我
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- A．凭证式债券
- B．记账式债券
- C．附息债券
- D．实物债券
- 正确
- 错误
- A．中央银行票据
- B．政策性银行金融债券
- C．证券公司债券
- D．财务公司债券
- A．货币凭证
- B．法律凭证
- C．书面凭证
- D．资本凭证
- A．资金的性质不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．对投资额的限制不同
- 75
-
普通股票的特征有（ ）。
- A．普通股票是最基本的股票
- B．普通股票是收益最高的股票
- C．普通股票是标准的股票
- D．普通股票是风险最低的股票
- A．在证券交易所挂牌交易的股票
- B．在证券交易所挂牌交易的债券
- C．证券投资基金
- D．在证券交易所挂牌交易的权证
- A．法律上的限制
- B．公司的经营环境
- C．公司对现金的需要
- D．公司进入资本市场获得资金的能力
- A．认股权证
- B．股权类权证
- C．债券类权证
- D．备兑权证
- A．股票价值
- B．股票面值
- C．票面价值
- D．票面金额
- A．中国债券指数
- B．上证国债指数
- C．上证红利指数
- D．上证企业债券指数
- A．信誉好的银行
- B．政府
- C．发行人
- D．举债公司的母公司
- A．股票的内在价值决定股票的市场价格
- B．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
- C．股票的市场价格决定股票的内在价值
- D．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
- A．欧洲债券
- B．武士债券
- C．扬基债券
- D．龙债券
- A．债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本
- B．债券是实际运用资本的证券
- C．债券的流动并不代表实际资本也流动，债券独立于实际资本之外
- D．债券属于有价证券
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．选举和罢免会员理事
- C．审议和通过理事会，总经理的工作报告
- D．审定对会员的接纳
- A．A股
- B．N股
- C．H股
- D．B股
- A．外汇期货
- B．利率期货
- C．股权类期货
- D．信用期货
- A．向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
- B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
- C．要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
- D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
- 89
-
证券是指( )
- A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．各类证明持有者身份和权利的凭证
- C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- 90
-
证券是指( )。
- A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．各类证明持有者身份和权利的凭证
- C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A．可以暂时担任上市公司的高级管理人员
- B．不得继续在原机构从事证券业务
- C．不得继续担任原上市公司董事
- D．不得在其他任何机构中从事证券业务
- A．集合性
- B．投资范围有限定性和非限定性的区分
- C．客户资产必须托管
- D．专门账户投资运作
- A．最容易受其损害的是固定收益证券
- B．普通股股票的购买力风险相对较大
- C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
- D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
- A．利率
- B．购买价格
- C．认购比例
- D．认购期间
- A．远期利率协议
- B．利率互换
- C．信用互换
- D．信用联结票据
- A．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- B．备兑权证不会增加股份公司的股本
- C．是按基础资产来源划分的类别
- D．目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证
- A．证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- B．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C．参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
- D．参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%
- A．有固定到期日
- B．清偿时债权排列顺序先于股票
- C．利息只在公司有盈利时才支付
- D．如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
- A．发行或转让价格较灵活
- B．便于股票分割
- C．注明它在公司总股本中所占的比例
- D．为股票发行价格的确定提供依据
- 100
-
投资者投资ADR的优势有( )。
- A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
- B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- C．可投资非美国上市证券
- D．上市手续相对简单、发行成本低
- A．国债
- B．国家重点建设债券
- C．债券型证券投资基金
- D．在证券交易所上市的企业债券
- A．证券公司应当将集合计划设定为均等份额
- B．可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C．证券公司可以自行推广集合计划
- D．不可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
- A．基金财产用于向他人贷款
- B．基金财产用于股票投资
- C．基金财产用于向他人提供担保
- D．基金财产用于承销证券
- A．通过内部程序报告
- B．机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
- C．向中国证券业协会报告
- D．证券业协会不处理的，向中国证监会报告
- A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
- B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
- C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
- D．专业从事证券业研究的大学教授
- 106
-
有面额股票的特点有( )。
- A．为股票发行价格的确定提供依据
- B．便于股票分割
- C．可以明确表示每一股所代表的股权比例
- D．面额大小等于股票发行价格
- A．代销可分为全额代销和余额代销两种
- B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
- C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
- B．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
