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- A.可以担任上市公司的高级管理人员
- B.不得继续在原机构从事证券业务．
- C.不得继续担任原上市公司董事
- D.不得在其他任何机构中从事证券业务
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- 错误
- A.该公司股票交易发生异常波动
- B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
- A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
- B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- A.恒生中国企业指数
- B.恒生中资企业指数
- C.恒生中国内地流通指数
- D.恒生中国内地25
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.交叉套期保值
- D.平行套期保值
- A.发行规模大幅增长
- B.发起主体增加
- C.机构投资者范围增加
- D.二级市场交易十分活跃
- A.有固定到期日
- B.清偿时债权排列顺序先于股票
- C.其利息只在公司有盈利时才支付
- D.未付利息可以累加
- A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
- B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
- C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
- D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
- A.A股
- B.B股
- C.境外上市外资股
- D.其他
- A.优势
- B.机会
- C.创新
- D.威胁
- A.从业人员的资格管理
- B.后续职业培训
- C.制定从业人员的行为准则和道德规范
- D.从业人员诚信信息管理
- A.A.对证券发行及上市的监管
- B.B.对交易市场的监管
- C.C.对上市公司的监管
- D.D.对证券经营机构的监管
- A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- B.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
- C.向中国证券业协会报告
- D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
- A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付
- B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
- C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
- D.金额10万元以上的个人银行账户转账
- A.停业整顿
- B.托管
- C.接管
- D.行政重组
- A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B.防范经营风险和道德风险
- C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
- B.上年度审计业务收入不少于人民币500万元
- C.注册会计师不少于55人
- D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
- A.身份
- B.财产与收入状况
- C.证券投资经验
- D.证券投资风险
- A.业务许可制度
- B.以净资本为核心的经营风险控制制度
- C.合规管理制度
- D.客户交易结算资金第三方存管制度
- A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面
- B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”
- C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好
- D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等
- A.盈利能力
- B.成长性
- C.负债比率
- D.新兴行业的代表性
- A.样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
- B.统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
- C.简单平均加权方法进行计算
- D.对长期停牌股票进行指数撤权处理
- A.意向申报
- B.定价申报
- C.双边报价
- D.成交申报’
- A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B.为证券二级市场提供了更多的交易品种
- C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
- D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- A.小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
- B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
- C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
- D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
- A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- B.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
- C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
- D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
- A.有效缓解市场价格波动
- B.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
- C.期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
- D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现
- A.结算方式不同
- B.交易对象不同
- C.交易方式不同
- D.交易目的不同
- A.A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
- B.B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- C.C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所
- D.D.利率期货比外汇期货产生早了3年
- A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
- B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
- C.按照规定召集基金份额持有人大会
- D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
- B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
- C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
- D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
- 72
-
金融期货主要包括( )。
- A.货币期货
- B.利率期货
- C.股票期货
- D.股票指数期货
- A.中国证监会
- B.证券公司
- C.信托投资公司
- D.商业银行
- A.是通过基金契约的形式设立的基金
- B.根据投资公司章程营运资金
- C.筹集的资金是公司法人的资本
- D.是具有独立法人地位的股份投资公司
- A.危机国家普遍缺少发达的资本市场
- B.企业外部融资以银行借贷为主
- C.企业过于依赖银行体系的间接融资
- D.使金融风险集中于银行体系
- A.保证收益
- B.分散风险
- C.专业理财
- D.集合投资
- A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
- B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
- C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
- D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
- A.政府债券是国家信用的体现，安全性高
- B.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易
- C.政府债券收益比较稳定
- D.可以享受免税待遇
- A.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
- B.长期次级债务可以按一定的比例计入净资本
- C.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
- D.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
- A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过
- B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
- C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
- D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
- A.息票累积债券
- B.附息债券
- C.贴现债券
- D.实物债券
- A.在公司财产清偿时先于普通股票股东
- B.股息收益稳定可靠
- C.在公司财产清偿时晚于普通股票股东
- D.风险相对较小
