我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．天津市企业交易所
- B．上海众业公所
- C．上海华商证券交易所
- D．上海股份公所
- 正确
- 错误
- 72
-
场外交易的特点是( )。
- A．是一个分散、无形的市场
- B．组织方式采取做市商制
- C．拥有众多证券种类和证券经营机构
- D．以议价方式进行交易
- A．主要品种包括信用互换、信用联结票据等
- B．用于转移或防范系统风险
- C．是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
- D．是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
- 74
-
基金资产总值包含( )。
- A．基金管理费用
- B．基金应收的申购基金款
- C．基金所拥有的各类证券的价值
- D．基金其他投资所形成的价值
- A．直接和间接金融市场
- B．按金融工具的性质
- C．按金融工具的期限
- D．按地域
- A．有价证券
- B．设备
- C．房契
- D．地契
- A．代理证券发行
- B．代理证券买卖
- C．自营性买卖
- D．其他咨询业务
- A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
- B．发行人、上市公司的控股股东，实际控制人，实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- C．证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D．散户投资者
- A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
- A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
- A．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
- B．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
- C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D．不得损害所在机构的合法权益
- 82
-
股东大会包括( )。
- A．创立大会
- B．特别股东大会
- C．股东年会
- D．临时股东大会
- A．银行短期存款
- B．国库券
- C．银行承兑汇票
- D．商业票据
- A．公司股票价格下跌
- B．送股
- C．配股
- D．增发股票
- A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
- B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
- C．作为证券从业机构招聘人员的参考
- D．批准证券公司融资融券试点申请的依据
- A．证券公司
- B．证券登记结算机构
- C．证券服务机构
- D．证券业协会
- A．行业或产业竞争结构
- B．抗外部冲击的能力
- C．经济周期循环
- D．行业估值水平
- A．证券账户的设立和管理
- B．证券的申购与赎回
- C．证券持有人名册登记及权益登记
- D．证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理
- A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构
- B．变更业务范围或者注册资本
- C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
- D．变更公司财务人员
- A．境内上市人民币普通股票
- B．境内上市的外资股
- C．境外上市外资股
- D．外资持股
- A．发行者
- B．主管部门
- C．发行地点
- D．面值货币
- A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金
- B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
- C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
- D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- A．增加财政盈余或降低赤字
- B．降低企业所得税率
- C．提高资本市场的印花税率
- D．发行国债
- A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
- B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
- D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
- A．接受他人委托从事证券投资
- B．与委托人约定分享证券投资收益
- C．向委托人承诺证券投资收益
- D．依据虚假信息发布分析报告
- A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
- B．明确证券公司客户资产属于客户
- C．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
- D．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
- A．外币期权
- B．本币期权
- C．资金期权
- D．外汇期权
- A．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
- B．当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少
- C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动
- D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动＋因而收益波动会很大，往往落差很大
- A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- B．由依法设立的基金管理公司担任
- C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
- D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
- A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
- B．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
- C．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- D．涨跌停板规定
- A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘
- B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
- C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
- D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
- 102
-
证券投资者是( )。
- A．证券发行市场的重要组成部分
- B．资金的需求者和证券的供应者
- C．以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
- D．包括证券公司、企事业单位、社会团体等
- 103
-
证券经纪业务的特点有( )。
- A．对象的广泛性
- B．经纪业务的中介性
- C．客户指令的权威性
- D．客户资料的保密性
