B.与基金规模成反比，与风险成反比
- C.与基金规模成正比，与风险成正比
- D.与基金规模成正比，与风’险成反比
- A.1元
- B.1亿元
- C.2元
- D.2亿元
- 124
-
下列说法中不正确的是( )。
- A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
- B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
- C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
- A.受托资产管理业务
- B.社会基金管理
- C.证券投资基金业务
- D.企业年金管理业务
- A.8
- B.10
- C.12
- D.20
- 127
-
证券投资基金在美国被称为( )。
- A.单位信托基金
- B.证券投资信托基金
- C.共同基金
- D.信托基金
- A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
- B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
- C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
- D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- 129
-
武士债券的面值货币为( )。
- A.美元
- B.日元
- C.发行国货币
- D.国际货币单位
- A.《公司债券发行试点办法》
- B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
- C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
- D.《证券公司管理暂行办法》
- 131
-
不属于商业金融债券的是( )。
- A.普通债券
- B.次级债券
- C.混合资本债券
- D.短期融资债券
- A.企业
- B.银行和非银行金融机构
- C.个人
- D.国外机构
- A.筹资者的资信
- B.债券票面金额
- C.债券期限长短
- D.借贷资金市场利率水平
- A.流通与否
- B.偿还期限
- C.发行本位
- D.资金用途
- A.真实资本
- B.实收资本
- C.固定资本
- D.流动资本
- 136
-
不属于未上市流通股份的是( )。
- A.优先股或其他
- B.内部职工股
- C.境外上市外资股
- D.发起人股份
- A.外国的自然人、法人和其他组织
- B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C.定居在国外的中国公民
- D.留学海归中国公民
- A.份额
- B.固定股息率
- C.市值
- D.面值
- A.所有权
- B.债权
- C.索取权
- D.管理权
- A.另一种优先股票
- B.公众股票
- C.国家股票
- D.流通股票
- A.现金股利的发放是以现金分红方式
- B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税
- C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税
- D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
- A.利率提高，股票价格下降
- B.利率与股票价格同方向变动
- C.利率提高，股票价格上升
- D.随机变动
- A.证权证券
- B.设权证券
- C.物权证券
- D.债权证券
- A.中国工商银行
- B.中国农业银行
- C.中国银行
- D.中国建设银行
- A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》、
- B.《巴塞尔协议》
- C.《金融服务现代化法案》
- D.《证券交易所法》
- A.10％
- B.3％
- C.5％
- D.20％
- A.对会员进行管理
- B.对上市公司进行管理
- C.对证券资产进行管理
- D.对证券交易活动进行管理
- A.发行市场和交易市场
- B.集中市场和场外市场
- C.股票市场和债券市场
- D.国内市场和国际市场
- A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
- D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
- A.证券所代表的权利性质
- B.发行主体
- C.收益是否固定
- D.违约风险
