我
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．金融期货
- A．负责ADR的注册和过户
- B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
- C．协调ADR持有者和发行公司的一切事宜
- D．负责保管ADR所代表的基础证券
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．抵缴基余管理费
- D．抵缴基会托管费
- A．利率互换
- B．信用联结票据
- C．信用互换
- D．保证金互换
- A．活期存款
- B．定期存款
- C．储蓄存款
- D．长期贷款
- A．金融远期合约
- B．金融期货
- C．金融期权
- D．金融互换
- A．董事会、股东大会决议
- B．签订推荐挂牌报价转让协议
- C．配合主办报价券商尽职调查
- D．中国证券业协会备案确认
- A．各国政府
- B．政府所属机构
- C．银行及其他金融机构
- D．工商企业
- A．公司利润
- B．派息政策
- C．股票分割
- D．汇率变化
- A．投资资金来源分散而量小
- B．可通过适当的资产组合以分散风险
- C．收集和分析信息的能力强
- D．只强调盈利
- A．通常由基金管理人召集
- B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
- C．通常由基金托管人召集
- D．通常由基金持有人召集
- A．具有必备的服务设备
- B．具有完善的数据安全保护措施
- C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
- D．采取分散的运营方式
- A．金融机构混业经营
- B．放松政府监管
- C．放松外汇管制
- D．利率自由化
- A．收益分配权
- B．担保物
- C．资金
- D．证券
- A．该公司是有限责任公司
- B．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
- C．该公司是股份有限公司
- D．该决议必须经代表2／3以上上表决权的股东通过
- A．利率风险指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- B．利率与证券价格呈反方向变化
- C．利率提高会导致公司融资成本的提高
- D．利率风险对不同证券的影响是不同的
- A．交易场所和交易组织形式不同
- B．交易的监管程度不同
- C．金融期货交易是标准化交易
- D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- A．货币
- B．实物
- C．工业产权
- D．非专利技术
- A．公司证券
- B．金融证券
- C．政府证券
- D．商业证券
- A．A股
- B．N股
- C．H股
- D．B股
- A．股东权利归属股票的持有人
- B．认购股票时要求缴足股款
- C．转让相对简便
- D．安全性较好
- A．内在价值
- B．账面价值
- C．每股净资产
- D．股票净值
- A．3000万元
- B．5000万元
- C．1亿
- D．5亿元
- A．无担保的存托凭
- B．有担保的存托凭证
- C．可流通的存托凭证
- D．不可流通的存托凭证
- A．普通股票和优先股票
- B．记名股票和无记名股票
- C．A股、B股和蓝筹股
- D．有面额股票和无面额股票
- A．行使此权利来认购新发行的普通股票
- B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C．不行使此权利而听任其过期失效
- D．保留此权利，到下次认股时行使
- A．自营股票规模不得超过净资本的100％
- B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200％
- C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30％
- D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50％计算风险准备
- A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
- B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
- C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
- D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
- A．没有预定存续期限
- B．发行规模有限制
- C．可以上市交易
- D．基金份额可以赎回
- A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％
- B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
- C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
- D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量
- A．溢价越低，杠杆作用就越高
- B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
- C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
- D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
- A．享受资产收益
- B．私自使用公司的设备
- C．对公司财产的直接支配处理
- D．参与重大决策
- A．根据保证金数量规定持仓限额
- B．对会员的持仓量限制
- C．对客户的持仓量限制
- D．对证券交易所的持仓量限制
- A．罚款
- B．利率政策
- C．税收攻策
- D．公开市场业务
- A．股票的风险性和收益性是彼此独立的
- B．股票的风险性和收益性是并存的
- C．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
- D．股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
- 36
-
银行证券包括( )。
- A．商业汇票
- B．银行汇票
- C．银行本票
- D．支票
- A．政府证券
- B．政府机构证券
- C．企事业单位证券
- D．公司证券
- A．协调财政资金短期周转
- B．弥补财政赤字
- C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目
- D．实施某种特殊政策
- 39
-
商品证券包括( )。
- A．进货单
- B．提货单
- C．运货单
- D．仓库栈单
- A．无形证券
- B．商品证券
- C．货币证券
- D．资本证券
