我
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合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )
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- A．存在一个理性的无摩擦市场
- B．市场处于均衡状态
- C．期货价格与现货价格具有稳定关系
- D．市场化程度极高
- A．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- B．贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
- C．拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A．公司名称
- B．公司成立的日期
- C．股票种类
- D．票面金额
- A．发行主体相同
- B．两者的收益率相互影响
- C．两者都是筹措资金的手段
- D．两者都属于有价证券
- A．转为期权
- B．交割交收
- C．对冲平仓
- D．延期交收
- A．行业公认的职业道德和行为准则
- B．所在机构内部的规章制度
- C．中国证券业协会和证券交易所的自律规则
- D．法律法规
- A．全球债券
- B．欧洲债券
- C．武士债券
- D．扬基债券
- A．适当的利息收益
- B．普通股的升值收益
- C．当期收入
- D．长期增值
- A．封闭式基金一般有固定的存续期限
- B．开放式基金一般没有固定的存续期限
- C．封闭式基金投资人少
- D．开放式基金投资人多
- 80
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股东权益包括( )
- A．资本公积
- B．利润
- C．股本
- D．盈余公积
- A．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
- B．发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
- C．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
- D．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
- A．外汇期货
- B．利率期货
- C．股权类期货
- D．信用期货
- A．商业银行
- B．农村信用联社
- C．保险公司
- D．证券公司
- A．协定价格与市场价格
- B．权利期间
- C．利率
- D．基础资产价格的波动性
- A．以营利为目的
- B．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
- C．提供证券登记、存管和结算服务
- D．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
- A．证券公司普通职员
- B．证券公司董事
- C．财务负责人
- D．证券公司监事
- A．宏观经济和证券市场运行状况
- B．行业前景
- C．公司经营状况
- D．投资者资信状况
- A．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
- B．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%
- C．证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
- D．证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购
- A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
- B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- C．可投资非美国上市证券
- D．上市手续相对简单、发行成本低
- A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司
- B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司
- C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
- D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
- A．有不同的权利
- B．有不同的期限
- C．有不同的交易时间
- D．有不同的收益
- A．证券经营机构
- B．银行业金融机构
- C．保险公司
- D．企业年金
- A．发起人
- B．特定目的的机构或特定目的受权人(SPV)
- C．资金和资产存管机构
- D．信用增级机构和信用评级机构
- A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
- B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
- C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
- D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
- A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
- B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
- C．总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
- D．经理层有权提议召开临时股东会
- A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
- B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
- C．付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种
- D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
- A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
- B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
- C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
- D．有利于提高发行人的社会信誉
- A．货币期货
- B．利率期货
- C．汇率期货
- D．股权类期货
- A．净利润为正值
- B．总资本为正值
- C．规范履行信息披露义务
- D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
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下列说法正确的是( )。
- A．其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大
- B．其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高
- C．其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升
- D．其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- 101
-
基金与股票的重要区别在于( )。
- A．风险水平不同
- B．投资数量不同
- C．反映的关系不同
- D．所筹资金的投向不同
- A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
- B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
- C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
- D．应当加强业务人员的从业资格管理
