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红筹股属于外资股。( )
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- 63
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由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。( )
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- A．股票价格指数期货
- B．联邦基金利率期货
- C．伦敦银行问同行业拆放利率期货
- D．3个月期港元利率期货
- A．在货币商场占有重要地位
- B．流动性强
- C．偿还期为1年或1年以上
- D．偿还期为2年或2年以内
- 72
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2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。( )
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- 73
-
承销方式有( )。
- A．包销
- B．经销
- C．自销
- D．代销
- A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
- B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
- C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
- D．全球资本市场之间的相关性显著增强
- A．遵守公司章程
- B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
- C．除法律、法规规定的情形外不得退股
- D．必须亲自参加股东大会
- A．完全独立于基金管理机构
- B．具有一定的经济实力
- C．实收资本达到一定规模
- D．具有行业信誉
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理集合资产管理业务
- C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D．为单一客户办理集合资产管理业务
- A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A．定价功能
- B．筹资一融资功能
- C．资本配置功能
- D．调节供求功能
- A．发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
- B．发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- C．发行人股权清晰
- D．发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
- A．国债
- B．权证
- C．企业债券
- D．可转换债券
- A．特种债券和保值债券
- B．基本建设债券和国家重点债券
- C．一般债券和专项债券
- D．普通债券和收益债券
- A．风险投资
- B．风险较小
- C．可作为避险套利的工具
- D．费用低廉
- A．利息收入
- B．红利收入
- C．买卖价差收入
- D．印花税
- A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
- C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A．直接发行
- B．代销发行
- C．竞争性招标拍卖发行
- D．非竞争性招标拍卖发行
- A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
- B．直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询
- C．成本低
- D．更加安全
- A．债券票面金额
- B．资金使用方向
- C．市场利率变化
- D．债券变现能力
- A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
- D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
- A．发行人
- B．政府
- C．信誉好的银行
- D．举债公司的母公司
- A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- A．保险公司次级定期债务由保险公司经批准定向募集
- B．保险公司次级定期债务的期限在5年以上（含5年）
- C．保险公司次级定期债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- D．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
- A．区域分布
- B．覆盖公司类型
- C．上市交易制度
- D．监管要求的多样性
- A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- B．有300万元人民币以上的注册资本
- C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- D．有健全的内部管理制度和公司章程
- A．收益连续半年下降
- B．被基金份额持有人大会解任
- C．被依法取消托管人资格
- D．基金托管人解散或破产
- A．网络公示制度
- B．发行审核制度
- C．保荐制度
- D．连带责任制度
- A．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- B．公司在最近三年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利
- C．公司解散或被宣告破产
- D．公司股价出现异常波动
- A．货币市场基金
- B．中期债基金
- C．长期债基金
- D．期货基金
- A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10％属于内幕信息
- B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
- C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
- D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
- A．交易时间
- B．价位
- C．报价方式
- D．价格决定
- 101
-
被认定为市场禁入者，( )。
- A．可以担任上市公司的高级管理人员
- B．不得继续在原机构从事证券业务
- C．不得继续担任原上市公司董事
- D．不得在其他任何机构中从事证券业务
- A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
- B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
- D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- A．债券票面金额
- B．资金使用方向
- C．市场利率变化
- D．债券变现能力
- A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
- B．泄露内幕信息
- C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- A．选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股
- B．收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值
- C．将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值
- D．选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期
- 106
-
机构投资者主要有( )。
- A．政府机构
- B．金融机构
- C．各类基金
- D．企业和事业法人
- 107
-
国际债券的种类包括( )。
- A．外国债券
- B．美洲债券
- C．亚洲债券
- D．欧洲债券
- 108
-
证券交易所的运作系统包括( )
- A．交易系统
- B．监察系统
- C．信息系统
- D．结算系统
- A．提货单
- B．运货单
- C．实物债券
- D．仓库栈单