- 104
-
下述说法正确的有( )。
- A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
- B．基金有封闭式和开放式之分
- C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
- D．开放式基金的基金份额总额不固定
- 105
-
债券的基本性质有( )
- A．债券是债权的表现
- B．债券是一种虚拟资本
- C．债券具有永久性
- D．债券属于有价证券
- A．冻结查封
- B．证券市场禁入权
- C．限制出境权和禁止处分财产权
- D．对通信记录的调查取证权
- A．公司债券
- B．股票
- C．国债
- D．企业债券
- A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
- B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
- C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
- D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
- A．交易场所和交易组织形式不同
- B．交易的监管程度不同
- C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
- D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A．证券投资基金份额持有人
- B．证券投资基金发起人
- C．证券投资基金托管人
- D．证券投资基金管理人
- A．现汇存款
- B．外币现钞存款
- C．外币现钞
- D．从境外汇入的外汇资金
- A．投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资
- B．最低注册资本额降低至人民币10万元
- C．出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等
- D．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
- A．防范挪用客户交易结算资金
- B．防范挪用其他客户资产
- C．防范非法融入融出资金
- D．防范结算风险
- A．零息债券、附息债券和息票累积债券
- B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
- C．政府债券、金融债券和公司债券
- D．国债和地方债券
- A．向董事会或监事会提议召开临时股东会
- B．提议召开董事会
- C．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构
- D．对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
- 116
-
契约型基金的当事人有( )。
- A．管理人
- B．托管人
- C．投资者
- D．证券公司
- A．债券
- B．股票
- C．金融衍生工具
- D．银行定期存款单
- A．投资策略不同
- B．发行规模限制不同
- C．基金份额交易方式不同
- D．基金份额的交易价格计算标准不同
- A．在中国银行间市场交易商协会注册
- B．由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
- C．由金融机构承销
- D．在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
- 120
-
影响债券利率的因素主要有( )。
- A．借贷资金市场利率水平
- B．借入资金的用途
- C．筹资者的资信
- D．债券期限长短
- A．虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券
- B．包含着股东拥有依其持有的股票要求股份有限公司按规定分配股息和红利的请求权
- C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系,两者合为一体
- D．持有股票一方面表示拥有一定价值量的财产,另一方面也表明持有人可以行使该股票所代表的权利
- A．公司债券
- B．股票
- C．国债
- D．企业债券
- A．注册资本应当是实缴资本
- B．将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
- C．分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
- D．经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
- A．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
- B．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
- C．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品
- D．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具
- A．单一股票
- B．股票指数
- C．一揽子股票组合
- D．利率
- A．标的股票的流通股份市值
- B．标的股票交易的活跃性
- C．权证存量和存续期
- D．权证持有人数量
- A．盈利性
- B．规模性
- C．安全性
- D．流动性
- A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样
- B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
- C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散
- D．对投资者而言，风险相对较大
- A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
- B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50％
- C．企业年金基金不得用于信用交易
- D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20％
- 130
-
证券的流动性实现的方式有( )。
- A．到期兑付
- B．承兑
- C．贴现
- D．转让
- A．上市交易的股票
- B．期货
- C．上市交易的国债
- D．上市交易的企业债券
- A．可以一次或分次缴纳出资
- B．转让相对简单
- C．安全性较差
- D．认购时要求一次性缴纳
- A．现货期权
- B．期货期权
- C．看跌期权
- D．奇异型期权
- A．会员大会
- B．理事会
- C．股东大会
- D．证券交易所
- 135
-
商业本票属于( )。
- A．银行证券
- B．有价证券
- C．资本证券
- D．货币证券
- A．发行市场与流通市场
- B．场外市场与交易所市场
- C．主板市场与二板市场
- D．二板市场与三板市场
- A．特种国债
- B．保值国债
- C．财政国债
- D．特别国债
- A．理论价值
- B．转换价值
- C．投资价值
- D．市场价值
- A．之前;之前
- B．之前;之后
- C．之后;之前
- D．之后;之后
- A．运作独立
- B．监督独立
- C．代码独立
- D．指数独立
- 141
-
又称为单位信托基金的基金是( )
- A．公司型基金
- B．契约型基金
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
- A．市场利率
- B．银行贷款利率
- C．同业拆借利率
- D．定期存款利率
- A．董事会
- B．股东会
- C．监事会
- D．董事长
- A．道琼斯股价指数
- B．恒生指数
- C．日经指数
- D．纳斯达克指数
