我
- A．芝加哥商业交易所
- B．芝加哥期货交易所
- C．纽约证券交易所
- D．美国堪萨斯期货交易所
- A．伦敦证券交易市场
- B．纽约证券交易市场
- C．纳斯达克证券交易市场
- D．法兰克福证券交易市场
- A．公平
- B．公正
- C．诚实信用
- D．公开
- A．不高于50％
- B．不低于50％
- C．不低于40％
- D．不低于10％
- A．国务院
- B．国家能源投资公司
- C．国家原材料投资公司
- D．铁道部
- A．不记名股票
- B．记名股票
- C．优先股
- D．国有股
- A．天津证券交易所
- B．北京证券交易所
- C．上海股份公所
- D．青岛市物品证券交易所
- A．高于市场利率
- B．低于市场利率
- C．等于市场利率
- D．没有关系
- A．持有人可以将债券转为普通股
- B．发行人有权赎回
- C．双重选择权
- D．发行人有权修正转换价格
- A．期权价格越低
- B．期权价格越高
- C．期权价格越波动
- D．期权价格越稳定
- A．证券经纪业务
- B．证券自营业务
- C．证券承销业务
- D．证券投资咨询业务
- A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
- B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
- C．基础资产价格与期权价格无明显关系
- D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
- A．证券交易所
- B．银行、信托投资公司等金融机构
- C．基金管理公司
- D．个人投资者
- A．国际债券
- B．亚洲债券
- C．欧洲债券
- D．外国债券
- A．基金投资者
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金监管人
- A．股票所代表的权利本来不存在
- B．股票所代表的权利的发生是以债权的存在为条件的
- C．股票是设权证券
- D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
- A．10
- B．8
- C．6
- D．12
- A．发行审核委员会
- B．发行工作领导小组
- C．专家组
- D．财经委员会
- A．办理基金备案手续
- B．编制中期和年度基金报告
- C．召集基金份额持有人大会
- D．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
- A．混业经营、集中管理
- B．混业经营、分业管理
- C．分业经营、分业管理
- D．分业经营、统一管理
- A．所有人与经营者的关系
- B．经营与监管的关系
- C．合作关系
- D．竞争关系
- A．普通债券
- B．专项债券
- C．建设国债
- D．特种国债
- A．投资者所在国
- B．发行者所在国
- C．发行地所在国
- D．第三国
- A．等于市场价格
- B．低于市价的某一特定价格
- C．前3个月市场最低交易价格
- D．理论价格
- A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
- B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
- C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D．对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
- A．附有出售选择权条款的债券
- B．附有可转换条款的债券
- C．附有交换条款的债券
- D．附有赎回选择权条款的债券
- A．基金份额持有人
- B．证券交易所
- C．基金托管人
- D．基金管理人
- A．成长型基金
- B．平衡型基金
- C．收入型基金
- D．货币型基金
- A．定向增资
- B．非定向增资
- C．定额增资
- D．非定额增资
- A．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
- B．自发行之日起10年内不得赎回
- C．自发行之日起10年内具有1次赎回权
- D．期限在15年以上
- A．政黄风险
- B．周期波动风险
- C．利率风险
- D．财务风险
- A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
- B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
- C．限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
- D．限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
- A．基差风险
- B．保值风险
- C．替代风险
- D．流动性风险
- A．123．3
- B．125．08
- C．131．53
- D．126.5
- A．交易所交易基金
- B．上市开放式基金
- C．上证50ETF
- D．交易型开放式指数基金
- A．2；3
- B．2；5
- C．3；2
- D．3；5
- A．做市商制
- B．公司制
- C．科层制
- D．会员制
- A．20％
- B．30％
- C．40％
- D．50％
- A．1997
- B．1998
- C．2000
- D．2003
- A．抵押证券
- B．担保证券
- C．可转债
- D．金融债券
- A．债券证券
- B．证权证券
- C．物：汉证券
- D．要式证券
- A．流动性
- B．期限性
- C．风硷性
- D．收益性
- A．30％
- B．40％
- C．50％
- D．60％
- A．审批制
- B．特许制
- C．核准制
- D．注册制
- A．荷兰式招标
- B．美式招标
- C．法式招标
- D．德式招标
- 46
-
凭证式债券是( )。
- A．具有标准格式实物券面的债券
- B．债权人认购债券的收款凭证
- C．利月证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
- D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
- 47
-
欧洲债券也被称为( )。
- A．外国债券
- B．国际债券
- C．扬基债券
- D．无国籍债券
- A．受托资金金额存入指定的商业银行
- B．严禁挪用受托资金
- C．受托资金全额存入经纪业务账户
- D．受托资金在指定的商业银行单独立户管理
- A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
- A．证券化产品的金融属性不同
- B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
- C．证券化的基础资产不同
- D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
