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- A．公司名称
- B．公司登记成立的日期
- C．股票种类
- D．股票的编号
- A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
- B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
- C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
- D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化
- A．发行对象不同
- B．债权记录方式不同
- C．发行利率确定机制不同
- D．流通或变现方式不同
- A．股东的姓名或者名称及住所
- B．各股东所持股份数
- C．各股东所持股票的编号
- D．各股东的信誉状况
- A．债券可赎回
- B．债券本身有一定的面值
- C．持有债券可按期取得利息
- D．债券是虚拟资本
- A．我国的记账式国债是从1994年开始发行的
- B．记账式国债是由财政部发行的
- C．记账式国债以电子记账方式记录债权
- D．记账式国债可以上市和流通转让
- A．股票市场和债券市场
- B．发行市场和流通市场
- C．一级市场和二级市场
- D．初级市场和次级市场
- A．公司资产净值
- B．公司的派息政策
- C．经济增长、市场利率
- D．主要经营者更替
- A．可转换证券
- B．基金证券
- C．债券
- D．股票
- A．集中交易制度
- B．标准化的期货合约和对冲机制
- C．保证金制度
- D．限仓制度
- A．贴现利率
- B．单利
- C．合同利率
- D．复利
- A．法律依据
- B．设立目的
- C．当事人角色
- D．组织形态
- A．发行主体
- B．股份
- C．持有人
- D．有面值
- A．回购协议市场
- B．债券市场
- C．基金市场
- D．保险市场
- 85
-
认股权证的三要素是( )
- A．认股期限
- B．认股价格
- C．认股时间
- D．认股数量
- A．投资者可自行选择是否转股
- B．转债发行人自行可选择是否赎回
- C．投资者可自行选择是否修正转股价
- D．转债发行人可自行选择是否转股
- A．属于有价证券
- B．是一种真实资本
- C．是债权的表现
- D．是所有权凭证
- A．集合性
- B．投资范围有限定性和非限定性的区分
- C．客户资产必须托管
- D．专门账户投资运作
- A．《投资基金法》的规定
- B．基金本身投资期限的长短
- C．宏观经济形势
- D．投资者的要求
- A．代理证券发行
- B．代理证券买卖
- C．自营性买卖
- D．证券资产管理
- A．相对法
- B．综合法
- C．修正法
- D．基期加权法
- A．出借自营账户
- B．使用非自营席位变相自营
- C．以公司名义从自营账户中调入、调出资金
- D．账外自营
- A．中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(包括货币型基金和保本型基金)
- B．目前该指数系列有4只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)
- C．中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
- D．中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
- A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
- D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A．证券公司所有工作人员
- B．基金管理公司的管理人员和业务人员
- C．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
- D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
- A．停业整顿
- B．托管
- C．接管
- D．行政重组
- A．责令停业整顿
- B．指定其他机构托管、接管
- C．吊销营业执照
- D．撤销
- A．证券公司设立子公司顺应了集团化的需要
- B．证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要
- C．证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司
- D．证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
- A．费用低廉
- B．风险较小
- C．收益率高
- D．可作为避险套利的工具
- A．审核的严格程度不同
- B．发行对象特定与否
- C．采取公示制度与否
- D．是否是首次发行
- A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回
- B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回
- C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回
- D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值
- A．提供证券交易的场所和设施
- B．制定证券交易所的业务规则
- C．决定每日开盘价
- D．维持证券价格稳定
- 103
-
股票应载明的主要事项有( )。
- A．公司名称
- B．公司登记成立的日期
- C．股票种类
- D．股票编号
- A．向不特定对象发行证券
- B．向特定对象发行证券累计超过100人
- C．向特定对象发行证券累计超过200人
- D．向特定对象发行证券累计超过300人
- A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
- B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役
- C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
- D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金
- A．封闭式基金转为开放式基金
- B．基金份额持有人申请赎回的基金
- C．延长基金合同期限
- D．按基金合同的约定进行清盘
- 107
-
下列说法中，正确的是( )。
- A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
- B．承购包销又称私募发行
- C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
- D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
- A．家庭
- B．政府
- C．金融机构
- D．企业
- A．设立并持续经营3年以上(含3年)
- B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