- A．政策性
- B．公开市场操作
- C．投资性
- D．保值
- A．协商定价
- B．上网竞价
- C．集合竞价
- D．询价方式
- A．经纪制
- B．代理制
- C．做市商制
- D．自助制
- A．股票市场和债券市场
- B．中长期信贷市场和证券市场
- C．证券市场和货币市场
- D．短期资金市场和长期资金市场
- A．股票发行审核委员会
- B．证券业协会
- C．交易所监督部
- D．证券登记机构
- A．中央银行票据
- B．商业银行次级债
- C．证券公司债
- D．证券公司短期融资券
- A．股票是要式证券
- B．股票是资本证券
- C．股票是综合权利证券
- D．股票是有价证券
- 152
-
中国存托凭证(CDR)是指( )
- A．在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券
- B．在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
- C．在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券
- D．在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
- A．股票发行溢价
- B．接受的赠与
- C．资产增值
- D．因合并而接受其他公司资产净额
- A．基金总资产
- B．基金净资产
- C．供求关系
- D．基金单位净资产值
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的美式期权
- D．修正的欧式期权
- A．2
- B．2.5
- C．3.5
- D．4
- A．内置型衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．OTC交易的衍生工具
- D．结构化金融衍生工具
- A．8；7天
- B．10；7天
- C．10；7天
- D．10；30天
- A．成长型基金
- B．收入型基金
- C．指数基金
- D．平衡型基金
- A．25%；20%
- B．30%；20%
- C．35%；25%
- D．40%；30%
- A．募集方式
- B．是否在证券交易所挂牌交易
- C．证券所代表的权利性质
- D．证券发行主体的不同
- A．中国证监会
- B．当地政府
- C．人民银行
- D．民政部
- A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
- C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
- D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
- A．商品凭证
- B．法律凭证
- C．货币凭证
- D．资本凭证
- A．1个月～1年
- B．1个月～3年
- C．3个月～3年
- D．3个月～5年
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．开放式基金
- D．公司型基金
- 167
-
商业本票属于( )。
- A．商品证券
- B．有价证券
- C．资本证券
- D．货币证券
- A．1
- B．3
- C．4
- D．6
- A．少于30日，并不得超过45日
- B．少于30日，并不得超过60日
- C．少于30日，并不得超过75日
- D．少于60日，并不得超过90日
- A．10%
- B．20%
- C．30%
- D．40%
- A．40
- B．30
- C．25
- D．15
- A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
- B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次
- C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次
- D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
- A．财政部
- B．中国人民银行
- C．国家发展与改革委员会
- D．国务院证券监督管理机构
- A．有固定的交易场所和交易时间
- B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
- C．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
- D．通过议价方式决定交易价格
- A．中国证券登记结算有限责任公司成立
- B．上海证券登记结算公司成立
- C．深圳证券登记结算公司成立
- D．中央证券登记结算有限责任公司成立
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．所有人与经营者的关系
- B．经营与监管的关系
- C．合作关系
- D．竞争关系
- A．红利
- B．资本增值收益
- C．股票股息
- D．资本利得
- A．可转换债券
- B．可转换优先股
- C．认股证书
- D．股票期权证书
- A．现金股票
- B．股票股息
- C．资本利得
- D．财产股息
- 181
-
公认的最早的基金机构是( )
- A．英国皇家信托组织
- B．海外和殖民地政府信托组织
- C．英国国际信托组织
- D．英国信托基金
- A．指数型基金
- B．LOF基金
- C．开放式基金
- D．ETF基金
- A．普通股票和优先股票
- B．记名股票和不记名股票
- C．有面额股票和无面额股票
- D．份额股票和比例股票
- 184
-
证券市场的品种结构是( )。
- A．依有价证券的品种而形成的结构关系
- B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
- D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
- A．1
- B．2
- C．3
- D．6
- A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- A．董事会
- B．总经理
- C．投资决策机构
- D．自营业务部门
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
- A．80
- B．8
- C．25
- D．12.5
- A．英国
- B．荷兰
- C．美国
- D．德国
- A．要式证券
- B．有价证券
- C．证权证券
- D．综合权利证券
- A．股票股息
- B．低买高卖的价差收益
- C．公积金转增股本
- D．税后利润
- A．30；1
- B．50；1
- C．30；3
- D．50；3
- A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
- B．以持有资产为基础发行证券化产品
- C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
- D．负责提升证券化产品的信用等级
- A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
- B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
- C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
- D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
- A．选择权的性质
- B．合约所规定的履约时间的不同
- C．金融期权基础资产性质的不同
- D．协定价格与基础资产市场价格的关系
- A．期权购入者
- B．期权买卖双方均
- C．期权买卖双方均不
- D．期权出售者
- A．货币衍生工具
- B．嵌入式衍生工具
- C．信用衍生工具
- D．独立衍生工具
- A．保险公司短期融资债
- B．保险公司债
- C．保险公司票据
- D．保险公司次级债务
