我
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．利率风险
- D．购买力风险
- A．中证股票型基金指数
- B．中证封闭式基金指数
- C．中证债券型基金指数
- D．中证开放式基金指数
- A．已被机构聘用
- B．最近1年未受过刑事处罚
- C．品行端正，具有良好的职业道德
- D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- A．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
- B．已经办理有效的执行责任保险
- C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
- D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
- A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
- B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
- C．外国证券机构可以直接从事B股交易
- D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务
- A．在流通市场上充当证券买卖的中介人
- B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
- C．为投资者提供投资咨询
- D．以上选项均正确
- A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
- A．1次
- B．2次
- C．3次
- D．5次
- A．证券交易所
- B．期货交易所
- C．证券公司
- D．保险公司
- A．组织监督证券期货反洗钱工作
- B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
- C．负责组织、指导全系统的法制调研工作
- D．组织境外监管合作案件的协查
- A．平价权证
- B．价内权证
- C．价外权证
- D．备兑权证
- A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B．支持人民币汇率稳定
- C．为资金供应者提供投资的机会
- D．传导央行货币政策
- A．会员大会
- B．董事会
- C．理事会
- D．监察委员会
- A．负责保管ADR所代表的基础证券
- B．根据存券银行的指令领取红利或利息
- C．发行ADR
- D．向存券银行提供当地市场信息
- A．勤勉尽责
- B．勤俭节约
- C．遵守道德
- D．正直诚信
- A．总市值
- B．成交金额
- C．市盈率
- D．流通市值
- A．战略委员会
- B．审计委员会
- C．风险控制委员会
- D．薪酬与提名委员会
- A．净资本与净资产的比例不得低于40％
- B．净资本与负债的比例不得低于8％
- C．净资产与负债的比例不得低于20％
- D．流动资产与流动负债的比例不得低于100％
- A．提前终止基金合同
- B．基金扩募或者延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．更换基金管理人、基金托管人
- A．限制业务活动
- B．责令暂停部分业务
- C．撤销其有关业务许可
- D．指定其他机构托管、接管
- A．有完善的风险管理与内部控制制度
- B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元
- C．有符合《证券法》规定的注册资本
- D．有符合法律、行政法规规定的公司章程
- A．检查公司财务
- B．监督董事会、经理层履行职责的情况
- C．对董事及经理层人员的行为进行质询
- D．更换经理层人员
- A．股东
- B．董事会
- C．监事会
- D．高级管理人员
- A．零息债券
- B．附息债券
- C．息票累积债券
- D．记账式债券
- A．投资目标
- B．上市公司家数
- C．投资数量
- D．投资原则
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-
基金份额持有人是( )。
- A．基金投资者
- B．基金的出资人
- C．基金资产的所有者
- D．基金投资回报的受益人
- A．按定向资产管理业务管理本金的2％计算风险准备
- B．净资本与净资产的比例不得低于40％
- C．按集合资产管理业务管理本金的1％计算风险准备
- D．按专项资产管理业务管理本金的0．5％计算风险准备
- A．法律上的限制
- B．公司的经营环境
- C．公司对现金的需要
- D．公司进入资本市场获得资金的能力
- A．基金信息披露费用
- B．基金分红手续费
- C．清算费用
- D．基金持有人大会费用
- A．被基金份额持有人大会解任
- B．被依法取消基金管理资格
- C．被依法撤销或者被依法宣告破产
- D．不公平地对待其管理的不同基金财产
- A．基金运营业绩良好
- B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C．基金份额持有人大会决议通过
- D．所有基金份额持有人赞同
- A．公司
- B．金融机构
- C．政府和政府机构
- D．慈善机构
- A．存券银行
- B．托管银行
- C．中央存托公司
- D．外汇交易所
- A．资产增值数额的多少
- B．证券数量的多少
- C．证券市场的供求状况
- D．证券发行时间的长短
- A．证券发行人
- B．个人投资者
- C．机构投资者
- D．证券中介机构
- A．设立或撤销分支机构
- B．变更注册资本
- C．更换总经理
- D．更换法定代表人
- A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
- A．ADR
- B．公司债
- C．股票
- D．公债
- A．本币汇率贬值
- B．行业普遍经营不景气
- C．通货膨胀率逐年提高
- D．发生金融危机
- A．金融机构风险管理的重要指标
- B．金融机构制定利率政策的主要依据
- C．设计金融工具的主要依据
- D．市场利率水平的重要指标
