我
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- 46
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证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。( )
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- A．发行目的相同
- B．两者的收益率相互影响
- C．两者都是筹措资金的手段
- D．两者都属于有价证券
- A．期限不同
- B．交易费用不同
- C．发行规模限制不同
- D．基金份额的交易价格计算标准不同
- A．不必一次缴足
- B．转让相对复杂或受限制
- C．便于挂失
- D．要求一次缴足股款
- A．时间
- B．价格
- C．方式
- D．数量
- A．最容易受其损害的是固定收益证券
- B．普通股股票的购买力风险相对较大
- C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
- D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
- A．利息高
- B．风险大
- C．等级低
- D．期限长
- A．《物权法》
- B．《反垄断法》
- C．《公司法》
- D．《证券法》
- A．认购成本不同
- B．到期收益率相同
- C．认购成本相同
- D．到期收益率不同
- A．国有股减持划入的资金和股权资产
- B．中央财政拨入资金
- C．其他方式筹集的资金
- D．社会公益基金
- A．未来发展需要
- B．税后利润的多少
- C．负债总额
- D．资产总额
- A．附息债券
- B．浮动利率债券
- C．零息债券
- D．息票累积债券
- A．跨期性
- B．期限性
- C．联动性
- D．收益性
- A．银行间债券市场
- B．公募基金之间
- C．沪深股票市场
- D．国际资本市场
- A．投资功能
- B．套期保值功能
- C．筹资功能
- D．价格发现功能
- A．行使认股权认购新发行的股票
- B．将权利转让给他人
- C．不行使认股权而使其失效
- D．将权利向公司兑现
- 86
-
普通股股东的义务有( )
- A．遵守公司章程
- B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
- C．除法律、法规规定的情形外不得退股
- D．必须参加每次的股东大会
- A．股票期货
- B．货币期货
- C．货币期权
- D．股票指数期货
- A．证券公司可以设独立董事
- B．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
- C．证券公司应设董事会秘书
- D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
- 89
-
证券的发行方式有( )。
- A．上网发行
- B．定向发行
- C．招标发行
- D．承购包销
- A．暂停其任职资格1至3年
- B．情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
- C．情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
- D．给予警告处分
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理集合资产管理业务
- C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
- A．外币期权
- B．本币期权
- C．资金期权
- D．外汇期权
- A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- B．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
- C．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
- D．信用评级在AAA以下的企业债券
- A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
- B．明确证券公司客户资产属于客户
- C．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
- D．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．特种债券
- D．记账式债券
- A．债券的偿还期限
- B．息票收入
- C．宏观经济政策
- D．市场利率的变化
- A．是发展和完善证券市场体系的需要
- B．是保障广大投资者权益的需要
- C．是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- D．是维护市场良好秩序的需要
- A．基金合同生效公告
- B．上市交易公告书
- C．相关基金半年度报告
- D．相关基金年度报告
- A．向不特定对象发行证券
- B．向特定对象发行证券累计超过100人
- C．向特定对象发行证券累计超过200人
- D．向特定对象发行证券累计超过300人
- 100
-
A,DR通常有( )形式。
- A．市场交易
- B．委托交易
- C．场外交易
- D．取消
- A．市场占有情况
- B．利率水平
- C．创新能力
- D．财务健全性
- A．“三公”原则
- B．承担有限责任原则
- C．合法原则
- D．效率原则
- A．证券发行市场通常没有固定场所，是一个无形的市场
- B．证券发行市场是交易市场的基础和前提
- C．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- D．证券发行市场是发行人向投资人出售证券的市场
- A．在证券交易所挂牌交易的股票
- B．在证券交易所挂牌交易的债券
- C．证券投资基金
- D．在证券交易所挂牌交易的权证
- A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
- B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
- C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
- D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
- 106
-
我国证券发行监管制度包括( )
- A．登记制
- B．核准制
- C．上市保荐制
- D．发行审核委员会制
- A．支票
- B．运货单
- C．银行平票
- D．商业汇票
- A．国债基金
- B．股票基金
- C．指数基金
- D．货币市场基金
- A．所在会计师事务所已取得证券许可证
- B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- C．取得注册会计师证书1年以上
- D．不超过60周岁
- A．公司债券期限1年以上
- B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C．公司债券期限3年以上
- D．公司债券实际发行额不少于人民币1亿万元
- A．利率、金融工具价格
- B．商品价格、汇率
- C．价格指数、费率指数
- D．信用等级、信用指数
- A．期货合同
- B．股票
- C．金融期权
- D．利率互换
- A．为了防止市场风险过度集中
- B．为了防范操纵市场的行为
- C．可以对会员的持仓量限制
- D．可以对客户的持仓量限制
- A．契约型基金