- A．标的股票的流通股份市值
- B．标的股票交易的活跃性
- C．权证存量和存续期
- D．权证持有人数量
- A．金融时报工业股票指数
- B．FT-200指数
- C．100种股票交易指数
- D．综合精算股票指数
- A．资金来源广、发行规模大
- B．存在汇率风险
- C．有国家主权保障
- D．以自由兑换货币作为计量货币
- 113
-
债券不能收回的情况有( )。
- A．债务人清算后没有剩余余额
- B．发行可转换债券
- C．债务人不履行债务
- D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- A．按专项资产管理业务规模的8%
- B．按集合资产管理业务规模的5%
- C．按定向资产管理业务规模的5%
- D．按定向资产管理业务规模的2%
- A．首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
- B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限制等
- C．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价
- D．战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
- A．在给定债券息票利率和到期收益率的情况下,债券的期限越长,再投资收益对债券总收益的影响越小,再投资风险越小
- B．在给定偿还期限和到期收益率的情况下,债券的息票利率越高,再投资收益对债券总收益的影响越大
- C．当市场利率变化时,再投资收益率可能大于或小于到期收益率,使投资总收益发生相应变化
- D．对于无息票债券而言,由于投资期间并无利息收入,因而也不存在再投资风险,持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
- A．税收政策
- B．存款准备金制度
- C．再贴现政策
- D．公开市场业务
- A．可投资非美国上市证券
- B．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
- C．通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- D．上市手续相对简单、发行成本低
- A．直接发行
- B．包销
- C．代销
- D．公募发行
- A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
- B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
- C．存托凭证由J.P.摩根首创
- D．存托凭证又称预托凭证
- 122
-
可转换证券的要素主要包括( )。
- A．转换比例
- B．转换价格
- C．转换数量
- D．转换期限
- A．基金持有人
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金销售机构
- A．财政部
- B．证券监督管理委员会
- C．人民银行
- D．证券交易所
- A．金融衍生工具是表外业务
- B．衍生工具可以规避风险
- C．金融机构可以自营以扩大利润来源
- D．新技术革命的支持
- 126
-
金融债券发行的目的主要有( )。
- A．筹资用于某种特殊用途
- B．金融机构有更大的主动权和机动权
- C．改变本身的资产负债结构
- D．以自己的信誉度吸引存款
- A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
- B．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
- C．证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- D．当股票市场投机过度时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动
- 128
-
下列说法正确的有( )。
- A．中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票的需求增加，股价上涨
- B．中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌
- C．中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票的需求减少，股价下跌
- D．中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流人股市，股价上升
- A．有价证券
- B．要式证券
- C．设权证券
- D．资本证券
- 130
-
双重交易机制是（ ）的重要特征。
- A．存托凭证
- B．证券交易所交易基金
- C．认股权证
- D．备兑凭证
- A．24
- B．6
- C．12
- D．18
- A．加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺
- B．加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
- C．加快资本市场对外开放有利于支持“第三世界国家”建设
- D．加快对外开放步伐是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
- A．信托投资公司
- B．主权财富基金
- C．金融机构
- D．保险公司及保险资产管理公司
- A．业务实行分层管理
- B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
- C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
- D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
- 135
-
证券市场中介机构是指( )。
- A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构
- B．从事证券的发行与交易的机构
- C．为证券的发行与交易提供政策的监管部门
- D．通过证券市场筹集资金的公司(企业)
- 136
-
附有交换条款的债券是指（ ）。
- A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
- B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
- C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
- D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
- A．附有赎回选择权条款的债券
- B．附有出售选择权条款的债券
- C．附可转换条款的债券
- D．附交换条款的债券
- A．经理层
- B．基金受益人大会
- C．董事会
- D．基金托管人
- A．中央银行降低法定存款准备金率
- B．政府大幅降低税率
- C．中央银行提高再贴现率
- D．中央银行在公开市场上大量买入证券
- A．上市推荐书
- B．上市协议
- C．上市公告书
- D．上市章程
- A．公约原理
- B．信托原理
- C．代理原理
- D．委托原理
- 142
-
交易所交易基金又称为( )。
- A．ETF
- B．LOF
- C．QDII基金
- D．结构型基金
- A．纽约证券交易所
- B．芝加哥期货交易所
- C．芝加哥国际货币市场
- D．美国证券交易所
- A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
- B．将所购买的证券存放在托管银行
- C．存券银行命令托管银行移送证券
- D．存券银行发出ADR
- A．9
- B．12
- C．18
- D．24
- A．利率风险
- B．经济周期波动风险
- C．购买力风险
- D．违约风险
- A．财产股息
- B．负债股息
- C．股票股息
- D．建业股息
- A．避险
- B．利润驱动
- C．金融自由化
- D．新技术革命
- A．5000万
- B．1亿
- C．5亿
- D．10亿
- A．外国货币
- B．国际通用货币
- C．本国货币
- D．本国货币或外国货币
- A．信用衍生工具
- B．利率衍生工具
- C．货币衍生工具
- D．内置型衍生工具
- A．本身并不买卖证券
- B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
- C．是证券发行的主要场所
- D．交易手续简单方便、价格还可协商
- A．商品证券
- B．凭证证券
- C．权益证券
- D．债务证券
- A．多头套期保值
- B．股票指数期货投机
