2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷7

操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。( )

基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。( )

简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。( )

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌人式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价。( )

股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。( )

公司制证券交易所的股东可以担任证券交易所的高级职员。( )

公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50％。( )

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。( )

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。( )

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

长期国债期货的代表性品种是CBOT的20年期国债期货。( )

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。( )

金融远期合约由于采用了“集中交易”的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。( )

优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。( )

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。( )

有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。( )

取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。( )

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。( )

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。( )

对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。( )

开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。( )

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )

平衡型基金一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。( )

国债基金的收益率与市场利率成正比。( )

现货价格和期货价格具有市场走势发散性特征。( )

上市开放式基金LOF是在上交所交易的一种基金。( )

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )

ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。( )

期货公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制：等职责。( )

认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。( )

金融时报指数是美国最著名的指数。( )

中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。( )

欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

一级市场上ETF的申购、赎回一般适合个人投资者。( )

欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )

普通股股东能否分到股息和红利以及分到多少，取决于公司的税后利润以及公司未来发展的需要。( )

债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。( )

基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标和基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( )

我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券是1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券。( )

对于一个正处在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时乜越有利于公司日后的发展。( )

依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。( )

次贷危机是从2006年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。( )

目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。( )

我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。( )

我国《基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

契约型基金设有董事会。( )