2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷37

封闭式基金的期限是指基金的存续期。

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。( )

股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。( )

一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )

证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。( )

凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（ ）

托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。( )

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )

金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。( )

无风险收益率作为把资金投资于某没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。( )

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )

目前，我国只有可转换债券。( )

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。( )

金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。( )

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。( )

证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。( )

目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。( )

投资者在买卖开放式基金时要支付申购费和赎回费。 ( )

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。( )

截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。 ( )

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。( )

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )

我国《基金法》规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。( )

债券按发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。 ( )

股份公司的股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开的情形时，也可召开临时股东大会。( )

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 ( )

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 ( )

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )

当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 ( )

在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。 ( )

在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )

根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。(　　)

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。(　　)

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。(　　)

机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。(　　)

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和 25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)

基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。(　　)

随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。( )

被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。(　　)

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。(　　)

从交易结构来看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 ( )

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )

中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。(　　)

在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。( )

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。( )

从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。( )

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 (　　)

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。( )

投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。( )

证券发行人主要包括政府、个人、企业和金融机构。( )

证券公司经营证券自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。( )

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。( )

结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险,提高了期货市场的流动性和安全性。( )

优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样。( )

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取。( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。(　　)

上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。(　　)

广义的有价证券包括货币证券和资本证券。( )

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30％。(　　)

附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。(　　)

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。

与一般债券不同，收益公司债券( )。

以下属于外国债券的有( )。

基金份额持有人享有的基本权利有( )。

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法，正确的有（ ）。

基金资产总值包含( )。

普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司( )。

有担保的美国存托凭证是由( )三方签署存券协议。

指数基金的优势包括( )。

根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定( )。

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括( )。

契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。

《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )

从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于( )

国债基金是( )。

国有股资金来源主要有( )

股权类期权通常包括( )。

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括( )。

契约型基金与公司型基金的区别是( )。

关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有(　　)。

以下关于风险说法，正确的是( )

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有(　　)。

对ADR方案有公开性要求的有(　　)。

关于无面额股票，下列阐述正确的有(　　)。

公开披露基金信息时，不得(　　)。

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在(　　)。

下列各项属于证券业协会的职责的有(　　)。

在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有(　　)。

进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。

《刑法》关于公司犯罪的规定有( )。

常见的参考利率有( )。

境外上市外资股主要由(　　)股构成。

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

利率期货品种主要包括(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定(　　)。

关于流通国债的描述，正确的是(　　)。

下列说法中，符合无面额股票特点的是(　　)。

作为A,DR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向A,DR持有者提供的信息和服务包括( )。

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有(　　)。

附有赎回选择权条款的债券是指(　　)。

金融时报证券交易所指数包括(　　)。

新《证券法》有关加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险修订的内容主要有( )。

政府债券的特征包括(　　)。

关于债券的票面价值叙述正确的有(　　)。

针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排,主要包括( )。

股票发行的定价方式有( )。

优先股票是一种特殊股票,虽然它不是股票的主要品种,但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在( )。

下列选项中,属于国际债券特征的有( )。

下列关于政府债券性质的说法中,正确的有( )。

下列选项中,属于证券中介机构的有( )。

下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有(　　)。

对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有(　　)。

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在(　　)等方面。

关于股票和债券，下列说法正确的有(　　)。

债券投资不能收回的情况有(　　)。

下列关于金融衍生工具的叙述错误的有(　　)。

证券投资基金在香港地区称为（ ）。

无面额股票的价值与公司资产价值( )。

下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。

我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（ ）。

境外上市外资股一般采取（ ）的形式。

经纪类证券公司最低注册资本限额为( )元人民币。

证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

发行对象仅限于个人的国债是( )。

( )是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

IB制度起源于( )。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评机构和( )等机构。

债券是由( )出具的。

美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于( )

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应遵守以下规定:自改革方案实施之日起，在( )不得上市交易或转让。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。

根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是(　　)。

下列各项对我国社保基金的认识不正确的是(　　)。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

获得证券执业资格(　　)年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

下列关于债券的性质阐述，不正确的是(　　)。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是(　　)的运行机制。

证券投资基金资产的名义持有人是(　　)。

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

恒生指数挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称( )。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(　　)年后方可申请发行上市。

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的( )。

契约型基金反映的是( )。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

证券公司从事资产管理业务的,定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为( )万元。

我国《证券法》规定，上市公司出现以下( )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币( )元。

我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。

没有实物形态的票券,利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程的债券是( )。

国际债券的计价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹措资金。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的( ),其余部分由发起人自公司成立之日起( )年内缴足。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

日经500种股价指数(　　)。

收购要约的期限为(　　)。

下列各项不属于证券交易所的职能的是(　　)。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

关于基金的各项费用，下列说法正确的是(　　)。

下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是(　　)。

金融衍生工具交易_般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的(　　)。

关于公司的财务安全性，下列说法有误的是(　　)

欧洲债券是指筹资人(　　)。

狭义的有价证券是指( )。

将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的(　　)。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类(　　)为代表的非标准交易大量涌现。