2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷57

发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 ( )

与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 ( )

律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。 ( )

股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )

2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（ ）

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）

自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（ ）

在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。( )

指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。( )

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。( )

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。( )

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。( )

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。( )

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±20%(沪、深)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(沪)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。( )

股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。( )

证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。( )

股息和红利是一样的。( )

所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。 ( )

在欧洲发行的债券就是欧洲债券。( )

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。( )

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( )

市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高;否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。( )

股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。 ( )

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )

证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。( )

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。( )

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。(　　)

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。(　　)

股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。(　　)

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期时由发行人赎回。(　　)

我国刑法规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处以拘役，并处或者单处罚金。(　　)

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

证券公司设立、收购或者参股证券经营机构时，必须经证券监督管理机构批准。( )

一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌。(　　)

债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )

通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。( )

股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。( )

关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。( )

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。( )

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换戒发行人公司任何形式股票的选择权。 (　　)

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 (　　)

从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。( )

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。( )

在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。( )

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 (　　)

证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5000万元。( )

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。( )

《证券公司监督管理条例》规定,中国证监会可以对证券公司进行现场检查,可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证,可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。 ( )

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )

附可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司债券转换成普通股股票的选择权。( )

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期后认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期前认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。( )

从理论上分析,公司经营状况与股价密切相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。( )

我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人并过户后才发生转让的效力。( )

政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行证券。( )

证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。(　　)

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。(　　)

债券的收益非常稳定，不管发行债券的公司的经营获利如何，到期就可以获得固定利息；而股票的收入取决于公司的盈利情况。(　　)

金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。(　　)

美国住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于 660分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。(　　)

金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。(　　)

期货交易采取保证金制度，在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失却是一定的。(　　)

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。(　　)

企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。(　　)

上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。(　　)

我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。(　　)

有面额股票比无面额更易于分割。(　　)

如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。

场外交易的特点是( )。

国有股包括( )。

证券投资的系统风险包括( )。

下列关于非上市证券的说法，正确的有（ ）。

设立证券公司需要符合的条件有( )。

证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。

根据基础资产划分、常见的金融远期合约包括( )。

信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是( )。

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。

证券市场的基本经济功能是( )

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

股票发行的定价方式可以是( )。

被认定为市场禁入者，( )。

证券发行市场的组成部分是( )。

下列属证券服务机构的有( )

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有(　　)。

关于股权分置改革，下列论述正确的有(　　)。

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )

关于证券经纪业务，下列叙述正确的有(　　)。

在公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(　　)。

公募证券与私募证券的不同之处包括(　　)。

下列可以作为股票权证标的的有(　　)。

在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有(　　)。

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。

根据不同的条件，可以将优先股票分为(　　)。

《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是(　　)。

证券投资者是( )。

《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有(　　)。

对基金管理人的概念理解正确的是( )

政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括( )。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，( )是直接融资的工具。

按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为( )。

股息的分配可以采用(　　)。

被认定为市场禁入者，( )。

我国上市公司中，( )运用A,DR在国际市场筹资。

下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有(　　)。

奇异型期权包括(　　)。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是(　　)。

《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。

《证券公司监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件有( )。

证券交易所的交易系统通常由( )等组成。

证券公司的证券经纪业务分为( )。

可转换债券的要素有( )。

权证的要素包括( )。

契约型基金与公司型基金的区别有( )。

公司改组或合并的主要目的包括( )。

根据规定,境内居民个人可以用( )从事B股交易。

基金性质的机构投资者包括( )。

关于恒生指数，下列各项正确的有(　　)。

股东出现(　　)的情形时，应当及时通知证券公司。

沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的(　　)等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有(　　)。

关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有(　　)。

在美国，住房抵押贷款的种类包括(　　)。

一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。

国有股从资金来源上看主要有(　　)。

关于混合资本债券，下列说法正确的有(　　)。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：( )。

对股票定义的描述，不正确的是( )。

资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。

反映证券市场容量的重要指标是( )。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。

我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取( )。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。

( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

通常情况下，债券的收益率( )。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是( )。

对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。

下列说法错误的有( )。

申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

上题中，若A公司在发放股息后决定以1∶2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。若投资者以此时间的市价出售股票，其持有期收益率为( )

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )

《证券公司风险处置条例》规定，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以采用的风险处置措施是( )

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。

《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由(　　)受理。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于股票。

由证券公司承办的证券发行称为( )。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指(　　)。

( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于( )。

以个人为目标的( )一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是(　　)。

影响股价的宏观经济与政策因素不包括(　　)。

2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是(　　)。

股票实质上代表了股东对股份公司的(　　)。

(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

下列叙述正确的是( )。

下列不属于独立衍生工具的是( )。

贴现债券的发行属于( )。

可转换债券是指可兑换成( )的债券。

股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

按股东享有权利的不同，股票可以分为(　　)。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,即最近一期期末净资产不少于( )万元,发行后股本不少于3000万元。

( )是以货币形式支付的股息和红利。

场外交易市场的组织方式采取( )。

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于( )。

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以( )为面值的国际债券。

从整体上说,证券的风险与其收益的关系是( )。

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

证券包销是指(　　)。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于(　　)，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是(　　)。

由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为(　　)。

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是(　　)。

下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是(　　)。

在我国，(　　)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

优先股票的“优先”主要体现在(　　)。

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于(　　)。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。