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2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 ( )
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- A．直接和间接金融市场
- B．按金融工具的性质
- C．按金融工具的期限
- D．按地域
- A．本币升值
- B．本币贬值
- C．不利于出口而利于进口
- D．不利于进口而利于出口
- A．本币汇率贬值
- B．行业普遍经营不景气
- C．通货膨胀率逐年提高
- D．发生金融危机
- A．公开募集的结构化产品
- B．私募的结构化产品
- C．非收益保证型产品
- D．商品联结型产品
- A．银行储蓄网点
- B．财政部门国债服务部
- C．证券公司营业部
- D．交易所交易系统
- A．场内市场
- B．股票市场
- C．场外市场
- D．债券市场
- A．零息债券
- B．附息债券
- C．息票累积债券
- D．记账式债券
- A．可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
- B．可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
- C．从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
- D．由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
- A．干扰因素深
- B．涉及范围广
- C．作用机制复杂
- D．对股票短期影响大
- 80
-
债券的特征有( )
- A．偿还性
- B．安全性
- C．流动性
- D．收益性
- A．控股股东增持股份
- B．上市公司回购股份
- C．预设非流通股股份实际出售的条件
- D．预设回售价格、认沽权
- 82
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股票账面价值又称为( )
- A．股票面值
- B．股票内在价值
- C．股票净值
- D．每股净资产
- A．标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权
- B．标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权
- C．标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权
- D．标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权
- A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
- B．不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
- C．公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
- D．公司解散或者宣告破产
- A．举借国债
- B．增加税收
- C．向中央银行借款
- D．动用历年盈余
- A．公司债券的期限为1年以上
- B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
- C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 87
-
证券是指( )
- A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B．各类证明持有者身份和权利的凭证
- C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
- A．稳定通货
- B．筹集建设资金
- C．筹集基础设施建设资金
- D．弥补财政赤字
- A．道德品质
- B．市场行情
- C．业务能力
- D．利益冲突
- A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B．利率与证券价格呈反方向变化
- C．利率提高会导致公司融资成本的提高
- D．利率风险对不同证券的影响是不同的
- A．全部股息收入
- B．现金股息收入
- C．资本利得
- D．资本收益
- A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
- B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- C．根据《中华人民共和园证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
- D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
- A．行使此权利来认购新发行的普通股票
- B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C．不行使此权利而听任其过期失效
- D．保留此权利，到下次认股时行使
- A．代理证券发行
- B．代理证券买卖
- C．自营性买卖
- D．证券资产管理
- A．NASDAQ市场
- B．EASDAQ市场
- C．SESDA市场
- D．深圳证券交易所市场
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．制定、修改证券交易所的业务规则
- C．执行会员大会的决议
- D．选举和罢免会员理事
- A．基金财产用于向他人贷款
- B．基金财产用于股票投资
- C．基金财产用于向他人提供担保
- D．基金财产用于承销证券
- A．利息收入
- B．资本损益
- C．债权增值
- D．再投资收益
- A．正直诚信，品行良好
- B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
- C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
- D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
- 100
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金融债券的发行主体是( )
- A．银行
- B．非银行的金融机构
- C．中央政府
- D．上市公司
- A．改变发起人的资产结构
- B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
- C．加快发起人资金周转
- D．提高了基础资产的流动性
- A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
- B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
- C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
- D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
- A．自由转让
- B．通常不记名
- C．自由认购
- D．无面值
- A．资本
- B．所有权
- C．货币
- D．债券
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国际债券的种类包括( )。
- A．外国债券
- B．美洲债券
- C．亚洲债券
- D．欧洲债券
- A．罚款
- B．利率政策
- C．税收政策
- D．公开市场业务
- A．发展规模
- B．基金份额交易方式
- C．宏观经济形势
- D．基金本身投资期限的长短
- 108
-
证券交易所的运作系统包括( )。
- A．结算系统
- B．信息系统
- C．监察系统
- D．交易系统
- A．明确授权权限、时效和责任
- B．制定标准的业务操作流程
- C．对授权过程做书面记录
- D．保证授权制度的有效执行
- A．消除市场分割
- B．减少资金占用
- C．提高市场结算效率
- D．降低交易成本
- A．负债总额达到净资产50%
- B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
- C．累计亏损达到注册资本50%
- D．资不抵债或不能清偿到期债务
- A．国债基金
- B．股票基金
- C．指数基金
- D．货币市场基金
- A．具有中华人民共和国国籍;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
- B．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
- C．具有大学本科以上学历
