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- A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
- B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
- C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违去违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
- D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
- A．利率较低
- B．专用性
- C．集中性
- D．流通性
- A．基金管理费
- B．基金托管费
- C．基金清算费
- D．基金分红手续费
- A．协定价格与市场价格
- B．权利期间
- C．利率
- D．基础资产价格的波动性
- A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
- C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A．百慕大期权
- B．利率期权
- C．平均期权
- D．障碍期权
- A．限制业务活动
- B．责令暂停部分业务
- C．撤销其有关业务许可
- D．指定其他机构托管、接管
- A．资金逐笔结算
- B．资金净额结算
- C．证券净额结算
- D．资金金额结算
- A．停业整顿
- B．托管、接管
- C．行政重组
- D．撤销
- A．投资者是借入资金的经济主体
- B．发行人是出借资金的经济主体
- C．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
- D．发行人必须在约定的时间付息还本
- A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清
- B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票
- C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利
- D．发行非累积优先股的目的主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少
- A．发行或转让价格较灵活
- B．便无股票分割
- C．注明它在公司总股本中所占的比例
- D．为股票发行价格的确定提供依据
- A．基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
- B．基金资产净值是基金单位价格的内在价值
- C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
- D．基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据
- A．权利载体不同
- B．行权方式不同
- C．权利内容不同
- D．实质不同
- A．外国机构可以直接从事B股交易
- B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
- C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％，加入WTO后3年内外资比例不超过49％
- D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3
- A．有利于大额投资者购买
- B．发行工作量大
- C．持有者分布面广
- D．印刷费用较高
- A．上证综合指数
- B．上证180指数
- C．深证综合指数
- D．深圳成份股指数
- A．撮合主机
- B．柜台终端
- C．通信网络
- D．报盘系统
- A．1名监事提议召开
- B．未弥补的亏损为40万元
- C．4名董事提议召开
- D．5名股东表决
- A．基金财产用于抵押
- B．基金财产用于股票投资
- C．基金财产用于向他人提供担保
- D．基金财产用于承销证券
- A．国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
- B．风险较低，适合于稳健投资者
- C．收益率会受货币市场利率的影响
- D．当货币市场利率下调时，其收益将上升
- A．该指数的样本债券种类是在上海证券交易所上市的国债、金融债及公司债
- B．该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
- C．该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
- D．指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算
- A．证券账户、结算账户的设立
- B．上市证券交易的清算和交付
- C．为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件
- D．受发行人委托派发证券权益
- A．熊猫债券
- B．欧洲债券
- C．武士债券
- D．扬基债券
- A．报价
- B．托管
- C．结算
- D．结息
- A．证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- D．根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- A．计划撤销其在上海的分公司
- B．注册资本由1亿增资到2亿
- C．一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
- D．计划收购另一证券公司在北京的分公司
- A．买人期权
- B．修正的美式期权
- C．美式期权
- D．欧式期权
- A．降低信用风险
- B．集中资金
- C．提高运作效率
- D．降低市场运作成本
- A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- B．设有专门的基金托管部门
- C．净资产和资本充足率符合有关规定
- D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度
- A．《股票发行与交易管理暂行规定》
- B．《中华人民共和国证券法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《中华人民共和国公司法》
- A．制定公司的经营方针和投资方案
- B．制定公司的基本管理制度
- C．执行股东大会的决议
- D．对公司增发新股做出决定
- A．融券专用证券账户
- B．客户信用交易担保证券账户
- C．信用交易证券交收账户
- D．信用交易资金交收账户
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权证的要素包括( )等。
- A．行权日期
- B．存续期间
- C．行权结算方式
- D．行权价格
- A．债券票面金额
- B．资金使用方向
- C．市场利率变化
- D．债券变现能力
- A．发行人的控股公司的高级管理人员
- B．持有公司5％以上股份的股东
- C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- D．发行股票或公司债的公司一般工作人员
- A．行业代表性
- B．地区代表性
- C．流动性
- D．流通市值的规模
- A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
- B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
- C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
- D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
- A．持有现货空头，买入期货合约
- B．持有现货空头，卖出期货合约
- C．持有现货多头，卖出期货合约
- D．持有现货多头，买入期货合约
- A．外币现钞
- B．外币现钞存款
- C．境外汇入的外汇资金
- D．现汇存款
