我
- A．浮动利率
- B．固定利率
- C．市场利率
- D．各类固定收益金融工具
- A．国债和公司债
- B．国债和可转债
- C．国债和政策性金融债
- D．国债和权证
- A．优先股
- B．可转换公司债券
- C．收益公司债券
- D．信用公司债券
- A．证券公司
- B．财务公司
- C．保险机构投资者
- D．股份有限公司
- A．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
- B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
- C．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
- D．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份
- A．香港银行同业拆放利率
- B．伦敦银行同业拆放利率
- C．新加坡银行同业拆放利率
- D．美国联邦基金利率
- A．变更公司章程中的一般条款
- B．变更业务范围
- C．收购分支机构
- D．公司合并
- A．记名股票
- B．无记名股票
- C．有面额股票
- D．无面额股票
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．特殊债券
- A．申购费
- B．赎回费
- C．管理费
- D．手续费
- A．上市证券
- B．非上市证券
- C．公司证券
- D．私募证券
- A．基金受益人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金托管人
- A．证券服务机构
- B．上市公司
- C．发行人
- D．证券投资者
- A．可转换优先股票
- B．不可转换优先股票
- C．参与优先股票
- D．非参与优先股票
- A．长期建设国债
- B．特别国债
- C．基本建设债券
- D．国家重点建设债券
- A．股东权利
- B．管理权利
- C．分配权利
- D．指挥权利
- A．产权
- B．债券
- C．物权
- D．所有权
- A．交易结构
- B．层次结构
- C．品种结构
- D．主体结构
- A．探索起步时期
- B．萌芽期
- C．形成和初步发展期
- D．规范和发展时期
- A．信用公司债券
- B．不动产抵押公司债券
- C．保证公司债券
- D．收益公司债券
- A．资金
- B．金融投资
- C．货币投资
- D．项目投资
- A．募集方式
- B．证券发行主体的不同
- C．证券所代表的权利性质
- D．是否在证券交易所挂牌交易
- A．5
- B．3
- C．10
- D．2
- A．交易场所结构
- B．层次结构
- C．价值结构
- D．品种结构
- 25
-
商业本票属于( )。
- A．银行证券
- B．有价证券
- C．资本证券
- D．货币证券
- A．全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债
- B．社保基金主要投向国债市场
- C．全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
- D．社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章
- A．中国投资有限公司
- B．中国国际金融有限公司
- C．QFD
- D．QDII
- A．债券面额
- B．债券的上市地
- C．债券承销商的资信状况
- D．市场利率水平
- A．净资本
- B．净利润
- C．票面利率
- D．交易价格
- A．10％
- B．15％
- C．20％
- D．25％
- A．国有股减持划入的资金和股权资产
- B．新增发行彩票公益金的80％
- C．中央财政拨入资金
- D．用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
- A．5
- B．10
- C．20
- D．50
- A．交易双方均需开立保证金账户
- B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
- C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
- D．交易双方均无需开立保证金账户
- A．相对法
- B．综合法
- C．基期加权法
- D．计算期加权法
- A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
- B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
- C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁人措施
- D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
- A．应当向中国证监会申请
- B．应当通过所在机构向中国证监会申请
- C．应兰直接向中国证券业协会申请
- D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
- A．证券实名制
- B．货银对付的交收制度
- C．净额结算制度
- D．参与人准入制度
- A．基金托管人
- B．基金发起人
- C．基金管理人
- D．基金清算小组
- A．会员大会
- B．理事会
- C．股东大会
- D．证券交易所
- A．中国证监会
- B．国务院
- C．证券交易所
- D．证券公司
- A．普通股票、优先股、公司债券
- B．优先股、普通股票、公司债券
- C．公司债券、普通股票、优先股
- D．公司债券、优先股、普通股票
- A．中国人民银行
- B．当地政府
- C．财政部
- D．国务院证券监督管理机构
- A．3；3
- B．3；4
- C．4；3
- D．4；4
- A．有关地方人民政府
- B．国务院
- C．国务院证券监督管理机构
- D．证券公司
- A．公开、公平、公正、守信
- B．法制、监管、自律、规范
- C．公开、公平、公正、自律
- D．法律、监管、规范、发展
- A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
- B．合规总监是公司合规负责人
- C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
- D．合规总监组织实施公司反洗钱工作
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
- A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券
- A．10手
- B．10股
- C．1手
- D．1股
- A．招股说明书
- B．上市公告
- C．章程
- D．股东会会议纪要