- C．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
- D．不能受理全权委托而决定证券买卖
- A．货币
- B．专利技术
- C．工业产权
- D．土地使用权
- 110
-
股票的未来收益包括( )。
- A．股息收入
- B．资本利得
- C．股本增值收益
- D．清算价值
- A．“三公”原则
- B．承担有限责任原则
- C．合法原则
- D．效率原则
- 112
-
契约型基金的当事人有( )。
- A．管理人
- B．托管人
- C．投资者
- D．证券公司
- A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
- B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
- C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
- D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
- A．表决权
- B．信息知情权
- C．收益权
- D．经营管理权
- A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
- B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
- C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
- D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
- 116
-
金融衍生工具的显著特征有( )。
- A．跨期性
- B．杠杆性
- C．联动性
- D．高风险性
- A．开户情况
- B．交易情况
- C．资金来源
- D．交易动机
- A．企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行
- B．企业发行债券必须符合一定的条件
- C．企业发行债券要按规定进行审批,未经审批不得擅自发行和变相发行
- D．企业发行企业债券所筹资金应按审批机关批准的用途用于本企业的生产经营
- A．基金管理人接受基金持有人的委托,负责对所筹集的信托资金进行具体的投资决策和日常管理
- B．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
- C．基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人
- D．基金管理人与基金托管人的关系是相互制衡的关系
- A．经营方式创新
- B．业务或者产品创新
- C．组织创新
- D．激励约束机制创新
- 121
-
交易所上市委员会的职责是( )
- A．审批证券的上市
- B．审定总经理提出的财务预算、决算方案
- C．拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
- D．选举和罢免理事
- A．证券投资基金
- B．社保基金
- C．社会公益基金
- D．企业年金
- A．权证上市数量
- B．行权比例
- C．行权价格
- D．担保系数
- A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
- B．股份有限公司监事会至少每年度召开1次
- C．有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次
- D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
- A．信用衍生工具
- B．股权类产品的衍生工具
- C．独立衍生工具
- D．货币衍生工具
- 126
-
金融期货的基本功能有( )。
- A．套期保值功能
- B．价格发现功能
- C．投机功能
- D．套利功能
- A．ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者
- B．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
- C．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
- D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
- 128
-
我国记账式国债的特点有( )。
- A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
- B．可上市转让，流通性好
- C．可以记名、挂失，以无券形式发行
- D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行
- A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
- B．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
- C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
- D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
- A．政府债券
- B．政府机构债券
- C．中央政府债券
- D．中央银行发行的债券
- 131
-
大力发展资本市场有利于( )。
- A．完善社会主义市场经济体制
- B．更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能
- C．国有经济的结构调整和战略性改组
- D．促进产业结构改革
- A．证券交易所
- B．证券公司
- C．股票发行公司
- D．证券登记结算机构
- 133
-
( )是我国主权财富基金的发端。
- A．中国投资有限公司
- B．中国国际金融有限公司
- C．QFII
- D．QDII
- A．是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- B．托管费从基金资产中提取
- C．托管费率会因基金种类不同而异
- D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
- 135
-
备兑权证通常由( )发行。
- A．上市公司
- B．证券交易所
- C．投资银行
- D．财政部
- A．股票股息
- B．负债股息
- C．财产股息
- D．建业股息
- A．营业收入
- B．管理费用
- C．营业利润
- D．税后利润
- A．承销团
- B．证券公司
- C．商业银行
- D．证监会
- A．附有赎回选择权条款的债券
- B．附有出售选择权条款的债券
- C．附可转换条款的债券
- D．附交换条款的债券
- A．上证成分股指数
- B．上证50指数
- C．上证红利指数
- D．上证A股指数
- A．同方向变化
- B．反方向变化
- C．相等
- D．无关
- A．国家重点建设债券
- B．财政债券
- C．长期建设国债
- D．特别国债
- A．股票
- B．存托凭证
- C．认股权汪
- D．股票期权
- A．维持保证金
- B．初始保证金
- C．结算准备金
- D．交易保证金
- A．平均收益率
- B．必要收益率
- C．预期收益率
- D．实际收益率
- A．竞价
- B．议价
- C．竞标
- D．叫价
- A．债券的发行日期
- B．债券的承销机构名称
- C．债券持有人的名称
- D．债券的到期期限
- A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
- B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
- C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
- D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