- A.修改公司章程
- B.增加或减少注册资本的决议
- C.对发行公司债券作出决议
- D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
- A.波及范围广
- B.干扰程度深
- C.作用机制复杂
- D.股价波动幅度较大
- A.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
- B.充分认识发展资本市场的重要意义
- C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
- D.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
- A.地点
- B.时间
- C.审议事项
- D.议事方式
- A.证券投资咨询业务
- B.证券资产管理业务
- C.证券承销和保荐业务
- D.担保业务
- A.证券登记结算公司
- B.证券公司
- C.会计师事务所
- D.律师事务所
- A.清算账户
- B.银行账户
- C.证券账户
- D.资金结算账户
- A.定向资产管理业务
- B.特定目的的专项资产管理业务
- C.集合资产管理业务
- D.其他资产管理业务
- A.发行对象为不特定的社会公众投资者
- B.采取公示制度
- C.与私募证券相比，审核较严格
- D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A.董事
- B.监事
- C.董事会秘书
- D.高级管理人员
- A.1万元以上3万元以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.3万元以上20万元以下
- A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
- B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
- C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
- D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
- A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C.投资收益的处分
- D.持券信息披露义务
- A.独立性
- B.客观性
- C.公正性
- D.一致性
- A.董事
- B.经理
- C.监事候选人
- D.独立董事
- A.5％
- B.10％
- C.15％
- D.30％
- A.证券自营业务
- B.证券资产管理业务
- C.融资融券业务
- D.证券公司中间介绍(IB)业务
- A.10亿元
- B.5000万元
- C.100万元
- D.5亿元
- A.20
- B.40
- C.30
- D.10
- A.基本信息公开
- B.财务信息公开
- C.基本信息公示和财务信息公开
- D.所有内部信息公开
- A.净资本
- B.固定资本
- C.流动资本
- D.注册资本
- A.投资者的接受程度
- B.债券的信用级别
- C.利息的支付方式和计息方式
- D.股票市场的平均价格水平
- A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
- B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
- C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提
- D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
- A.100
- B.975．47
- C.1000
- D.1800
- A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
- B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
- C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
- D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
- A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格
- B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格
- C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
- D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
- A.定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
- B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
- C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
- D.根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
- A.执行会员大会的决议
- B.选举和罢免会员理事
- C.制定、修改证券交易所的业务规则
- D.审定总经理提出的工作计划
- A.6％
- B.8％
- C.10％
- D.15％
- A.承销人
- B.投资人
- C.信用增级机构
- D.信用评级机构
- A.8
- B.6
- C.12
- D.1
- A.未来收益证券化和信贷资产证券化
- B.境内资产证券化和境外资产证券化
- C.境内资产证券化和离岸资产证券化
- D.股权型证券化和债权型证券化
- A.美式期权
- B.欧式期权
- C.看跌期权
- D.看涨期权
- A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
- B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
- C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
- D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
- A.基差风险
- B.保值风险
- C.替代风险
- D.流动性风险
- A.延迟成交
- B.择日成交
- C.无效
- D.部分无效
- A.2
- B.3
- C.4
- D.6
- A.公司债券条款中包含的赎回条款
- B.公司债券条款中包含的返售条款
- C.公司债券条款中包含的转股条款
- D.在期货交易所交易的期货合约
- A.跨期性
- B.期限性
- C.联动性
- D.不确定性或高风险性
- A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
- C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值‘
- D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
- A.基金总收益
- B.基金资产市值
- C.基金资产总值
- D.基金资产净值
- A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
- B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
- C.基金管理人是基金盼组织者和管理者
- D.基金持有人是基金运营的核心
- A.债券基金，股票基金，货币市场基金
- B.封闭式基金与开放式基金
- C.成长型基金与收入型基金
- D.契约型基金与公司型基会
- A.承担基金亏损或终止的全部责任
- B.缴纳基金认购款项及规定的费用
- C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
- D.遵守基金契约
- A.实业
- B.有价证券
- C.房地产
- D.第三产业
- A.中小非金融企业
- B.非金融企业债务融资工具
- C.中期票据
- D.集合票据
- A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
- A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
- A.发债主体和偿债主体
- B.适用的法规
- C.发行要素相似
- D.所换股份的来源
- A.债券价格
- B.经济周期
- C.市场收益率
- D.经济政策
- 133
-
长期国债的偿还期限一般为( )。
- A.5年以上
- B.10年
- C.15年以上
- D.10年或10年以上
- A.可以到原购买网点提前兑取
- B.可以上市流通
- C.可以挂失
- D.可以记名
- A.A股
- B.S股
- C.B股
- D.L股
- A.国家股
- B.国有法人股
- C.非流通股
- D.发起人股
- A.银行存款
- B.注册资本
- C.剩余资产
- D.银行存款
- A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
- B.股东每持有一份股份，就有一份表决权
- C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
- A.每个产业周期
- B.每个营业年度
- C.每个经营周期
- D.每个生产周期
- A.期限性
- B.风险性
- C.流动性
- D.永久性
- A.资产重估与资产处置
- B.稳定持久的主营业务利润
- C.财政补贴
- D.会计政策变更
- A.营销权
- B.支配公司财产的权利
- C.特许经营权
- D.基本权利和义务
- A.二次
- B.按不少于规定的出资比例
- C.分次
- D.一次
- A.股票市值占GDP的比率
- B.证券化率
- C.证券市场指数
- D.证券市场价值
- A.探索起步时期
- B.萌芽期
- C.形成和初步发展期
- D.进一步规范和发展时期
- A.国务院
- B.财政部
- C.商务部
- D.发展改革委员会
- A.商业银行
- B.证券经营机构
- C.保险公司
- D.基金公司
- A.5％
- B.10％
- C.15％
- D.20％
- A.具有价值
- B.具有使用价值
- C.代表着一定量的财产权利
- D.具有交换价值
- 150
-
普通开放式基金份额属于( )。
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.公司证券
- D.私募证券
