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- 52
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公债没有风险。 ( )
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- 64
-
B股是外资股。 ( )
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- A．证券公司
- B．信托投资公司
- C．证券投资咨询机构
- D．证券清算、登记机构
- A．证券承销从业资格
- B．证券经纪从业资格
- C．证券自营资格
- D．证券投资咨询从业资格
- A．吸收合并 ．
- B．新设合并
- C．吞并合并
- D．分立合并
- A．证券经纪业务
- B．证券自营业务
- C．证券承销业务
- D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
- A．专业人员
- B．专职人员
- C．管理人员
- D．执业人员
- A．实物
- B．工业产权
- C．非专利技术
- D．土地使用权
- A．向客户提供买卖股票的咨询
- B．代理委托人从事证券投资
- C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
- D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
- A．全面性
- B．真实性
- C．时效性
- D．公正性
- A．证券发行人
- B．证券投资者
- C．上市公司
- D．证券中介机构
- A．代理原则
- B．效率原则
- C．公开、公正、公平原则
- D．勤勉原则
- A．财政部
- B．证券监督管理委员会
- C．人民银行
- D．证券交易所
- A．中央登记
- B．中央存管
- C．中央结算
- D．集中交易
- A．媒介资金供需
- B．构造证券市场
- C．优化资源配置
- D．促进产业集中
- A．证券公司
- B．证券登记结算公司
- C．证券投资咨询公司
- D．保险公司
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．选举和罢免会员理事
- C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D．审定对会员的接纳
- 86
-
非系统风险包括( )等。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．购买力风险
- D．财务风险
- A．建业股息
- B．负债股息
- C．现金股息
- D．财产股息
- A．对证券上市公司的管理
- B．对证券交易行为的管理
- C．对场内证券交易商的管理
- D．对投资者的管理
- A．会员大会
- B．一董事会
- C．理事会
- D．监察委员会
- A．政府
- B．企业
- C．居民
- D．金融机构
- A．市价变动频繁
- B．可转换成普通股
- C．有事先规定的转换期限
- D．持有者的身份随证券的转换而相应转换
- A．同质性
- B．多样性
- C．价格的易变性
- D．耐久性
- 93
-
存托凭证的优点为 ( )
- A．市场容量大
- B．发行一级A.D.R的手续简单、发行成本低
- C．避开直接发行股票或债券的法律要求
- D．利息率较低
- A．投资功能
- B．套期保值功能
- C．筹资功能
- D．价格发现功能
- A．认股期限
- B．认股价格
- C．认股时间
- D．认股数量
- A．转换利率
- B．转换比例
- C．转化价格
- D．转换期限
- 97
-
期货价格的特点是 ( )
- A．预期性
- B．隐秘性
- C．连续性
- D．权威性
- A．资金的性质不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．基金单位的价格决定依据不同
- A．较高收益
- B．分散风险
- C．专家管理
- D．规模效益
- 100
-
汇率风险大致可分为 ( )
- A．升水风险
- B．贴水风险
- C．商业性风险
- D．金融性风险
- A．市场利率下降，基金收益下降
- B．市场利率上升，基金收益下降
- C．市场利率上升，基金收益上升
- D．市场利率下降，基金收益上升
- A．基金规模
- B．基金风险
- C．基金表现
- D．最低投资额
- 103
-
债券是一种 ( )
- A．真实资本
- B．虚拟资本
- C．有价证券
- D．收益凭证
- 104
-
契约型基金的当事人有 ( )
- A．管理人
- B．托管人
- C．投资者
- D．证券公司
- 105
-
( )不属于抵押证券。
- A．信用公司债
- B．不动产抵押公司债
- C．收益公司债
- D．保证公司债
- 106
-
( )是不能流通转让的。
- A．基本建设债券
- B．保值债券
- C．财政债券
- D．特种债券
- A．契约性
- B．优先性
- C．风险性
- D．股权性
- 108
-
国债按资金用途可以分为 ( )