- C．最近1年净资本不低于净资产的50%
- D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
- A．金融期货
- B．金融远期合约
- C．信用互换
- D．金融互换
- A．最近3年从事过证券法律业务
- B．最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务
- C．最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作
- D．最近3年接受过证券法律业务的行业培训
- A．从事内幕交易
- B．操纵证券交易价格
- C．传播虚假信息或误导投资者的信息
- D．以不正当竞争手段争揽业务
- A．交易场所和交易组织形式不同
- B．交易的监管程度不同
- C．金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定
- D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A．股票
- B．公司债券
- C．可转换债券
- D．国务院依法认定的其他证券
- A．信用风险
- B．市场风险
- C．法律风险
- D．结算风险
- 116
-
基金管理费率的大小通常( )。
- A．与基金的规模成正比
- B．与基金的规模成反比
- C．与基金的风险成正比
- D．与基金的风险成反比
- A．债券利息
- B．股息
- C．红利
- D．资本利得
- A．短期银行存款
- B．国库券
- C．银行承兑汇票
- D．商业票据
- A．信用等级在AAA级以下的企业债券
- B．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- C．可转换债券
- D．中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具
- 120
-
股东大会包括( )
- A．创立大会
- B．特别股东大会
- C．股东年会
- D．临时股东大会
- A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
- B．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
- C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
- D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- 122
-
证券市场的显著特征有( )。
- A．证券市场是价值直接交换的场所
- B．证券市场是财产权利直接交换的场所
- C．证券市场是收益直接交换的场所
- D．证券市场是风险直接交换的场所
- A．自营商
- B．证券经纪公司
- C．信托投资公司
- D．个人
- A．信用衍生工具
- B．利率衍生工具
- C．OTC交易的衍生工具
- D．交易所交易的衍生工具
- A．发债主体和偿债主体不同
- B．适用的法规不同
- C．发行目的不同
- D．股权稀释效应不同
- A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
- B．ETF发行后规模固定
- C．ETF需每季度公布一次财务状况
- D．封闭式基金没有固定的存续期
- A．债券可赎回
- B．债券本身有一定的面值
- C．持有债券可按期取得利息
- D．债券是虚拟资本
- A．持有人可以按需要灵活地转让债券
- B．具有高流动性的债券安全性较高
- C．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
- D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
- A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
- C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
- D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
- 130
-
普通股票的特征可表述为( )。
- A．普通股票是股息率固定的股票
- B．普通股票是最基本、最重要的股票
- C．普通股票是标准的股票
- D．普通股票是风险最大的股票
- A．8.37
- B．8.45
- C．8.55
- D．8.85
- A．除数修正法
- B．派许加权法
- C．市值总价加权法
- D．加权平均法
- A．5
- B．8
- C．12
- D．15
- A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
- B．负责ADR的注册和过户
- C．负责保管A‘DR所代表的基础证券
- D．负责对公司管理监督
- A．纽约
- B．伦敦
- C．巴黎
- D．阿姆斯特丹
- 136
-
货币市场基金是( )的一种基金。
- A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
- B．以银行债券为投资对象
- C．以上市股票为投资对象
- D．以货币市场工具为投资对象
- A．国务院
- B．国有资产管理部门
- C．国有投资公司
- D．资产经营公司
- A．ETF
- B．LOF
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
- A．备案制
- B．核准制
- C．注册制
- D．批准制
- 140
-
契约型基金筹集的资金属于( )。
- A．公司资本
- B．借入资金
- C．信托财产
- D．自有资金
- A．5000万元
- B．1亿元
- C．5亿元
- D．10亿元
- A．基金托管人
- B．基金管理人
- C．基金持有人
- D．基金受益人
- A．3年以下(不含3年)
- B．2年以上(含2年)
- C．3个月以上(含3个月)
- D．2年以下(不含2年)
- A．上市证券、非上市证券
- B．股票、债券
- C．政府证券、政府机构证券、公司证券
- D．公募证券、私募证券
- A．包销
- B．全额包销
- C．余额包销
- D．代销
- A．商品证券
- B．公募证券
- C．私募证券
- D．货币证券
- A．公司净资产／发行在外的普通股数量
- B．公司总资产／发行在外的普通股数量
- C．公司净资产／公司库存股票数量
- D．公司总资产／公司库存股票数量
- A．债券基金
- B．货币基金
- C．股票基金
- D．认股权证基金
- A．15%
- B．20%
- C．16%
- D．10%
- A．参与优先股
- B．累积优先股
- C．可赎回优先股
- D．股息率可调整优先股
- A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
- B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
- C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
- D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
- A．流通国债
- B．非流通国债
- C．短期国债
- D．中长期国债
- 153
-