- D．证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
- A．股票在市场上的重要程度
- B．股票成交额对投资者的影响
- C．股票发行在外的数量能应付市场旺盛时的需要
- D．公司的业务应以香港为基地
- A．项目投资决策失误
- B．不注意技术更新,使自己在行业中的竞争地位下降
- C．不注意市场调查,不注意开发新产品
- D．竞争对手的实力变化
- A．有固定的交易场所
- B．有固定的交易时间
- C．交易对象为上市证券
- D．实行公开、公平、公正的原则
- A．股权联结型产品
- B．利率联结型产品
- C．汇率联结型产品
- D．商品联结型产品
- 118
-
记账式国债的发行主要有( )。
- A．证券交易所市场发行
- B．银行间债券市场发行
- C．跨市场发行
- D．证券公司柜台发行
- 119
-
证券市场监管的意义有( )。
- A．是保障广大投资者权益的需要
- B．是维护市场良好秩序的需要
- C．是发展和完善证券市场体系的需要
- D．是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- A．国家股
- B．法人股
- C．社会公众股
- D．外资股
- A．风险是指对投资者预期收益的背离
- B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
- C．系统性风险是可以投资组合而避免的
- D．非系统风险是可以投资组合来避免的
- A．弥补国际收支逆差
- B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
- C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
- D．为某些国际组织筹资，以支持其活动
- A．买卖
- B．回购
- C．发行
- D．转让
- A．法定公积金
- B．公益金
- C．当年可分配盈利
- D．任意盈余公积金
- A．以H股形式于香港上市的内地企业，只要公司的股本以全流通形式于香港联交所上市
- B．H股公司已完成股权分置，且无非上市股本
- C．新上市的H股公司无非上市股本
- D．在香港上市的中资企业
- A．机构投资者范围增加
- B．投资主体为个人投资者
- C．发行规模大幅增长
- D．二级市场交易尚不活跃
- A．百慕大式权证
- B．太平洋式权证
- C．美式权证
- D．欧式权证
- A．结算方式不同
- B．交易对象不同
- C．交易价格不同
- D．交易目的不同
- A．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
- B．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
- C．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
- D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化
- A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方而都会导致市场的严重缺陷
- B．资金盈余者可以通过买人证券而实现投资
- C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
- D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
- A．中期
- B．中短期
- C．短期
- D．长期稳定
- 132
-
下列说法正确的是（ ）。
- A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出加，使得利润减少，引起股价下降
- B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业凶原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降
- C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升
- D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降
- A．除数修正法
- B．派许加权法
- C．市值总价加权法
- D．加权平均法
- A．以净资本为基准
- B．以扶优限劣为核心
- C．以提高风险管理能力为目的
- D．以市场准入和监管措施为依据
- A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
- B．负责办理基金名下的资金往来
- C．安全保管基金的全部资产
- D．及时向基金份额持有人分配收益
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．国务院证券委员会
- D．国务院证券委、国家体改委
- A．股权类产品的衍生工具
- B．货币衍生工具
- C．利率衍生工具
- D．信用衍生工具
- A．基金托管人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金清算小组
- A．总资本
- B．净资本
- C．负债率
- D．利润率
- A．契约型基金
- B．开放式基金
- C．封闭式基金
- D．公司型基金
- 141
-
欧洲债券是指借款人( )。
- A．在欧洲发行的债券
- B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
- C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
- D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
- A．限制基金投资
- B．减少基金的投资风险，保证投资收益
- C．防止基金过度投机和操纵股市
- D．避免投资过于分散
- A．现金股利的发放是以现金分红方式
- B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
- C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
- D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
- A．国债和公司债
- B．国债和可转债
- C．国债和政策性金融债
- D．国债和权证
- A．证券市场一体化
- B．投资者法人化
- C．金融创新深化
- D．金融机构混业化
- A．证券业的最高监督机构
- B．政府组织
- C．民间组织
- D．自律性组织
- A．累积优先股
- B．非参与优先股
- C．参与优先股
- D．非累积优先股
- 148
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凭证式债券是( )。
- A．具有标准格式实物券面的债券
- B．债权人认购债券的收款凭证
- C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
- A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
- B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
- C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
- D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
- A．面值股票
- B．普通股票
- C．特种股票
- D．份额股票
- 151
-
贴现债券到期时按( )偿还。
- A．本息总额
- B．市场价格
- C．发行价格
- D．票面金额
- A．产权
- B．债权
- C．物权
- D．所有权
- 153
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下列不属于商品证券的是( )。
- A．提货单
- B．支票
- C．运货单
- D．仓库栈单
- A．会员大会
- B．理事会
- C．股东大会
- D．证券交易所
- A．阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所
- B．洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOI)
- C．伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(EurOnexlt)
- D．纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所