- A．信用公司债
- B．保证公司债
- C．抵押公司债
- D．信托公司债
- A．降低系统风险
- B．保持证券市场的公平、效率和透明
- C．稳定市场价格
- D．保护投资者
- 151
-
中央政府债券的发行主体是( )。
- A．证监会
- B．国务院
- C．中央银行
- D．财政部
- A．香港特别行政区
- B．澳门特别行政区
- C．天津滨海新区
- D．上海浦东新区
- A．附有出售选择权条款的债券
- B．附有可转换条款的债券
- C．附有交换条款的债券
- D．附有赎回选择权条款的债券
- A．1985
- B．1987
- C．1988
- D．1990
- A．营业收入
- B．管理费用
- C．营业利润
- D．税后利润
- A．中央银行票据
- B．商业银行次级债
- C．证券公司债
- D．证券公司短期融资券
- A．减少
- B．增加
- C．不变
- D．都不是
- A．会员大会
- B．理事会
- C．董事会
- D．监察委员会
- A．5千万
- B．1亿
- C．2亿
- D．3亿
- A．债权债务
- B．所有权、使用权
- C．权利义务
- D．转让权
- A．有价证券
- B．资产池
- C．基金资产
- D．股票组合
- A．百慕大期权在规定的一系列时点行权
- B．奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异
- C．任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种
- D．障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值
- A．定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
- B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
- C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
- D．根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
- A．封闭式基金
- B．契约型基金
- C．开放式基金
- D．公司型基金
- A．国有资产经营
- B．中央财政
- C．地方财政
- D．国有资产管理
- A．1
- B．1.5
- C．2
- D．2.5
- A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金
- B．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延
- C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
- D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
- A．5%
- B．8%
- C．10%
- D．15%
- A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
- C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
- D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
- A．流动性强，风险相对较小
- B．流动性强，风险相对较大
- C．流动性差，风险相对较小
- D．流动性差，风险相对较大
- A．外国的自然人、法人和其他组织
- B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C．定居在国外的中国公民
- D．留学海归的中国公民
- A．运行独立
- B．监察独立
- C．代码独立
- D．指数独立
- 173
-
简单算术股价平均数( )。
- A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
- B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
- C．在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
- D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
- A．票面价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．内在价值
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- 176
-
股份有限公司的设立程序为( )。
- A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
- B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
- C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
- D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
- A．深圳
- B．上海
- C．大连
- D．郑州
- A．设权证券
- B．资本证券
- C．证权证券
- D．要式证券
- A．对比关系
- B．量比关系
- C．比例关系
- D．组成关系
- 180
-
政府证券不包括( )。
- A．中央政府发行的债券
- B．国债
- C．地方政府发行的债券
- D．经批准的政府机构发行的证券
- A．普通股票和优先股票
- B．记名股票和不记名股票
- C．有面额股票和无面额股票
- D．份额股票和比例股票
- A．商业银行
- B．金融机构
- C．证券公司
- D．工商银行
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．初步询价
- B．累计投标询价
- C．集合竞价
- D．连续竞价
- A．采用做市商制度
- B．是分散的无形市场
- C．存在公开竞价机制
- D．管理比证券交易所宽松
- 187
-
证券投资基金在美国被称为( )。
- A．单位信托基金
- B．共同基金
- C．增值基金
- D．证券投资信托基金
- 188
-
利率期货的基础资产主要是( )。
- A．即期利率
- B．远期利率
- C．固定收益金融工具
- D．利率指数
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．零息债券
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．30%
- A．撤销分支机构
- B．变更注册地址
- C．变更持有5%以上股权的股东
- D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
- A．政府证券
- B．上市证券
- C．非上市证券
- D．公司证券
- A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
- B．可转换债券具有双重选择权
- C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
- A．场外交易市场
- B．二板
- C．三板
- D．一板
- A．期权基础资产性质的不同
- B．合约所规定的履约时间的不同
- C．根据买卖双方权利不同
- D．选择权的性质
- A．成长型基金
- B．收入型基金
- C．平衡型基金
- D．对冲基金
- A．股票期货
- B．股票期权
- C．股票指数期货
- D．货币互换
- A．债券、基金、股票
- B．基金、股票、债券
- C．股票、债券、基金
- D．股票、基金、债券
- A．《格拉斯-斯蒂格尔法案》
- B．《巴塞尔协议》
- C．《金融服务现代化法案》
- D．《证券交易所法》
- A．非累积优先股
- B．非参与优先股
- C．可赎回优先股
- D．股息率固定优先股