- A．赤字债券
- B．建设债券
- C．特种国债
- D．战争债券
- A．国库券
- B．财政债券
- C．国家重点建设债券
- D．保值公债
- A．流通性强
- B．收益稳定
- C．免税待遇
- D．安全性高
- A．期中偿还
- B．展期偿还
- C．全额偿还
- D．部分偿还
- A．权利
- B．目的
- C．期限
- D．收益和风险
- A．单利债券
- B．复利债券
- C．累进利率债券
- D．贴现债券
- 114
-
债券的特征有 ( )
- A．偿还性
- B．安全性
- C．流动性
- D．收益性
- A．债券票面金额
- B．资金使用方向
- C．市场利率变化
- D．债券变现能力
- 116
-
债券的性质可以表述为 ( )
- A．属于有价证券
- B．是一种真实资本
- C．是债权的表现
- D．是所有权凭证
- 117
-
债券票面的基本要素有 ( )
- A．票面价值
- B．偿还期限
- C．利率
- D．发行者名称
- 118
-
普通股股东的义务有 ( )
- A．遵守公司章程
- B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
- C．除法律、法规规定的情形外不得退股
- D．必须参加每次的股东大会
- 119
-
优先股的特征有 ( )
- A．一般无表决权
- B．股息分派优先
- C．股息率固定
- D．剩余资产分西芑优先
- 120
-
股票的未来收益包括 ( )
- A．股息收入
- B．资本利得
- C．股本增值收益
- D．清算价值
- 121
-
普通股票的功能有 ( )
- A．筹资功能
- B．投资功能
- C．投机功能
- D．保值功能
- A．内在价值
- B．账面价值
- C．每股净资产
- D．股票净值
- A．发行主体
- B．票面金额
- C．持有人
- D．股份
- 124
-
无面额股票的特点是 ( )
- A．可以明确表示每股所代表的股权比例
- B．发行或转让价格灵活
- C．便于股票分割
- D．为股票发行价格提供依据
- A．行使认股权认购新发行的股票
- B．将权利转让给他人
- C．不行使认股权而使其失效
- D．将权利向公司兑现
- 126
-
证券市场的基本经济功能是 ( )
- A．筹资
- B．资本配置
- C．企业转制
- D．资本定价
- A．证券交易快速化
- B．证券市场自由化
- C．金融证券化
- D．证券市场产业化
- A．非挂牌证券
- B．非上市证券
- C．场内证券
- D．场外证券
- A．商业汇票
- B．凭证证券
- C．商品证券
- D．无价证券
- A．增值性
- B．收益性
- C．风险性
- D．产权性
- A．15％
- B．20％
- C．30％
- D．35％
- A．职业纪律
- B．职业操守
- C．职业规范
- D．道德规范
- A．40％
- B．50％
- C．60％
- D．70％
- A．26％
- B．25％
- C．30％
- D．35％
- A．90天
- B．六个月
- C．九个月
- D．一年
- A．缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
- B．清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴钠所欠税款、清偿公司债务
- C．清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
- D．职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．10％
- B．20％
- C．30％
- D．40％
- A．总经理
- B．监事长
- C．董事长
- D．公司内部自定
- A．中央登记结算公司
- B．地方登记结算公司
- C．交易所
- D．交易中心
- A．买卖成交报告单
- B．证券买卖委托书
- C．指定交易协议书
- D．交割单
- A．流动性
- B．盈利性
- C．安全性
- D．变现能力
- A．会员大会
- B．理事会
- C．董事会
- D．监察委员会
- A．金融机构
- B．证券公司
- C．工商银行
- D．商业银行
- A．分业
- B．混合
- C．综合
- D．分类
- A．直接收益率
- B．到期收益率
- C．持有期收益率
- D．赎回收益率
- A．政策风险
- B．周期波动风险
- C．利率风险
- D．信用风险
- A．投资者的接受程度
- B．债券的信用级别
- C．利息的支付方式和计息方式
- D．股票市场的平均价格水平
- A．现金股息
- B．股票股息
- C．财产股息
- D．负债股息
- A．现金股息
- B．股票股息
- C．财产股息
- D．负债股息
- A．道琼斯股价指数
- B．恒生指数
- C．日经指数
- D．纳斯达克指数
- A．综合法
- B．计算期加权法
- C．基期加权法
- D．相对法
- A．长期看涨期权
- B．长期看跌期权
- C．短期看涨期权
- D．短期看跌期权
- A．长期看涨期权
- B．长期看跌期权
- C．短期看涨期权
- D．短期看跌期权
- A．会员证券商
- B．非会员证券商
