2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷59

我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。

在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )

投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

信用评级机构是政府的一个事业单位。( )

金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )

一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。( )

债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（ ）

证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( )

美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。( )

证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。( )

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )

上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )

国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 ( )

收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。( )

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )

贴现债券是属于溢价方式发行的债券。( )

金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。 ( )

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )

为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。( )

按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。( )

一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越大。 ( )

从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ( )

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )

中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)。

股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。(　　)

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 ( )

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )

对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 (　　)

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 (　　)

远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。( )

目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。( )

事实上，股票期货均实行实物交割。( )

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。 (　　)

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。( )

全国银行问同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。( )

按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 (　　)

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 (　　)

美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再贷款。( )

我国《公司法》规定,监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议,列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等。( )

根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。( )

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,必须是经营证券经纪业务已满5年的创新试点类证券公司。( )

债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )

目前,证券结算主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。( )

我国的股票发行实行注册制。发行申请需由保荐人推荐和辅导。( )

基金管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比。( )

股票的有效期与股份有限公司的存续期间相联系,两者是并存的关系,这种关系实质上反映了股东与股份有限公司之间比较稳定的债权债务关系。( )

通货膨胀对股价的影响较复杂,它既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。( )

债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小,高利率是对高风险的补偿。( )

所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。(　　)

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )

证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。(　　)

中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立9个稽查局，各省市共设有6个证监局。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。(　　)

通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。(　　)

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。(　　)

股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。( )

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。( )

设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。( )

中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。(　　)

利率期货又称货币期货，是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避汇率风险。(　　)

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使受益人利益最大化。(　　)

国债是政府债券的一种，中央政府和地方政府发行的债券都可以称为国债。(　　)

政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。(　　)

记名股票与无记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在股东权利等方面。(　　)

从理论上讲，如果市场利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时问的利息收益转化形式。(　　)

证券市场按交易结构可分为（ ）。

目前保险公司已经超过共同基金，成为全球最大的机构投资者。(　　)

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。

下列属于金融互换的是( )。

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法，正确的有（ ）。

我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。

根据资产证券化的基础资产不同，可以分为( )等类别。

基金份额持有人的义务有( )。

《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月1日实施。

依照不同的发行本位，国债可以分为( )

债券的特征有( )

下列关于股票发行方式的说法正确的是( )

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是( )

国有股资金来源主要有( )

股票应载明的事项主要有( )。

股票价格指数的编制步骤包括( )。

证券市场中的欺诈客户行为包括( )等。

证券发行市场由( )构成。

决定封闭式基金存续期长短的因素主要有(　　)。

下列各项属于公司债券的有(　　)。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

按资金用途和偿还资金来源分类的不同，地方政府债券通常可分为(　　)。

关于市场利率变化对股票价格的影响，下列叙述正确的有(　　)。

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有(　　)。

关于收入型基金，下列描述正确的有(　　)。

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有(　　)。

美国证券中央保管和清算机构的成员有(　　)。

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在(　　)。

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

证券交易的主要规则包括( )。

对基金份额持有人大会认识不正确的是(　　)。

基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。

中央银行通常采用的货币政策有( )。

关于亚洲债券市场的叙述正确的是(　　)。

债券票面金额定得较小，将会( )。

对基金管理人的概念认识错误的是(　　)。

金融时报证券交易所指数包括(　　)。

以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会的派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括( )。

我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

我国《证券投资基金法》规定,( )应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括( )。

我国《公司法》规定,记名股票由股东以( )转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

按投资标的划分,证券投资基金可分为( )。

品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系,其构成主要有( )。

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

按股东享有权利的不同,股票可以分为( )。

关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有(　　)。

非系统风险包括(　　)。

按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为(　　)

决定封闭式基金期限长短的因素主要有(　　)。

下列关于备兑权证的表述正确的有(　　)。

上市公司的盈利性会影响股价变动。衡量盈利性最常用的指标包括(　　)。

债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含(　　)。

股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的有(　　)。

关于公募证券的特征，下列表述正确的有(　　)。

行政清理组应当自成立之日起（ ）内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

我国股份有限公司的股东大会由（ ）组成。

根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。

根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权?( )

QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

下面关于股票性质描述错误的是( )。

专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为( )。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为( )。

按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

普通开放式基金份额属于（ ）。

契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

上市公司信息披露应遵循( )原则。

以下关于现金股利说法错误的是( )。

货币市场基金是( )的一种基金。

( )是证券交易市场的核心。

2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为( )。

基础资产价格与期权价格的关系是( )。

股票指数期货的交易单位是( )

信用公司债的发行人实际上是将( )作为担保。

申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，因证券公司发债提供的反担保除外。

一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。

除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做( )。

平衡基金的投资目标是( )

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

决定股票价格高低的基本因素是( )

下列不属于证券市场显著特征的选项是( )

( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

附息债券的利息支付方式( )。

证券投资人是指( )。

普通股股票基金的投资目标侧重于追求( )

依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于(　　)亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在 (　　)前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是(　　)。

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指(　　)。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会(　　)。

基金管理人与托管人之间是(　　)。

上市公司要设立(　　)，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(　　)。

金融衍生工具按(　　)可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

龙债券利率的确定基准是(　　)。

有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是( )。

安全性最高的有价证券是( )。

证券业协会性质上是一种( )。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

以个人为发行对象的( )，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是( )

我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过( )元的,应当由承销团承销。

《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。

可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是( )。

证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

期货交易的竞价方式又称( )。

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )。

证券业协会是一种( ),是社会团体法人。

恒生指数的编算方法将出现变动：由______改为以______计算，并为成分股设定15%的比重上限。(　　)

按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是(　　)。

(　　)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

下列各项中，(　　)不是证券投资基金的作用。

我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为(　　)。

首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是(　　)。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种(　　)。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(　　)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

普通股票和优先股票是按(　　)分类的。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的(　　)。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有(　　)的凭证。