- A．便于挂失
- B．股东权利归属于记名股东
- C．可以一次或分次缴纳出资
- D．转让相对简单，不受限制
- A．财政部
- B．中国人民银行
- C．国家发展与改革委员会
- D．国务院证券监督管理机构
- 158
-
美国的第一个证券交易所是( )。
- A．费城证券交易所
- B．纽约证券交易所
- C．美国证券交易所
- D．太平洋证券交易所
- A．货币化率
- B．资本化率
- C．证券化率
- D．资产化率
- 160
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利率衍生工具不包括( )。
- A．远期利率协议
- B．利率期权
- C．信用互换
- D．利率互换
- A．平价期权
- B．虚值期权
- C．实值期权
- D．超值期权
- A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
- 163
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下列不属于部门规章的是( )。
- A．《上市公司收购管理办法》
- B．《上市公司证券发行管理办法》
- C．《证券发行与承销管理办法》
- D．《证券法》
- A．健全性
- B．适中性
- C．制衡性
- D．监督性
- 165
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可转换公司债券是( )。
- A．风险管理型创新的重要成果
- B．增强流动型创新的重要成果
- C．信用创造型创新的重要成果
- D．股权创造型创新的重要成果
- A．是相互制衡的关系
- B．是所有者和经营者之间的关系
- C．是委托人、受益人与受托人的关系
- D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
- A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
- B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
- C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
- D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
- A．红筹股
- B．外资股
- C．法人股
- D．H股
- A．直销
- B．自销
- C．包销
- D．代销
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安全性最高的有价证券是( )。
- A．国债
- B．股票
- C．公司债券
- D．企业债券
- A．外汇
- B．股价指数
- C．债券
- D．商业票据
- A．普通股票和优先股票
- B．记名股票和不记名股票
- C．有面额股票和无面额股票
- D．份额股票和比例股票
- A．现金
- B．可转换债券
- C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
- D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- A．代理制
- B．经纪制
- C．自助制
- D．做市商制
- 175
-
引起股价变动的直接原因是( )
- A．市场利率
- B．景气变动
- C．公司的盈利水平
- D．供求关系的变化
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证券发行市场的作用不包括( )。
- A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B．为中小企业提供融资的渠道
- C．为资金供应者提供投资的机会
- D．形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
- A．会员大会
- B．国务院
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会
- A．金融远期合约
- B．金融期货
- C．金融期权
- D．结构化金融衍生工具
- A．货币市场工具
- B．可转债
- C．剩余期限超过397天的债券
- D．信用等级在AAA级以下的企业债
- A．共同基金
- B．单位信托基金
- C．证券投资信托基金
- D．股票基金
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．期限性
- B．收益性
- C．流动性
- D．风险性
- A．起步晚，基础薄弱
- B．同类机构数量多，差异小，竞争激烈
- C．规模大，实力强，风险承受能力较足
- D．容易受市场变化影响
- A．70%
- B．50%
- C．30%
- D．10%
- 185
-
证券经纪商的收入来源是( )。
- A．买卖价差
- B．佣金
- C．股利和利息
- D．税利
- 186
-
日经500种股价指数( )。
- A．以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本
- B．样本原则上固定不变
- C．成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标
- D．能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
- A．金融时报证券交易所指数(即“富时指数”)
- B．日经225股价指数
- C．NASDAQ指数
- D．道-琼斯指数
- 188
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债券发行注册制的核心是( )。
- A．质量控制原则
- B．数量控制原则
- C．实质管理原则
- D．公开原则
- A．3%
- B．4%
- C．5%
- D．6%
- A．空头套期保值
- B．多头套期保值
- C．套利
- D．股票指数期货投机
- A．全部资产不得低于3000万元人民币
- B．初始资产不得低于3000万元人民币
- C．全部资产不得低于5000万元人民币
- D．初始资产不得低于5000万元人民币
- 192
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欧洲债券的特点是( )。
- A．债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家
- B．债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家
- C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
- D．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家
- 193
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武士债券的面值货币为( )。
- A．美
- B．日元
- C．发行国货币
- D．国际货币单位
- A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- 195
-
通货膨胀对股价的影响为( )。
- A．只有刺激股市的作用
- B．只有抑制股市的作用
- C．影响不大
- D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
- A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
- B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
- C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
- A．流动性
- B．期限性
- C．风险性
- D．收益性
- A．有价证券本身具备价值
- B．有价证券是虚拟资本的一种形式
- C．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格
- D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格
- A．不得转让
- B．股东应在认购时一次缴足股款
- C．股东可以分次缴纳出资
- D．只有记名股东才能行使股东权
- 200
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有价证券是指( )。
- A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
- D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