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证券市场具有( )的特征。
- A．价值直接交换的场所
- B．价值间接交换的场所
- C．财产权利直接交换的场所
- D．风险直接交换的场所
- A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过
- B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
- C．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
- D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
- A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人
- B．设立、收购或者撤销分支机构
- C．变更公司章程中的一般条款
- D．变更业务范围或者注册资本
- A．主要高级管理人员的经验
- B．公司股东的结构
- C．管理团队的稳定性
- D．管理团队的合作与分工
- A．筹集长期稳定的公司股本
- B．减轻公司利润分派负担
- C．改善公司的经营状况
- D．保持公司的经营决策权不变
- A．停止批准新业务
- B．停止批准增设、收购营业性分支机构
- C．限制分配红利
- D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A．接受投资者或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
- B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
- C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
- D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
- A．越权经营
- B．预算失控
- C．决策失误
- D．道德风险
- A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
- B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
- C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
- D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．制定、修改证券交易所的业务规则
- C．执行会员大会的决议
- D．审定对会员的处分
- 113
-
股票投资的风险主要有( )。
- A．经济周期波动风险
- B．经营风险
- C．政策风险
- D．财务风险
- A．场外交易市场是证券发行的主要场所
- B．为上市股票提供转让的场所
- C．为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会
- D．是证券交易所的必要补充
- A．股权类资产的远期合约
- B．债权类资产的远期合约
- C．远期利率协议
- D．远期汇率协议
- A．优级贷款
- B．AltA贷款
- C．次级贷款
- D．机构担保贷款
- 117
-
下列说法中,正确的有( )。
- A．基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构
- B．基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用
- C．基金一般注重资本的长期增长,多采取长期的投资行为,较少在证券市场上频繁进出,能减少证券市场的波动
- D．基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用
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-
货币衍生工具包括( )。
- A．远期外汇合约
- B．货币期货
- C．货币期权
- D．货币互换
- A．股票
- B．可转换债券
- C．剩余期限超过397天(含397天)的债券
- D．信用评级在AAA以下的企业债券
- A．公司经营状况
- B．通货膨胀
- C．宏观经济因素
- D．市场利率
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股东大会包括( )
- A．创立大会
- B．特别股东大会
- C．股东年会
- D．临时股东大会
- A．市场容量大、筹资能力强
- B．上市手续相对简单、发行成本低
- C．上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
- D．避开直接发行股票与债券的法律要求
- A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
- B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
- C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
- D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
- A．基本形成诚信制度规范体系
- B．推进诚信数据平台建设
- C．始终保持违规惩戒高压态势
- D．广泛开展诚信宣传教育
- A．自营商
- B．证券经纪公司
- C．信托投资公司
- D．个人
- A．权利内容不同
- B．行权方式不同
- C．权利载体不同
- D．交易时间不同
- A．集合投资
- B．反映信托关系
- C．间接
- D．专业理财
- A．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易
- B．全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易
- C．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易
- D．远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
- A．层次结构
- B．多层次资本市场
- C．品种结构
- D．交易场所结构
- A．5千万
- B．1亿
- C．2亿
- D．3亿
- A．谋求操纵证券市场
- B．追求盈利
- C．谋求资本的保值
- D．谋求资本的增值
- A．2/3
- B．半数
- C．3/4
- D．1/3
- A．0
- B．0.05
- C．0.1
- D．0.15
- A．股票股息
- B．负债股息
- C．财产股息
- D．建业股息
- A．正值
- B．负值
- C．零
- D．正值或负值
- A．技术故障
- B．操作失误
- C．不可抗力
- D．经营不善
- A．董事会
- B．股东会
- C．监事会
- D．董事长
- 138
-
加权股价指数不包括（ ）。
- A．基期加权股价指数
- B．相对加权股价指数
- C．计算期加权股价指数
- D．几何加权股价指数
- A．价格
- B．发行量或成交量
- C．量比
- D．换手率
- 140
-
被称为“金边债券”的是（ ）。
- A．政府债券
- B．金融债券
- C．公司债券
- D．企业债券
- A．结构化金融衍生工具
- B．金融互换
- C．金融期权
- D．金融期货
- A．上市公司
- B．证券登记结算公司
- C．证券业协会
- D．证券公司
- A．政府债券、公司债券、金融债券
- B．金融债券、公司债券、政府债券
- C．政府债券、金融债券、公司债券
- D．金融债券、政府债券、公司债券
- A．财政部
- B．中国人民银行
- C．国务院证券监管机构
- D．证券行业公会
- A．52
- B．205
- C．103
- D．152
- A．基金托管人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金清算小组
- A．公司经营状况
- B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化
- C．赎回条件
- D．转换条件
- A．之前;之前
- B．之前;之后
- C．之后;之前
- D．之后;之后
- 149
-
实质上属看跌期权的是( )。
- A．认购权证
- B．欧式权证
- C．百慕大式权证
