我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．分红手续费
- B．持有人大会费
- C．信息披露费
- D．上市年费
- 正确
- 错误
- A．在流通市场上充当证券买卖的中介人
- B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
- C．为投资者提供投资咨询
- D．以上选项均正确
- A．凭证式债券
- B．记账式债券
- C．附息债券
- D．实物债券
- A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
- B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
- C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
- D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
- A．跨期性
- B．期限性
- C．联动性
- D．收益性
- A．所有权
- B．使用权
- C．收益权
- D．债权
- A．登记公司
- B．存券银行
- C．托管银行
- D．中央存托公司
- A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A．从业人员的资格管理与后续职业培训
- B．制定从业人员的行为准则和道德规范
- C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
- D．制定证券业务行为准则和法规
- A．金融证券化
- B．证券市场国际化
- C．投资者机构化
- D．证券市场电脑化
- A．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
- B．发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
- C．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
- D．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
- A．费用低廉
- B．风险较小
- C．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- D．可以作为避险套利的工具
- A．期货基金
- B．期权基金
- C．认股权证基金
- D．黄金基金
- A．资金使用方向
- B．市场利率变化
- C．债券发行主体
- D．债券变现能力
- A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B．基金有封闭式和开放式之分
- C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D．开放式基金的基金份额总额不固定
- A．证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
- B．证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
- C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
- D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- A．提前终止基金合同
- B．基金扩募或者延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
- A．资产净值
- B．基金收益
- C．市场供求状况
- D．基金风险
- A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- C．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
- D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- A．购买力风险
- B．信用风险
- C．财务风险
- D．经营风险
- A．基金投资所得的股息、债券利息
- B．买卖证券差价
- C．存款利息
- D．基金投资所得的红利
- A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B．对证券投资业绩进行预测
- C．不承诺收益或者承担损失
- D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
- B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
- C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
- D．股票的收益率一般高于债券
- A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年
- D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
- A．违背客户的委托为其买卖证券
- B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构
- B．变更业务范围或者注册资本
- C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
- D．变更公司财务人员
- A．提供证券交易的场所和设施
- B．制定证券交易所的业务规则
- C．决定每日开盘价
- D．维持证券价格稳定
- A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘
- B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
- C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
- D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
- 99
-
债券的基本性质有( )
- A．债券是债权的表现
- B．债券是一种虚拟资本
- C．债券具有永久性
- D．债券属于有价证券
- A．防范经营风险和道德风险
- B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- C．保障客户的投资目标得以实现
- D．保障客户及证券公司资产的安全、完整
- A．货币
- B．专利技术
- C．工业产权
- D．土地使用权
- 102
-
政府发行实物国债，是因为( )。
- A．货币经济不发达，实物交易占主导地位
- B．用于建设项目
- C．虽然货币经济为主，但币值不稳定
- D．弥补预算赤字
- A．合并
- B．分立
- C．经营
- D．解散
- A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
- B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
- C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
- D．监事可以提出召开临时监事人会议
- A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
- B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
- C．证券服务机构
- D．证券公司、保荐人
- A．计划撤销其在上海的分公司
- B．计划收购另一证券公司在北京的分公司
- C．注册资本由1亿增资到2亿
- D．一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
- A．媒介资金供需
- B．构造证券市场
- C．优化资源配置
- D．促进产业集中
- A．股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在
- B．各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础
