2015证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷2
如果您发现本试卷没有包含本套题的全部小题，请尝试在页面顶部本站内搜索框搜索相关题目，一般都能找到。
- 2
-
内幕交易的行为方式主要表现为( )。
- A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
- B．泄露内幕信息
- C．违背客户的委托为其买卖证券
- D．建议他人买卖证券
- 7
-
下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。
- A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B．平衡型基金的特点是风险比较低
- C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
- 13
-
下列有关备兑权证的表述，正确的是( )。
- A．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
- B．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- C．备兑权证通常会增加股份公司的股本
- D．目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证
- 14
-
下列说法中，正确的是( )。
- A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备
- B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
- C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
- D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
- 21
-
深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。
- A．有一定的上市交易时间
- B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
- C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
- D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 23
-
下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。
- A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
- B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
- C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
- D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
- 30
-
优先认股权的作用包括( )。
- A．增加公司的募集资金
- B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
- C．确保公司股份能足额认购
- D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例
- 32
-
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。
- A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
- C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
- D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
- 37
-
我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下( )职权。
- A．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
- B．因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
- C．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构
- D．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
- 38
-
我国银行间债券市场的主要职能有( )。
- A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
- B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
- C．提供网上票据报价系统
- D．办理外汇交易的资金清算、交割
我
