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- A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
- B．发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销
- C．股票发行一般以自销为主
- D．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
- A．同时发生，变化幅度也相同
- B．不同时发生，但变化幅度相同
- C．同时发生，但变化幅度不相同
- D．不同时发生，变化幅度不相同
- A．非法获取证券内幕信息
- B．编造重大虚假内容
- C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
- D．隐瞒重要事实的财务会计报告
- A．本身并不买卖证券
- B．参加交易者可为会员证券商也可为非会员证券商
- C．是证券发行的主要场所
- D．交易，手续简单方便、价格还可协商
- A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
- B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
- C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
- D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
- A．保证证券发行人能够筹集到所需资金
- B．保证证券交易价格的稳定
- C．促进证券经营机构的不断壮大
- D．保护投资者的合法权益
- A．分离型
- B．综合型
- C．中间型
- D．集中型
- A．股票股息
- B．财产股息
- C．资本损益
- D．资本增值收益
- A．信托投资公司发行的集合资金信托计划
- B．商业银行和证券公司发行的理财计划
- C．上市公司定向增发方式发行的有价证券
- D．证券交易所交易基金
- A．是法人
- B．以营利为目的
- C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
- D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
- A．信托投资公司
- B．主权财富基金
- C．金融机构
- D．保险公司及保险资产管理公司
- A．董事会
- B．监事会
- C．中国证监会
- D．股东会
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以下说法正确的是( )。
- A．上市公司配股，原股东可以放弃配股权
- B．上市公司增发新股，只能向公众公开增发
- C．上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本
- D．上市公司股份的回购，可以使用借贷资金
- A．可以在交易所上市交易的封闭式基金
- B．可以在交易所上市的开放式基金
- C．所有在有组织的交易所交易的封闭式基金
- D．所有在有组织的交易所交易的开放式基金
- A．1938.85
- B．1877．86
- C．2188.55
- D．1908.84
- A．半年
- B．1年
- C．2年
- D．3年
- A．对冲基金
- B．证券给付结算方式
- C．现金结算方式
- D．自动结算方式
- 18
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深证综合指数( )。
- A．以1992年2月28B为基期
- B．以全部H股为样本股
- C．以全部S股为样本股
- D．以全部上市股票为样本股
- A．远期合约
- B．期货合约
- C．看跌期权
- D．看涨期权
- A．市场风险
- B．管理风险
- C．技术风险
- D．巨额赎回风险
- A．第三个交易
- B．第二个交易日
- C．第四个交易
- D．当日
- A．实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
- B．实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
- C．实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
- D．实物国债是以货币为本位而发行的债券
- A．证监会
- B．国务院
- C．证券公司
- D．中央银行
- A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
- B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
- C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
- D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
- A．主板市场
- B．创业板市场
- C．代办股份转让系统
- D．中小企业市场
- A．按照规定要求召开基金份额持有人大会
- B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
- C．参与分配清算后的剩余基金财产
- D．分享基金财产收益
- A．上证50指数
- B．上证红利指数
- C．上证成分股指数
- D．沪、深300指数
- A．附息债券
- B．浮动利率债券
- C．零息债券
- D．息票累积债券
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黄金基金是指( )。
- A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
- B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
- C．以黄金及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
- D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
- A．成分股票
- B．基础指数
- C．受托人
- D．投资人
- A．期权买卖双方均需要
- B．期权买卖双方均不需要
- C．期权购入者需要
- D．无担保期权出售者需要
- A．配股
- B．转配股
- C．除权股
- D．除息股
- A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
- C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
- D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
- A．短期债券
- B．实物债券
- C．凭证式债券
- D．记账式债券
- A．上市公司
- B．证券交易所
- C．投资银行
- D．财政部
- A．总资本
- B．净资本
- C．负债率
- D．利润率
- A．资产结构化理财产品
- B．利率结构化理财产品
- C．挂钩不同标的资产的理财产品
- D．股权结构化理财产品
- A．3个月以上6个月以下
- B．4个月以上12个月以下
- C．4个月以上15个月以下
- D．6个月以上24个月以下
- A．储蓄国债(电子式)
- B．赤字国债
- C．凭证式国债
- D．特种国债
- A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B．公司解散清算时
- C．公司连续5年亏损
- D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
- A．有资产的结算制度
- B．无资产的结算制度
- C．无负债的结算制度
- D．有负债的结算制度
- A．董事会
- B．监事会
- C．独立董事会
- D．持有证券公司5％以上股权的股东
- A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
- B．全体中标者的中标价格是单一的
- C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
- D．各中标者的认购价格是不相同的
- A．一5
- B．500
- C．5
- D．0
- A．财务顾问业务
- B．证券经纪业务
- C．融资融券业务
- D．证券自营业务
- A．现货交易
- B．远期交易
- C．期货交易
- D．期权交易
- A．是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- B．托管费从基金资产中提取
- C．托管费率会因基金种类不同而异
- D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
- A．道一琼斯工业股价平均数
- B．金融时报证券交易所指数
- C．日经225股价指数
- D．NASDAQ综合指数
- A．多头套期保值
- B．空头套期保值
- C．牛市套期保值
- D．熊市套期保值
- A．累积优先股票
- B．非参与优先股票
- C．参与优先股票
- D．非累积优先股票