- B．公司型基金
- C．封闭型基金
- D．开放型基金
- 115
-
指数基金的优势有( )。
- A．费用低廉
- B．风险较小
- C．可为投资者提供比较稳定的回报
- D．可作为避险套利的工具
- A．申请购买手续不同
- B．债权记录方式不同
- C．付息方式、到期兑付方式不同
- D．发行对象不同,承办机构不同
- A．资金来源广
- B．发行规模大
- C．存在汇率风险
- D．有国家主权保障,以自由兑换货币作为计量货币
- A．凭证式国债是由财政部发行
- B．凭证式国债有固定面值及票面利率
- C．凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系
- D．发行凭证式国债一般印制实物券面
- A．设立或撤销分支机构
- B．变更公司章程中的重要条款
- C．更换总经理
- D．停业、解散、破产
- A．政府机构
- B．金融机构
- C．企业和事业法人
- D．各类基金
- A．买卖
- B．回购
- C．发行
- D．转让
- A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
- B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
- C．需要动用证券投资者保护基金
- D．证券公司出现亏损
- A．ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金
- B．ETF存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价
- C．就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- D．LOF与ETF一样也采用指数基金模式
- A．权利内容不同
- B．行权方式不同
- C．权利载体不同
- D．交易时间不同
- A．扬基债券
- B．龙债券
- C．武士债券
- D．欧洲债券
- 126
-
我国记账式国债的特点有( )。
- A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
- B．可上市转让，流通性好
- C．可以记名、挂失，以无券形式发行
- D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行
- A．有利于降低间接融资比例
- B．有利于降低银行体系的潜在风险
- C．有利于减轻股权融资的压力
- D．有利于资本市场协调、可持续发展
- A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
- B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
- C．自改革方案实施之月起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
- D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
- 129
-
债券与股票的相同点有( )。
- A．两者的收益率相互影响
- B．两者目的相同
- C．都属于有价证券
- D．都是筹措资金的手段
- 130
-
世界上第一家股票交易所是（ ）。
- A．1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆
- B．1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所
- C．15世纪的意大利商业城市中的证券交易
- D．1970年成立的费城证券交易所
- A．可以一次或分次缴纳出资
- B．转让相对简单
- C．安全性较差
- D．认购时要求一次性缴纳
- A．上海众业公所
- B．上海股份公所
- C．上海华商证券交易所
- D．天津市企业交易所
- 133
-
深证综合指数( )。
- A．以1992年2月28日为基期
- B．以全部H股为样本股
- C．以全部S股为样本股
- D．以全部上市股票为样本股
- A．中期
- B．中短期
- C．短期
- D．长期稳定
- 135
-
证券市场中介机构是指( )。
- A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构
- B．从事证券的发行与交易的机构
- C．为证券的发行与交易提供政策的监管部门
- D．通过证券市场筹集资金的公司
- A．现金股息
- B．股票股息
- C．财产股息
- D．负债股息
- 137
-
龙债券利率的确定基准是( )。
- A．香港银行同业拆放利率
- B．伦敦银行同业拆放利率
- C．新加坡银行同业拆放利率
- D．美国联邦基金利率
- 138
-
附有交换条款的债券是指( )。
- A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
- B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
- C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
- D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
- A．中信证券公司
- B．深圳特区证券公司
- C．海通证券公司
- D．华泰证券公司
- A．交易场所结构
- B．层次结构
- C．价值结构
- D．品种结构
- 141
-
证券发行人是指( )。
- A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
- B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
- C．为筹措资金而发行国债的政府机关
- D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
- A．基金份额面值
- B．基金资产总值
- C．市场的供求状况
- D．基金份额资产净值
- A．0.33
- B．0.49
- C．0.5
- D．0.25
- A．有限公司
- B．合伙企业
- C．股份有限公司
- D．注册公司
- 145
-
记账式国债的特点不包括( )。
- A．具有一定的风险
- B．期限有长有短，适合中长期国债的发行
- C．可上市转让，流通性好
- D．可以记名、挂失
- A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
- B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
- C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念
- D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
- A．发行市场与流通市场
- B．场外市场与交易所市场
- C．主板市场与二板市场
- D．二板市场与三板市场
- 148
-
( )不是证券市场的中介机构。
- A．证券公司
- B．证券投资咨询机构
- C．证券登记结算机构
- D．证券业协会
- 149
-
公司型基金通过( )选举董事。
- A．董事长
- B．公司员工
- C．股东大会
- D．证监会
- A．金融机构
- B．证券公司
- C．工商银行
- D．商业银行
- A．中证100指数
- B．中证200指数
- C．中证300指数
- D．中证500指数
- A．《证券投资基金会计核算办法》
- B．《货币市场基金管理暂行办法》
- C．《证券投资基金管理暂行办法》
- D．《证券投资基金法》
