2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷40

目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。

股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。

我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 ( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 ( )

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )

《公司债券发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。( )

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（ ）

存托凭证代表外国公司股票、债券等。( )

在现代金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。( )

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。( )

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。( )

股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。( )

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。( )

上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过15%。( )

审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )

无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。( )

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )

认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。( )

可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。( )

红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。( )

有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )

对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 ( )

对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。( )

债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。( )

资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。( )

进入21世纪，金融创新深化主要集中于发达国家和有组织的金融市场，新兴市场在金融产品的设计和创新方面仅是简单模仿和复制。( )

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接受、分析。( )

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。证券业从业资格考试

我国证券交易所的最高权力机构是理事会。( )

非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 ( )

《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。(　　)

股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。(　　)

公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。(　　)

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。(　　)

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。(　　)

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。(　　)

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。(　　)

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。(　　)

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。( )

证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。 (　　)

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 (　　)

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 (　　)

证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。( )

认沽权证从性质上讲属于看跌期权。( )

武士债券是由外国发行人在日本市场上发行的以日元为面值的债券。 ( )

按我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。( )

因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。( )

对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。( )

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。(　　)

普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。(　　)

作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。(　　)

目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。(　　)

价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。(　　)

基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。(　　)

上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。(　　)

债券的到期期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间。(　　)

《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。(　　)

有面额股票发行价格不受票面金额限制。(　　)

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。(　　)

我国证券交易所的理事会具有的职责有（ ）。

按发行本位分类，国债可以分为( )。

依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

储蓄国债(电子式)的特点是( )。

证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。

证券经营机构的作用主要体现在( )几个方面。

中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

影响股票价格的宏观经济因素包括( )。

我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

证券投资咨询业务是指( )。

基金分配通常的方式有( )

下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )

市场利率通过( )的途径影响股票价格。

非流通国债的特征是( )。

期货交易中套期保值的基本类型有( )。

影响期货价格的因素有( )。

我国银行间债券市场的主要职能是( )。

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

按资金用途和偿还资金来源分类的不同，地方政府债券通常可分为(　　)。

证券评级业务的评级对象包括(　　)。

根据《刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，(　　)。

公开披露基金信息时，不得(　　)。

下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的有 (　　)。

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是(　　)。

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关(　　)。

《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是(　　)。

20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括(　　)。

规范类证券公司的申请条件包括(　　)等。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(　　)。

备兑凭证的作用是( )。

下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有(　　)。

政府发行债券所筹集的资金可用于(　　)。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有( )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。

《证券法》第七十四条规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )。

我国记账式国债的特点有( )。

关于场外交易，下列叙述正确的是(　　)。

政府债券的特征包括(　　)。

按投资标的划分，基金可分为(　　)。

我国现行的金融债券有( )等。

股价指数根据编制方法不同可分为( )。

下列关于投资收益与风险的关系中,正确的有( )。

根据举借国债对筹集资金使用方向的规定,国债可分为( )。

在商品经济的历史长河中,人类曾经历了一个长期没有证券市场的时代。证券市场从无到有,主要归因于( )。

不能开户的人员有( )

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有( )。

我国证券业的自律性监管机构有(　　)。

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

股息的分配可以采用(　　)。

公司公积金的来源有(　　)。

在代办股份转让系统挂牌的公司包括(　　)。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

权证按基础资产分类，可分为(　　)。

保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括(　　)。

下列说法正确的有(　　)。

证券是指(　　)。

自律性组织包括证券交易所和（ ）。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。

双重交易机制是（ ）的重要特征。

下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。

( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

下列不属于金融债券的是( )。

在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托( )以ADR形式购人非美国公司证券。

有价证券本身( )。

我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( )。

独立衍生工具不包括( )。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( )

贴现债券的发行属于( )

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。

股票指数期货的交易单位是( )

股价指数期货合约的价值通常是( )。

编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

( )是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

( )是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且(　　)。

行政清理组应当自成立之日起(　　)日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )

根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了(　　)，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行的债券。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )

可转换公司债券到期后应在(　　)个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是(　　)点。

关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是(　　)。

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是(　　)。

场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指(　　)。

行业分类的依据主要是(　　)。

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于 (　　)。

如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为(　　)元。

2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和(　　)完成首笔交易。

已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。

(　　)是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

代办股权转让系统被称为( )。

标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。

看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。

(　　)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。

证券业协会和证券交易所属于(　　)。

证券业协会和证券交易所属于( )

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

根据我国《公司法》的规定,股票不得采用( )发行。

( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。

在我国,证券监管机构是指( )。

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法中,正确的是( )。

债券的价格变动风险随着期限的增大而(　　)。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

(　　)推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。

某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为 7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是(　　)点。

通常所说的道-琼斯指数是指它的(　　)。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

大宗交易系统中，买卖双方采用(　　)方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项做出约定。

下列有价证券中,不属于货币证券的是( )。

关于期货市场价格发现功能，下列论述不正确的是(　　)。

按基金的组织形式不同，基金可分为(　　)。

首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是(　　)。

《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是(　　)。

(　　)，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有(　　)的凭证。

公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为( )