- C．股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别
- D．股权分置改革在五年的时间内基本完成
- A．代理委托人从事证券投资
- B．买卖上市公司股票
- C．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- D．利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息
- A．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
- B．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金
- C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
- D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- 111
-
证券公司的主要业务是( )。
- A．经纪业务
- B．证券承销与保荐业务
- C．自营业务
- D．投资咨询业务和资产管理业务
- A．集中竞价交易系统
- B．大宗交易系统
- C．固定收益证券综合电子平台
- D．综合协议交易平台
- A．依法成立3年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
- B．60周岁以内注册会计师不少于40人
- C．上年度业务收入不低于800万元
- D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元,合伙会计师事务所净资产不低于100万元
- A．货币
- B．实物
- C．土地使用权
- D．工业产权、非专利技术
- A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
- B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
- C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
- A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
- B．公司股本总额不少于人民币3000万元
- C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- D．公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- 117
-
无记名股票的特点包括( )。
- A．股东权利归属于股票的持有人
- B．认购股票时要求一次缴纳出资
- C．转让相对简便
- D．安全性较差
- A．股权类资产的远期合约
- B．债权类资产的远期合约
- C．远期利率协议
- D．远期汇率协议
- A．为了防止市场风险过度集中
- B．为了防范操纵市场的行为
- C．可以对会员的持仓量限制
- D．可以对客户的持仓量限制
- A．证券市场发展
- B．社会公共利益
- C．社会发展
- D．公平竞争
- A．停业整顿
- B．托管
- C．接管
- D．行政重组
- A．反映了中国证券市场股票价格变动的概貌
- B．反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况
- C．成分股数量为300只
- D．基点为975.47点
- A．质押所持有的股权
- B．所持股权被采取诉讼保全措施
- C．决定转让所持有的股权
- D．所持股权被强制执行
- A．机构投资者范围增加
- B．投资主体为个人投资者
- C．发行规模大幅增长
- D．二级市场交易尚不活跃
- 125
-
债券的发行价格可以分为( )。
- A．平价发行
- B．折价发行
- C．同价发行
- D．溢价发行
- 126
-
金融期权的种类主要有( )。
- A．金融期货合约期权
- B．外汇期权
- C．股票期权
- D．利率期权
- A．有利于降低间接融资比例
- B．有利于降低银行体系的潜在风险
- C．有利于减轻股权融资的压力
- D．有利于资本市场协调、可持续发展
- A．中国证监会
- B．证券公司
- C．信托投资公司
- D．商业银行
- A．扩大了规模
- B．消灭了竞争对手
- C．合并是否改善公司的经营状况
- D．合并对公司的长期发展是否有利
- 130
-
非系统风险包括( )等。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．购买力风险
- D．财务风险
- A．24
- B．6
- C．12
- D．18
- A．除数修正法
- B．派许加权法
- C．市值总价加权法
- D．加权平均法
- A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性
- B．债券的发行主体
- C．付息方式
- D．债券形态
- A．3个月以上6个月以下
- B．4个月以上12个月以下
- C．4个月以上15个月以下
- D．6个月以上24个月以下
- A．证监会
- B．国务院
- C．证券公司
- D．中央银行
- 136
-
加权股价指数不包括（ ）。
- A．基期加权股价指数
- B．相对加权股价指数
- C．计算期加权股价指数
- D．几何加权股价指数
- A．特种国债
- B．保值国债
- C．财政国债
- D．特别国债
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- 139
-
独立衍生工具不包括( )。
- A．期货
- B．期权
- C．结构化衍生品
- D．互换
- A．金融期货
- B．权证
- C．金融期权
- D．期货
- A．权证
- B．期权
- C．期货
- D．远期合约
- A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
- B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
- C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
- D．《证券法》正式颁布并实施
- 143
-
香港把证券投资基金称为( )。
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．信托基金
- A．混合资本债
- B．证券公司债
- C．商业银行次级债
- D．保险公司次级债
- A．补偿基金
- B．投资基金
- C．保证基金
- D．风险基金
- A．看不见手原理
- B．一价定律
- C．报酬递减规律
- D．完全竞争市场理论
- A．人民币信用互换交易
- B．人民币汇率远期交易
- C．人民币利率互换交易
- D．人民币利率远期交易
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理集合资产管理业务
- C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D．为单一客户办理集合资产管理业务
- A．100
- B．125
- C．8000
- D．40
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．票券式债券
- 151
-
银行本票是一种( )。
- A．商品证券
- B．资本证券
- C．货币证券
- D．凭证证券
- A．做市商制
- B．公司制
- C．科层制
- D．会员制
- A．固定利率债券
- B．浮动利率债券
- C．累进利率债券
- D．贴现债券
- A．有限责任公司
- B．合伙制企业
- C．独资制企业
- D．股份公司
- A．5年以下
- B．3年
- C．3年以下
- D．5年
- A．239.5
- B．192.5
- C．200
- D．130.5
- A．国债市场
- B．股票市场
- C．期货市场
- D．权证类市场
- 158
-
最基础的金融衍生产品是( )。
- A．金融远期合约
- B．金融期货
- C．金融互换
- D．金融期权
- A．股票价格=发行价／必要收益率
- B．股票价格=必要收益率／预期股息
- C．股票价格=预期股息／必要收益率
- D．股票价格=预期股价-每股赢利
- A．30；1
- B．30；3
- C．50；1
- D．50；3
- A．少于30日，并不得超过45日
- B．少于30日，并不得超过60日