- D．认沽权证
- A．基金托管人
- B．基金承销公司
- C．基金管理人
- D．基金投资顾问
- A．股票市场和债券市场
- B．中长期信贷市场和证券市场
- C．证券市场和货币市场
- D．短期资金市场和长期资金市场
- A．1100
- B．110
- C．11000
- D．11
- A．上升
- B．下降
- C．不变
- D．不确定
- A．董事会
- B．股东会
- C．监事会
- D．董事长
- A．5年以下
- B．3年
- C．3年以下
- D．5年
- 156
-
下列不属于操纵市场行为的是( )
- A．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
- C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
- D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
- A．基金总资产值
- B．供求关系
- C．基金净资产
- D．基金份额净资产值
- 158
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在金融期货交易中( )
- A．仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- B．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割
- C．全部合约将在到期前平仓
- D．全部合约就在到期日进行实物交割
- A．面值股票
- B．普通股票
- C．特种股票
- D．份额股票
- A．0.33%
- B．1.33%
- C．2.33%
- D．3.33%
- A．1/3
- B．1/2
- C．2/3
- D．3/4
- 162
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债券发行注册制的核心是( )。
- A．质量控制原则
- B．数量控制原则
- C．实质管理原则
- D．公开原则
- A．制定公司的经营方针和投资方案
- B．制定公司的基本管理制度
- C．执行股东大会的决议
- D．对公司发行债券作出决议
- A．40
- B．1000
- C．2500
- D．4000
- A．扬基债券
- B．亚洲债券
- C．欧洲债券
- D．外国债券
- A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
- B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
- C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
- D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
- A．美国
- B．法国
- C．英国
- D．德国
- A．国家股
- B．国有法人股
- C．非流通股
- D．发起人股
- A．发行公司
- B．证监会的当地派出机构
- C．主承销商
- D．承销团
- A．股票数量
- B．股票编号
- C．股票发行日期
- D．各股东所持股份数
- 171
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公开披露的基金信息不包括( )。
- A．基金资产净值、基金份额净值
- B．对证券投资业绩进行的预测
- C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
- A．一：3
- B．二；6
- C．一；6
- D．二：3
- A．董事会
- B．股东大会
- C．监事会
- D．全体股东
- A．另一家上市公司
- B．证监会的当地派出机构
- C．主承销商
- D．承销团
- A．荷兰阿姆斯特丹
- B．美国费城
- C．苏黎世
- D．英国伦敦
- 176
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简单算术股价平均数( )。
- A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
- B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
- C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
- D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
- A．8%
- B．4%
- C．6%
- D．5%
- A．商业银行
- B．金融机构
- C．证券公司
- D．工商银行
- A．12％
- B．10％
- C．7％
- D．5％
- 180
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引起股价变动的直接原因是( )
- A．市场利率
- B．景气变动
- C．公司的盈利水平
- D．供求关系的变化
- A．股价平均数
- B．股价指数
- C．股票上涨率
- D．修正股价平均数
- A．2 1万元以上10万元以下
- B．4 3万元以上30万元以下
- C．3 2万元以上20万元以下
- D．5 4万元以上40万元以下
- A．交易双方议价方式
- B．连续报价
- C．每周集合竞价1次、3次或5次
- D．公开竞价
- A．5000
- B．10000
- C．30000
- D．50000
- A．亚洲国家货币
- B．国际通用货币
- C．美元
- D．人民币
- A．居民
- B．城乡职工
- C．保险公司
- D．机构投资者
- A．中央银行票据
- B．商业银行次级债
- C．证券公司债
- D．证券公司短期融资券
- A．股 票 是 一 种 有 价 证 券
- B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
- C．股票实质上代表了股东对股份有限公司的所有权
- D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- 190
-
建业股息是( )。
- A．公司前期未分配利润
- B．对公司未来盈利的预分
- C．公司的借款
- D．公司当期盈利
- 191
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日经500种股价指数( )。
- A．以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本
- B．样本原则上固定不变
- C．成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标
- D．能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
- A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
- B．可转换债券具有双重选择权
- C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
- A．资产总值
- B．资产净值
- C．市场价值
- D．票面价值
- A．远期利率协议
- B．利率互换协议
- C．利率期货
- D．利率期权
- A．交易保证金
- B．初始保证金
- C．结算保证金
- D．维持保证金
- A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
- B．出现巨额赎回的情形
- C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
- D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
- 197
-
基金托管费通常是( )。
- A．逐日计算，按日支付
- B．逐月计算，按月支付
- C．逐日计算，按周支付
- D．逐日计算，按月支付
- A．金融自由化
- B．金融抑制
- C．金融市场化
- D．金融深化
- A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
- C．收入型基金主要投资于可带来现金收人的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