结算所实行的结算制度是( )。
- A．逐日盯市制度
- B．限仓制度
- C．大户报告制度
- D．即时结算制度
- A．1．51
- B．15
- C．126．3
- D．0
- A．本国货币
- B．外国货币
- C．发行地国家的货币
- D．以上都可以
- A．CME集团有限公司
- B．泛欧证交所公司
- C．SFE有限公司
- D．CBOT公司
- 157
-
中国主权财富基金的发端是( )。
- A．中国国际金融有限公司
- B．中国投资有限责任公司
- C．国家外汇储备管理局
- D．中国银监会
- A．健全性
- B．合法性
- C．制衡性
- D．独立性
- A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
- B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
- C．基金份额持有人不得申请赎回
- D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
- A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
- B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
- C．工业、商业、地产业、运输业和综合
- D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．票券式债券
- A．托管银行
- B．中央存托公司
- C．存券银行
- D．保荐人
- A．当日证券市场上各种金融资产的开盘价
- B．当日证券市场上各种金融资产的收盘价
- C．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
- D．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
- A．实物国债
- B．实物债券
- C．本币国债
- D．外币国债
- A．5%
- B．10%
- C．30%
- D．50%
- A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
- B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
- C．公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
- D．公司最近3年连续亏损
- A．可转换优先股
- B．参与优先股
- C．非累积优先股
- D．累积优先股
- A．还本方式
- B．付息方式
- C．付息时间
- D．付息频率
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
- B．乙公司净资产占实收资本的35%
- C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿
- D．丁公司负债达到净资产的75%
- A．中国人民银行
- B．当地政府
- C．财政部
- D．国务院证券监督管理机构
- A．避险
- B．利润驱动
- C．金融自由化
- D．新技术革命
- A．不高于50%
- B．不低于50%
- C．不低于40%
- D．不低于10%
- A．变更持有5%以上股权的股东
- B．变更注册地址
- C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
- D．撤销分支机构
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
- B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
- C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
- D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
- A．红利
- B．资本增值收益
- C．股票股息
- D．资本利得
- A．投资行为
- B．赌博行为
- C．个人行为
- D．市场行为
- 179
-
威廉指标是( )。
- A．表示超买或超卖的
- B．表示是强市或弱市的
- C．表示多空力量对比的
- D．表示趋势是上升还是下降的
- A．1992
- B．1994
- C．1995
- D．1996
- A．外国货币
- B．国际通用货币
- C．本国货币
- D．本国货币或外国货币
- A．工商企业
- B．金融机构
- C．个人
- D．政府及其机构
- A．注册制
- B．核准制
- C．审核制
- D．保荐人制
- A．核准制
- B．注册制
- C．审核制
- D．许可制
- A．初始保证金
- B．维持保证金
- C．最低保证金
- D．结算保证金
- A．大于
- B．大于或等于
- C．等于
- D．小于
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．信用风险
- B．通胀风险
- C．利率风险
- D．经营风险
- A．中国人民银行
- B．当地政府
- C．财政部
- D．国务院证券监督管理机构
- A．现金股息
- B．股票股息
- C．财产股息
- D．负债股息
- A．协定价格
- B．期权价格
- C．市场价格
- D．期权费加买入价格
- A．跨期性
- B．期限性
- C．联动性
- D．不确定性或高风险性
- A．与基金规模成反比，与风险成正比
- B．与基金规模成反比，与风险成反比
- C．与基金规模成正比，与风险成正比
- D．与基金规模成正比，与风险成反比
- A．存在
- B．消失
- C．部分存在
- D．不确定
- 195
-
我国第一只LOF是( )。
- A．博时主题行业股票基金
- B．中银国际中国精选混合型基金
- C．南方积极配置证券投资基金
- D．华夏上证50基金
- 196
-
通货膨胀对股价的影响为( )。
- A．只有刺激股市的作用
- B．只有抑制股市的作用
- C．影响不大
- D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
- A．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
- B．我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额
- C．无面额股票也称为比例股票
- D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
- A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司
- B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司
- C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
- D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
- A．资本证券
- B．债权证券
- C．有形证券
- D．物权证券
- A．便于股票分割
- B．为股票发行价格的确定提供依据
- C．发行价格灵活
- D．转让价格灵活