- A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
- B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
- C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
- D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
- 154
-
凭证式债券是( )。
- A．具有标准格式实物券面的债券
- B．债权人认购债券的收款凭证
- C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
- A．较小
- B．相同
- C．较大
- D．不能确定
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．利率风险
- D．系统风险
- A．7%、9%和11%
- B．8%、9%和11%
- C．8%、9%和10%
- D．7%、8%和10%
- A．支票
- B．证券给付
- C．银行
- D．转帐
- A．每日
- B．每两日
- C．每周
- D．每15日
- A．持有股票的数量多少
- B．是否记载股东姓名
- C．股东享有权利的不同
- D．是否在股票票面上标明金额
- A．中国证监会
- B．证券从业人员所在机构
- C．中国证券业协会自律监察专业委员会
- D．人民法院
- A．董事会
- B．监事会
- C．中国证监会
- D．股东会
- 163
-
利率衍生工具不包括( )。
- A．远期利率协议
- B．利率期权
- C．信用互换
- D．利率互换
- A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
- B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
- C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
- D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
- A．产权
- B．委托代理
- C．债权债务
- D．所有权
- A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
- B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
- C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
- D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
- A．始终是审批制
- B．由审批制到核准制
- C．始终是核准制
- D．由核准制到审批制
- 168
-
下面说法正确的是( )。
- A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
- B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
- C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
- D．中央银行放松银根会使股票价格上升
- A．包销
- B．招标发行
- C．代销
- D．自销
- A．1%
- B．1.50%
- C．2%
- D．2.50%
- A．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
- B．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
- C．两者风险不同，股票的风险要大于债券
- D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
- 172
-
金融期货证券是一种( )。
- A．商品证券
- B．资本证券
- C．货币证券
- D．凭证证券
- 173
-
B股是指( )。
- A．境外上市外资股
- B．境内上市外资股
- C．香港上市外资股
- D．纽约上市外资股
- 174
-
证券市场的品种结构是( )。
- A．依有价证券的品种而形成的结构关系
- B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
- D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
- A．2
- B．3
- C．4
- D．6
- A．及时向所在机构报告
- B．及时向监管部门报告
- C．关注事态发展
- D．不予理会
- A．100%
- B．40%
- C．20%
- D．8%
- 178
-
债券的变现能力与( )有关。
- A．资金使用方向
- B．市场利率变化
- C．债券流通市场发育程度
- D．债券期限
- A．集合投资
- B．无风险性
- C．分散风险
- D．专业理财
- A．投资者法人化
- B．金融创新深化
- C．金融机构混业化
- D．证券市场一体化
- A．纽约
- B．阿姆斯特丹
- C．伦敦
- D．费城
- A．3
- B．6
- C．12
- D．24
- A．政府
- B．股份有限公司
- C．有限责任公司
- D．政府
- A．成正比
- B．成反比
- C．无关
- D．不确定
- A．中国人民银行
- B．地方人民政府
- C．国务院银行监督管理机构
- D．国务院保险监督管理机构
- A．合规负责人
- B．合规部
- C．证券安全监管负责人
- D．监事会
- A．1/3
- B．过半数
- C．2/3
- D．全体
- A．5
- B．10
- C．20
- D．50
- A．公司有重大违法行为
- B．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
- C．公司最近3年连续亏损
- D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
- A．送股
- B．配股
- C．股票价格在某一日暴跌
- D．增发股票
- A．差额包销
- B．全额包销
- C．封闭式包销
- D．开放式包销
- A．80
- B．50
- C．25
- D．12.5
- A．合约有效期内或到期时
- B．任何时间
- C．卖方指定的时间
- D．交易所规定的时间
- A．股票期货
- B．股票价格期权
- C．远期外汇合约
- D．利率互换
- 195
-
证券发行人不包括( )。
- A．公司(企业)
- B．个人
- C．政府和政府机构
- D．金融机构
- 196
-
下列说法不正确的是( )。
- A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
- B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
- C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的
- D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
- 197
-
龙债券的投资者来自( )。
- A．中国内地及香港、台湾等大中华地区
- B．亚洲的主要国家
- C．中国
- D．亚洲、欧洲、北美洲和南美洲
- A．特种国债
- B．保值国债
- C．财政国债
- D．特别国债
- A．90天
- B．六个月
- C．九个月
- D．一年
- A．证券交易所
- B．中国证监会
- C．国务院
- D．国家外汇管理局