- C．会员承销商
- D．会员证券自营商
- 156
-
金融期货的交易对象是 ( )
- A．金融商
- B．金融商品合约
- C．金融期货合约
- D．金融期权
- 157
-
认股权的认购期限一般为 ( )
- A．2～10年
- B．3～10年
- C．两周到30天
- D．3个月到1年
- A．市场价格
- B．买入价格
- C．卖出价格
- D．约定价格
- A．关式期权
- B．欧式期权
- C．看涨期权
- D．看跌期权
- A．买入
- B．卖出
- C．持有
- D．以上都是
- A．15年
- B．10年
- C．30年
- D．20年
- A．100与国库券年收益率的差
- B．100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
- C．100与国库券年贴现率的差
- D．100与国库券年收益率的和
- A．纽约证券交易所
- B．芝加哥期货交易所
- C．芝加哥国际货币市场
- D．美国证券交易所
- A．所有人与经营者的关系
- B．经营与监管的关系
- C．持有与托管的关系
- D．委托与受托的关系
- A．1000万
- B．3000万
- C．5000万
- D．一亿
- A．基金投资者
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金监管人
- A．证券公司
- B．保险公司
- C．基金管理公司
- D．商业银行
- A．基金总资产值
- B．供求关系
- C．基金净资产
- D．基金单位净资产值
- A．赎
- B．证交所上市
- C．柜台交易
- D．场外交易
- A．基金托管人
- B．基金承销公司
- C．基金管理人
- D．基金投资顾问
- 171
-
证券投资基金反映的是( )关系。
- A．产权
- B．委托代理
- C．债权债务
- D．所有权
- A．产权
- B．邮票
- C．有价证券
- D．珠宝
- 173
-
债券和股票的相同点在于 ( )
- A．具有同样的权利
- B．收益率一样
- C．风险一样
- D．都是筹资手段
- 174
-
安全性最高的有价证券是 ( )
- A．国债
- B．股票
- C．公司债券
- D．企业债券
- 175
-
贴现债券的发行属于 ( )
- A．平价发行
- B．溢价发行
- C．折价发行
- D．都不是
- A．展期偿还
- B．满期偿还
- C．到期偿还
- D．部分偿还
- A．减少
- B．增加
- C．不变
- D．都不是
- 178
-
债券是由( )出具的。
- A．投资者
- B．债券人
- C．代理发行人
- D．债务人
- A．债权
- B．资金使用权
- C．财产支配权
- D．资产所有权
- A．外国货币
- B．国际通用货币
- C．本国货币
- D．本国货币或外国货币
- 181
-
股东大会是股东公司的 ( )
- A．权力机构
- B．法人代表
- C．监督机构
- D．决策机构
- A．真实资本
- B．虚拟资本
- C．财产直接支配权
- D．实物直接支配权
- A．国务院
- B．国有资产管理部门
- C．国有投资公司
- D．资产经营公司
- A．参与优先股
- B．累积优先股
- C．可赎回优先股
- D．股息率可调整优先股
- A．票面价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．内在价值
- A．股东权利
- B．股东义务
- C．出资方式
- D．记栽方式
- 187
-
股票的未来收益的现值是 ( )
- A．清算价值
- B．内在价值
- C．账面价值
- D．票面价值
- 188
-
证券业协会性质上是一种 ( )
- A．证券监督机构
- B．证券服务机构
- C．自律性组织
- D．证券投资人
- A．产权
- B．债券
- C．物权
- D．所有权
- A．资本
- B．货币
- C．间接融资
- D．直接融资
- A．纽约
- B．阿姆斯特丹
- C．伦敦
- D．巴黎
- A．政策性
- B．投融资
- C．保值
- D．公开市场操作
- A．股票市场和债券市场
- B．中长期信贷市场和证券市场
- C．证券市场和货币市场
- D．短期资金市场和长期资金市场
- A．产权性、收益性、变通性、风险性
- B．产权性、收益性、变通性、非返还性
- C．产权性、收益性、流动性、风险性
- D．产权性、期限性、收益性、风险性
- A．所有权或使用权
- B．租赁权或转让权
- C．收益权或处分权
- D．使用权或转让权
- 196
-
资本证券主要包括 ( )
- A．股票、债券和基金证券
- B．股票、债券和金融期货
- C．股票、债券和金融衍生证券
- D．股票、债券和金融期权
- 197
-
有价证券是( )的一种形式。
- A．商品证券
- B．虚拟资本
- C．权益资本
- D．债务资本
- 198
-
金融期货证券是一种 ( )
- A．商品证券
- B．凭证证券
- C．资本证券
- D．货币证券
- A．1998年7月1日
- B．1999年7月1日
- C．1999年10月1日
- D．2000年1月1日
- A．经纪制
- B．代理制
- C．做市商制
- D．自助制