- C．少于30日，并不得超过75日
- D．少于60日，并不得超过90日
- A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长
- B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
- C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
- D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
- A．债券是一种真实资本
- B．债券反映和代表一定的价值
- C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
- D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
- A．独立性与非独立性
- B．可分型与不可分型
- C．独立性与分离型
- D．可分离型与非分离型
- A．芝加哥商业交易所
- B．芝加哥期货交易所
- C．纽约证券交易所
- D．美国堪萨斯期货交易所
- 167
-
有价证券是( )的一种形式。
- A．虚拟资本
- B．权益资本
- C．货币资本
- D．商品资本
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．风险性
- D．投机性
- A．探索起步时期
- B．萌芽期
- C．形成和初步发展期
- D．规范发展时期
- A．上市证券
- B．非上市证券
- C．公募证券
- D．私募证券
- 171
-
证券公司的注册资本应当是( )。
- A．货币资本
- B．实缴资本
- C．虚拟资本
- D．金融资本
- A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
- B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
- C．金融期货交易是非标准化交易
- D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
- A．银行存款
- B．购买国债
- C．中央银行债券
- D．上市公司股票
- A．中国证券业协会
- B．中国证券业联合会
- C．中国证监会证券从业资格考试委员会
- D．上海和深圳证券交易所
- A．停业整顿
- B．托管
- C．接管
- D．行政重组
- A．连续竞价
- B．集合竞价
- C．拍卖竞价
- D．协商定价
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
- 178
-
利率期货的基础资产主要是( )。
- A．即期利率
- B．远期利率
- C．固定收益金融工具
- D．利率指数
- A．无负债结算制度
- B．每日价格波动限制
- C．断路器规则
- D．限仓制度
- A．10%
- B．20%
- C．50%
- D．80%
- A．金融远期合约
- B．金融期权
- C．金融期货
- D．金融互换
- A．浮动利率债券
- B．息票累积债券
- C．零息债券
- D．附息债券
- 183
-
市场利率与股票价格( )。
- A．成正比
- B．成反比
- C．无关
- D．关系不能确定
- A．账面价值
- B．内在价值
- C．评估价值
- D．实际价值
- A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
- B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C．经纪关系的建立形成实质上的委托关系
- D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
- A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
- B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
- C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
- A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
- B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化
- C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
- D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
- A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
- B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
- C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
- D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
- A．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
- B．对公众投资者和机构投资者上网发行
- C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
- D．对公众投资者配售和对机构投资者上网发行相结合
- A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
- B．以持有资产为基础发行证券化产品
- C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
- D．负责提升证券化产品的信用等级
- A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
- B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
- C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
- D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
- A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
- B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
- C．一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
- D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
- 193
-
基金托管费通常是( )。
- A．逐日计算，按日支付
- B．逐月计算，按月支付
- C．逐日计算，按周支付
- D．逐日计算，按月支付
- A．同方向变动
- B．反方向变动
- C．可能同方向变动，也可能反方向变动
- D．无关
- A．信用公司债券
- B．保证公司债券
- C．抵押公司债券
- D．信托公司债券
- A．相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
- B．如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
- C．一次发行，二次融资
- D．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
- A．国家股
- B．国有法人股
- C．非流通股
- D．发起人股
- A．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年
- B．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
- C．金融债券的期限以中期较为多见
- D．金融机构发行债券是金融机构的主动负债
- A．下跌
- B．无变化
- C．上升
- D．不能确定
- 200
-
有价证券是指( )。
- A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
