我
- A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
- B．明确了证券公司客户资产的性质
- C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
- D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
- A．向客户提供买卖股票的咨询
- B．代理委托人从事证券投资
- C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
- D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
- A．网络公示制度
- B．发行审核制度
- C．保荐制度
- D．连带责任制度
- A．政府
- B．政府所属机构
- C．银行或其他金融机构
- D．工商企业
- A．全球债券
- B．欧洲债券
- C．武士债券
- D．扬基债券
- A．费用低廉
- B．风险较小
- C．可以作为避险套利的工具
- D．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- A．股票和债券的承销
- B．股票和债券的包销
- C．股票的经纪和自营
- D．债券的经纪和自营
- A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
- B．增发上市的股票
- C．暂停上市后恢复上市的股票
- D．股票除权日
- A．送股
- B．拆股
- C．增发
- D．配股
- A．被依法取消基金托管资格
- B．被基金份额持有人大会解任
- C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D．基金收益率连续6个月降低
- A．短期融资券
- B．不动产抵押公司债券
- C．保证公司债券
- D．信用公司债券
- A．根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权
- B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
- C．买入期权又称看跌期权或认沽权
- D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
- A．发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入
- B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- C．法律债券的投资做出新的规定
- D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
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场外交易的特点有( )。
- A．是一个分散的无形市场
- B．组织方式是做市商制度
- C．以议价方式进行证券交易
- D．管理比证券交易所严格
- A．国际金融市场的不稳定
- B．公司盈利的不稳定
- C．各种有价证券价格经常波动的情况
- D．银行存款利率经常波动的情况
- A．因股权分置改革暂时锁定的股份
- B．内部职工股
- C．董事、监事持有的股份
- D．高级管理人员持有的股份
- A．股票分割
- B．利率下降
- C．政府降低税率
- D．中央银行提高再贴现率
- A．负债总额达到净资产的50％
- B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
- C．累计亏损达到注册资本的50％
- D．资不抵债或不能清偿到期债务
- A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
- B．基金投资者大量赎回导致的风险
- C．交易网络出现异常导致的风险
- D．注册系统瘫痪导致的风险
- A．管理人
- B．托管人
- C．投资者
- D．证券公司
- A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
- B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
- C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
- D．利率期货是金融期货中最先产生的品种
- A．上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券
- B．济南自来水公司的供水建设债券
- C．镇海炼油的可转换债券
- D．中国投资银行的金融债券
- A．股票面值
- B．股票内在价值
- C．股票净值
- D．每股净资产
- A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
- B．注明个人真实姓名
- C．对投资收益作充分估计
- D．对投资风险作充分说明
- A．取消了对公司提取公益金的强制性要求
- B．对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定
- C．对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定
- D．监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作
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上证分类指数包括( )。
- A．上证A股指数
- B．上证B股指数
- C．上证综合指数
- D．上证公用事业类指数
- A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
- B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
- C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
- D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
- A．利息收入
- B．股息红利收入
- C．买卖证券的差额
- D．印花税
- A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
- B．申购、赎回均以现金的形式进行
- C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
- D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
- A．从形式上看，政府债券也是_种有价证券，它具有债券的一般性质
- B．政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息
- C．政府债券最初是政府弥补赤字的手段
- D．政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
- A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
- B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
- C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
- A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- B．在证券公司前10名股东单位工作的人员
- C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
- D．控制证券公司3％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
- A．资产收益
- B．参与重大决策权
- C．选举管理者
- D．制定公司的具体规章
- A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
- B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
- C．作为证券从业机构招聘人员的参考
- D．批准证券公司融资融券试点申请的依据
- A．适当简化运行程序
- B．取消两次发行的间隔
- C．提高信息披露效率
- D．简化了股东大会表决程序
- A．我国证券交易所是不以营利为目的的法人
- B．我国证券交易所的组织形式是会员制
- C．我国证券交易所的最高权力机构是股东大会
- D．证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
- A．交易对象
- B．交易目的
- C．结算方式
- D．交易价格的含义
- A．必须与其他业务严格分离
- B．资金的出入必须以公司的名义进行
- C．必须通过专用的自营席位进行
- D．投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
- A．可交换债券只能转换为债券
- B．可交换债券的发行要素与可转换公司债券相似
- C．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同
- D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
- A．公司有重大违法行为
- B．公司最近1年出现亏损
- C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
