2015证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷7

1: 下列( )为实值期权。

A．标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权
B．标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权
C．标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权
D．标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权

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2: 下列说法，正确的是( )。

A．经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B．证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
C．证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
D．证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息

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3: 我国金融债券的品种主要包括( )。

A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．商业银行债券
D．证券公司债券

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4: 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上海股份公所
D．上海众业公所

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5: 关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有( )。

A．针对机构投资者，不向个人投资者发行
B．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
C．采用实名制，不可流通转让
D．付息方式较为单一

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6: 国债按资金用途可以分为( )。

A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债

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7: 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为( )。

A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换

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8: 政府债券的( )，关系着一国的社会、经济发展的全局。

A．发行规模
B．期限结构
C．利率
D．未清偿余额

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9: 关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

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10: 从基本性质上理解，债券是( )。

A．有价证券
B．真实资本
C．债权债务关系的表现
D．无期证券

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11: 我国社会保障基金的资金来源包括( )。

A．国有股减持划入的资金．
B．国有股减持划入的股权资产
C．中央财政拨入的资金
D．从2001年起新增发行彩票公益金的60％

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12: 股份公司发行可转换优先股票的意义是( )。

A．有利于股票发行
B．有利于减轻公司利润分配负担
C．给投资者提供更多的投资选择余地
D．分散公司控制权

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13: 上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有( )。

A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决
B．选举和更换公司经营管理层
C．通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责
D．通过“用脚投票”影响公司的经营管理

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14: 在我国，证券公司的主要业务有( )。

A．证券登记结算业务
B．证券经纪业务
C．证券自营业务
D．证券承销与保荐业务

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15: 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人比较多，主要包括( )等。

A．发起人
B．特定的机构或特定目的受托人
C．资金和资产存管机构
D．信用增级机构和信用评级机构

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16: 我国证券业的自律性监管机构有( )。

A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委

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17: 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

A．利率
B．商品价格
C．价格指数
D．信用等级

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18: 下列关于中央存托公司的论述，正确的是( )。

A．中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算
B．美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构
C．其他机构和个人可以直接地参加证券中央保管和清算机构
D．中央存托公司根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

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19: 债券的票面要素包括( )。

A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称

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20: 指数基金特别适合数额较大，风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金( )。

A．收益率相对稳定
B．投资相对分散
C．期限固定
D．流动性强

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21: 证券交易所监察系统中的日常监控包括( )。

A．行情监控
B．交易监控
C．机构监控
D．证券监控

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22: 证券交易所主要的交易规则包括( )。

A．交易时间
B．价位
C．报价方式
D．价格决定

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23: 可转换公司债券一般要经( )决议通过才能发行。

A．股东大会
B．总经理
C．监事会
D．董事会

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24: 证券投资基金的产品管理包括( )。

A．产品的设计开发
B．基金品牌管理
C．基金产品线的延伸
D．基金售后服务

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25: 关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的是( )。

A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘
B．封闭式基金的封闭期不可以延长
C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小

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26: 加权股价指数可以分为( )。

A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数

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27: 保证公司债的担保人可以是( )。

A．信誉好的银行
B．发行人自己
C．政府
D．举债人的母公司

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28: 证券市场的产生，主要归因于( )。

A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．公司的产生

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29: 我国《公司法》规定，股份有限公司向( )发行的股票应当是记名股票。

A．发起人
B．私人投资者
C．法人
D．社会公众

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30: 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有( )特点。

A．不必一次缴足股款
B．转让相对复杂或受限制
C．便于挂失
D．要求一次缴足股款

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31: 下列各项属于公募证券特征的是( )。

A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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32: 依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。

A．国有资产管理委员会及其办事机构
B．国资控股公司
C．国资成分的企业
D．中国证监会

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33: 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括( )。

A．银行本票
B．银行汇票
C．支票
D．定期存单

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34: 企业的组织形式包括( )。

A．独资制
B．合伙制
C．国有制
D．公司制

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35: 股份转让公司，股份每周转让5次的条件是( )。

A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值
C．净资产为正值
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

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36: 下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。

A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务

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37: 中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金可以投资于( )。

A．股票
B．可转换债券
C．银行短期存款
D．公司短期债券

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38: 公债与其他债券相比，具有的特点是( )。

A．流通性强
B．收益稳定
C．免税待遇
D．安全性高

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39: 以下关于债券的说法，正确的有( )。

A．发行人是借人资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时间内付息还本
D．反映了发行者与投资者之间的债权债务关系

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40: 国家股从资金来源上看，主要来源于( )。

A．国有企业改组股份公司时拥有的净资产
B．代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．社会公众认购的股份
D．代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资

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