- C．空头套期保值
- D．套利
- A．证券化产品的金融属性不同
- B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
- C．证券化的基础资产不同
- D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
- A．内幕交易行为
- B．操纵市场行为
- C．欺诈客户行为
- D．虚假陈述行为
- 157
-
美国的第一个证券交易所是( )。
- A．费城证券交易所
- B．纽约证券交易所
- C．美国证券交易所
- D．太平洋证券交易所
- A．1
- B．3
- C．4
- D．6
- 159
-
欧洲债券是指借款人( )。
- A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
- B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
- C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
- D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
- A．证券公司
- B．保险公司
- C．基金管理公司
- D．商业银行
- A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
- B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
- C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
- D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产
- A．40%
- B．45%
- C．49%
- D．50%
- A．6个月
- B．12个月
- C．2年
- D．5年
- A．流动性强，风险相对较小
- B．流动性强，风险相对较大
- C．流动性差，风险相对较小
- D．流动性差，风险相对较大
- A．会计师事务所
- B．证券登记结算公司
- C．投资咨询机构
- D．资信评级机构
- A．证券市场一体化
- B．金融机构混业化
- C．证券市场网络化
- D．金融风险复杂化
- A．公司证券
- B．金融证券
- C．政府证券
- D．上市证券
- A．封闭式基金
- B．开放式基金
- C．国债基金
- D．股票基金
- A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
- B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
- C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
- D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的美式期权
- D．修正的欧式期权
- 171
-
我国的证券法于( )正式实施。
- A．1998-4-1
- B．1998-12-1
- C．1999-7-1
- D．2003-1-1
- 172
-
开放式基金是指( )。
- A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
- B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
- C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
- D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
- A．经济周期变动--公司利润增减--股息增减--投资者心理和投资决策变化--供求关系变化--股票价格变化
- B．经济周期变动--供求关系变化--公司利润增减--股息增减--投资者心理和投资决策变化--股票价格变化
- C．经济周期变动--公司利润增减--供求关系变化--股息增减--投资者心理和投资决策变化--股票价格变化
- D．经济周期变动--投资者心理和投资决策变化--公司利润增减--股息增减--供求关系变化--股票价格变化
- 174
-
证券公司的主要业务有( )。
- A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
- B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
- C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
- D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
- A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
- C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券
- D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
- A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
- B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
- C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
- D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
- A．全国人民代表大会
- B．国务院
- C．中国人民银行
- D．中国证监会
- A．净额
- B．全额
- C．定期
- D．随时
- A．公平、公开、公正
- B．公正、公平、公开
- C．公开、公正、公平
- D．公开、公平、公正
- 180
-
B股是指( )。
- A．境外上市外资股
- B．境内上市外资股
- C．香港上市外资股
- D．纽约上市外资股
- A．以价格为标的的荷兰式招标
- B．以价格为标的的美式招标
- C．以收益率为标的的荷兰式招标
- D．以收益率为标的的美式招标
- A．3000
- B．4000
- C．5000
- D．8000
- A．承销
- B．代销
- C．包销
- D．自销
- A．金融期货一般在场外市场进行交易
- B．金融期货交易是标准化交易
- C．金融期货交易的内容可由双方协商确定
- D．金融期货交易中只有合约的买方需要缴纳保证金,而合约的卖方则不需缴纳保证金
- A．市场风险
- B．管理能力风险
- C．技术风险
- D．巨额赎回风险
- A．50%
- B．60%
- C．80%
- D．90%
- A．交易所交易基金(ETF)
- B．指数基金
- C．上市开放式基金(LOF)
- D．黄金基金
- A．国务院
- B．中国人民银行
- C．中国证监会
- D．国有资产管理部门
- A．资本利得
- B．股息红利
- C．利息收入
- D．福利收入
- A．1991
- B．1992
- C．1993
- D．1994
- A．政府组织
- B．政府在证券业的分支机构
- C．自律性组织
- D．证券监管机构
- A．投资者的接受程度
- B．债券的信用级别
- C．利息的支付方式和计息方式
- D．股票市场的平均价格水平
- A．证券公司应当保障合规总监的独立性
- B．合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议
- C．合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
- D．证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
- A．1/3
- B．过半数
- C．2/3
- D．全体
- A．奇异型期权
- B．现货期权
- C．期货期权
- D．看跌期权
- A．3%
- B．4%
- C．5%
- D．6%
- A．1.1
- B．1.12
- C．1.15
- D．1.17
- A．商业票据
- B．企业债券
- C．国库券
- D．股票
- A．德意志银行
- B．汇丰银行
- C．花旗银行
- D．瑞士银行
- A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
- B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
- C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
- D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
